證券交易模擬試題3
一. 單項選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
4.證券帳戶的開設是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
D. 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過 。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12.證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點為5元
B. 成交金額的0.4%，起點為10元
C. 成交金額的0.4%，起點為5元
D. 成交金額的0.35%，起點為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務
B. 代理業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 承銷業(yè)務
15.下述 不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主性
16.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式為 。
A. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
B. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
C. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
D. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品種的對象
B. 交易規(guī)模
C. 交易場所
D. 交易性質(zhì)
8.買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市價交易
19.下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟性
D. 公平性
20.根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈股本方案公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈）事項。
A. 1個月
B. 45天
C. 2個月
D. 90天
21.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有 。
A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件不正確的是 。
A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰
B. 設有證券自營業(yè)務兼用的電腦申報終端和其他必要的設施
C. 證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23.申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送 。
A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B. 機構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務許可證（副本）”
C. 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書”
24. 是證券公司申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
A. 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查
B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關(guān)文件
25.已取得證券自營業(yè)務資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。
A. 半個月
B. 1個月
C. 2個月
D. 3個月
26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣
27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
28.下述 說法是正確的。
A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B. 證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D. 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29.證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
A. 單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的
B. 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
C. 以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
31.證券 業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登記
32.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以 。
A. 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B. 防止買空買空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
C. 防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D. 防止證券公司的經(jīng)營風險
33.我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應不少于 年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.從處理方式來看，證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收。
A. 證監(jiān)會
B. 交易所或清算機構(gòu)
C. 另一證券公司
D. 上市公司
35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行 交易的資金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進收付。這種方式屬于 。
A. 證券營業(yè)部自辦出納
B. 銀行代理出納
C. 銀行代理資金清算
D. 投資者自行管理
37.目前，我國對 實行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“ ”的制度。
A. 先入庫，后買進
B. 先買進，后入庫
C. 先賣出，后入庫
D. 先入庫，后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
41.證券回購交易實質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 優(yōu)先股票
B. 基金證券
C. 有價證券
D. 可轉(zhuǎn)換債券
42.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。
A. 國債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券
43.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由 電腦主機自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人
44.對于 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資
45.嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于
46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的 。
A. 收益與風險
B. 成本與風險
C. 收益與流動性
D. 收益與成本
47.所謂標準券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。
A. 回購期限
B. 回購利率
C. 回購主體
D. 回購場所
48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
50.折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及 ，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務的折算比率。
A. 市場利率
B. 市場價格
C. 風險
D. 面值
51.證券營業(yè)部的業(yè)務管理主要包括 等五個方面。
A. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
B. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的應急方案
C. 營業(yè)場所管理、財務管理及會計核算制度、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
D. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ；證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
53.申請設立營業(yè)部籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 。
A. 3個月 1個月
B. 6個月 3個月
C. 3個月 3個月
D. 6個月 6個月
54.證券營業(yè)部的通訊設備管理包括 。
A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面
B. 機型、容量、數(shù)量
C. 機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度
55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%
56.證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務數(shù)據(jù)定期、完整、真實、準確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。
A. 20
B. 30
C. 15
D. 10
57.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 。
A. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
58.證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等。
A. 財務收入管理、財務支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
C. 分帳管理、記息、對帳
D. 財務收支管理、分帳管理
59.證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓、離職培訓
B. 業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
C. 職前培訓、在職培訓
D. 業(yè)務培訓、在崗培訓
60.證券營業(yè)部機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米。
A. 25
B. 30
C. 40
D. 50
61.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 。
A. 證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)濟業(yè)務風險
B. 基本風險和非基本風險
C. 系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D. 經(jīng)營管理風險和政策法律風險
62.系統(tǒng)風險一般包括 。
A. 利率風險、購買力風險、政治風險
B. 通貨膨脹風險、經(jīng)營風險、信用風險
C. 企業(yè)風險、違約風險、政治風險
D. 利率風險、經(jīng)營風險、信用風險
63.證券交易風險的制度防范通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64.1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的 差額提取投資風險準備，證券公司應按稅后利潤的 提取一般風險準備。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
65.證券交易風險的自律管理通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66.證券公司申請設立證券營業(yè)部應向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
67.不屬于股票交易異常波動的是 。
A. 某只股票連續(xù)5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B. 某只股票價格的振幅連續(xù)5個交易日達到15%
C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個交易日逐日增加50%
D. 某只股票的價格連續(xù)3個交易日達到漲幅限制或跌幅限制
68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價格指數(shù)期權(quán)
69.存托憑證可以使投資者________國際管理費用。
A. 在國內(nèi)支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
二. 多項選擇題
