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淺析自動(dòng)投案的審查與認(rèn)定.doc
淺析自動(dòng)投案的審查與認(rèn)定
作者：楊旭
來源：《中國(guó)檢察官·經(jīng)典案例版》2012年第03期
2010年9月至12月間，嚴(yán)某以假名虛構(gòu)了杭州某公司法定代表人的身份，與被害人周某（女）交往并同居。在此期間其以購(gòu)買公司材料、發(fā)放工資等為名陸續(xù)騙取周某人民幣5萬元。2011年1月，周某發(fā)現(xiàn)受騙后與其多個(gè)朋友在兩人同居房圍堵嚴(yán)某并讓其寫借條。嚴(yán)某出具借條后，對(duì)方繼續(xù)圍堵嚴(yán)某。根據(jù)嚴(yán)某供述他“怕他們打就撥打了?110?報(bào)警”，電話中僅報(bào)了地址但未說事由。民警到現(xiàn)場(chǎng)后了解到是被害人周某被報(bào)警人嚴(yán)某詐騙，嚴(yán)某同時(shí)也向民警供認(rèn)是自己詐騙，并對(duì)民警表示“現(xiàn)人多不方便講、具體經(jīng)過到派出所再交代”。到派出所后嚴(yán)某即如實(shí)交代了詐騙周某的主觀故意、客觀經(jīng)過及自己曾因相同手段詐騙被判刑的事實(shí)，并供稱“沒有錢還了，現(xiàn)在做好了坐牢的打算”。
一、存在的爭(zhēng)議
對(duì)嚴(yán)某的歸案該如何認(rèn)定，司法實(shí)踐中產(chǎn)生了很大分歧，主要有兩種意見：
第一種意見認(rèn)為，嚴(yán)某的報(bào)警行為僅是其被周某等人圍困后的自救行為，不是主動(dòng)投案。一方面其在“110”接警員詢問時(shí)僅報(bào)了地址、未講事由更未表明自己是欲投案，其動(dòng)機(jī)是防止被對(duì)方打才報(bào)警，并非是出于內(nèi)心悔過自新而報(bào)警，其報(bào)警是一種被動(dòng)行為，無投案動(dòng)機(jī)，根本不具備自動(dòng)投案的主觀要件—-主動(dòng)性。另一方面嚴(yán)某此時(shí)已屬于被群眾抓獲、無行動(dòng)自由，不具備自動(dòng)投案中“投案”的客觀要件。因此認(rèn)為嚴(yán)某不符合“自動(dòng)投案”的主客觀條件，不能成立自首。
第二種意見認(rèn)為，嚴(yán)某撥打“110”的確具有報(bào)警解除困境的意圖，但同時(shí)其也有自首的目的。這一司法程序是由被告人先啟動(dòng)的，其在撥打報(bào)警電話時(shí)已有將自己置于司法處置之下，且在民警到現(xiàn)場(chǎng)后以及在偵查、審查起訴、審判階段其也均如實(shí)供認(rèn)了自己的犯罪事實(shí)，可以認(rèn)定其具有自首的主觀要件。同時(shí)其在撥打“110”電話時(shí)，并沒有被群眾“扭送”司法機(jī)關(guān)，尚有一定行動(dòng)自由度，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是其自動(dòng)投案，具備自首的客觀要件。故嚴(yán)某的行為成立自首。 本案涉及到自首中“自動(dòng)投案”的審查與認(rèn)定問題，對(duì)此，盡管最高人民法院陸續(xù)出臺(tái)了一些司法解釋，2010年底也印發(fā)了《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），但面對(duì)復(fù)雜的司法實(shí)踐，還是有許多問題我們不能完全按圖索驥、生搬硬套，需要依具體情況來探討。
二、理解立法本意，清楚立法目的及相關(guān)司法解釋的內(nèi)涵
立法者設(shè)置自首的目的在于鼓勵(lì)和引導(dǎo)犯罪分子改過自新、減少司法機(jī)關(guān)追訴負(fù)擔(dān)和司法成本、有效實(shí)施刑罰預(yù)防犯罪的目的。如果犯罪分子能向司法機(jī)關(guān)自動(dòng)投案如實(shí)供述，將大大提高司法機(jī)關(guān)偵破案件第一文庫(kù)網(wǎng)的效率，為司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證提供了最直接可靠的線索。
而對(duì)“自動(dòng)投案”內(nèi)涵，1998年最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）定義為“犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，或者雖被發(fā)覺，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問、未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接向司法機(jī)關(guān)投案”。從定義可看出，是否屬于自動(dòng)投案始終是以司法機(jī)關(guān)的角度出發(fā)，是一種司法評(píng)價(jià)，而非從被害人或證人等角度來看待。筆者之前在實(shí)踐中也曾遇到這樣的案例：犯罪嫌疑人甲與被害人乙為熟人，甲一時(shí)起貪念盜竊了乙價(jià)值2000余元的手機(jī)，乙發(fā)現(xiàn)失竊就報(bào)了警并暗自懷疑是甲所為。第二天甲得知乙報(bào)警，感到了害怕，遂向乙承認(rèn)是自己盜竊、歸還了乙手機(jī)并請(qǐng)乙向公安“撤回案件”。公安機(jī)關(guān)后根據(jù)偵查的線索將甲抓獲。這里，盡管甲主動(dòng)說出了自己盜竊的事實(shí)，但他只是向被害人說明經(jīng)過，并未向甚至未打算向公安機(jī)關(guān)投案。從公安機(jī)關(guān)的角度而言，他們未接到過甲向司法機(jī)關(guān)的投案，因此，該案的嫌疑人甲某不能成立自首。這種案例可能在實(shí)踐中不少見，且相對(duì)也較容易判斷，所依據(jù)正是有關(guān)“自動(dòng)投案”的司法評(píng)價(jià)。
本案中，嚴(yán)某雖被周某發(fā)現(xiàn)詐騙并被多人圍堵，但其并沒有被司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，從司法機(jī)關(guān)角度而言，正因?yàn)閲?yán)某的報(bào)警才啟動(dòng)了司法程序，對(duì)公安機(jī)關(guān)來說其報(bào)警具有主動(dòng)性。雖本案與剛才所列舉的甲某盜竊案情況有區(qū)別，但兩者間很大的一個(gè)共同點(diǎn)是：均系依據(jù)“自動(dòng)投案”的司法評(píng)價(jià)本質(zhì)來進(jìn)行審查判斷是否成立自首。只不過甲是僅向被害人承認(rèn)盜竊犯罪事實(shí)而未向司法機(jī)關(guān)投案，故不成立自首。嚴(yán)某是雖沒有主動(dòng)向被害人承認(rèn)詐騙事實(shí)卻主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)報(bào)警、將自己置于了司法處置之下。從《解釋》里規(guī)定的內(nèi)涵看，嚴(yán)某的行為符合“自動(dòng)投案”的涵義。此外，由于嚴(yán)某又始終如實(shí)供述了自己的罪行，在偵查、審查起訴、審判三階段皆認(rèn)罪態(tài)度好，使得司法機(jī)關(guān)提高了辦案效率，取得了直接全面的證據(jù)，獲得了較好的辦案效果。從該兩點(diǎn)看，將其歸為自動(dòng)投案不違背立法目的和“自動(dòng)投案”的內(nèi)涵。
三、遵從主客觀相統(tǒng)一原則，結(jié)合司法解釋的規(guī)定予以審查認(rèn)定
對(duì)自首的認(rèn)定必須與對(duì)待犯罪事實(shí)一樣，嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)，而不能拋開事實(shí)僅從司法人員感情出發(fā)進(jìn)行推斷。證據(jù)是基礎(chǔ)，只有將證據(jù)梳理透徹梳理全面了，理論才有其運(yùn)用的意義。同時(shí)，法律還要求司法機(jī)關(guān)不僅要收集犯罪嫌疑人有罪、罪重的證據(jù)，也要收集其無罪或罪輕的證據(jù)。無疑，對(duì)自首的審查與認(rèn)定也存在收集證據(jù)的問題。
（一）嚴(yán)某具備自動(dòng)投案的客觀要件
2004年4月1日施行的《最高人民法院關(guān)于被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解是否影響自首成立問題的批復(fù)》規(guī)定，犯罪分子對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響自首成立。這有一個(gè)很大的意義，即提醒司法人員區(qū)別開犯罪分子對(duì)客觀事實(shí)的供述和對(duì)行為性質(zhì)等主觀心理的供述。同理，本文中的情形也要求司法人員從嚴(yán)某歸案時(shí)的主客觀兩方面、綜合具體的歸案環(huán)境、歸案時(shí)及歸案后的供述與態(tài)度等證據(jù)動(dòng)態(tài)地把握，而不應(yīng)靜止地看其在報(bào)警時(shí)或之后是否宣稱自首。實(shí)踐中許多
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