1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C. 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。
A. 充分
B. 真實
C. 準確
D. 完整
E. 公開
3.股票交易中的競價方式主要包括 。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 電報競價
D. 信函競價
E. 電腦競價
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續(xù)費
D. 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。
A. 經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B. 注冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D. 組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E. 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括 。
A. 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B. 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D. 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和帳冊
8.在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構(gòu)設立的有效批準文件、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準文件
B. 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
C. 機構(gòu)章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D. 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E. 證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件
9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10.證券經(jīng)紀商的作用是 。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 提供咨詢服務
C. 代替客戶進行決策
D. 穩(wěn)定證券市場
E. 向客戶融資融券
11.證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度
12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務范圍和職能包括 。
A. 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立
B. 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢
13.從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 。
A. 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B. 證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C. 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E. 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
14.具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括 。
A. 認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B. 經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露
C. 經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D. 為客戶融資、融券，從事信用交易
E. 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托
15.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是 。
A. 業(yè)務對象的同一性
B. 業(yè)務對象的廣泛性
C. 經(jīng)紀業(yè)務的中介性
D. 客戶指令的權(quán)威性
E. 客戶資料的保密性
16.法人開立證券帳戶應提供 。
A. 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B. 單位介紹信，社團組織批準件
C. 法定代表人的證明書及身份證復印件
D. 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)
17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應提交的文件包括 。
A. 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B. 經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C. 經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的`，還應提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件
D. 批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件
E. 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書
18.集合競價確定成交價的原則是 。
A. 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B. 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
C. 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
19.證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為包括 。
A. 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B. 為股票申購和交易提供融資
C. 散布謠言或其他非公開披露的信息
D. 為投資者提供投資咨詢
E. 挪用客戶結(jié)算保證金
20.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括 。
A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件。
A. 證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B. 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
C. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
E. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理
22.證券公司申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是 。
A. 自己設計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表”
B. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件
D. 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請
23.欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 。
A. 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
B. 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表
C. 法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D. 上一年度經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明
E. 一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明
24. 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為。
A. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C. 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為
D. 將自營帳戶借給他人使用的行為
E. 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為
25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。
A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C. 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E. 非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%
27.下述 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
E. 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
30.證券公司公司進行自營業(yè)務的內(nèi)部控制，要明確 等方面。
A. 自營業(yè)務決策制度
B. 自營操作原則
C. 自營的內(nèi)部決策
D. 自營的內(nèi)部檢查
E. 自營的財務制度
31.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立應當具備的條件是 。
A. 自有資金不少于人民幣2億元
B. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所
C. 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
E. 總資本不低于10億元
32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
33.對清算的解釋有 。
A. 指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算
B. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D. 指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34.證券結(jié)算包括 。
A. 證券登記
B. 證券清算
C. 證券交割
D. 資金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
36.我國目前的證券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項目。
A. T日存款
B. T日提款
C. （T+1）日存款
D. （T+1）日提款
E. T日清算應收（付）金額
38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C. 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算；交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D. 證券公司都以交易所或清算機構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收
E. 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對應收應付凈額的收付
39.非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。
A. 財產(chǎn)分割
B. 繼承
C. 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D. 贈與
E. 法院判決
40.上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券經(jīng)營機構(gòu)之間的資金清算流程為 。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機構(gòu)。
B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C. 登記結(jié)算機構(gòu)在進行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額
D. 登記結(jié)算機構(gòu)在清算完成后，通過遠程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機構(gòu)提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
E. 計算機系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機構(gòu)T日內(nèi)應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
41.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
42.目前，我國開展回購交易業(yè)務的場所有 。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場
43.以下說法正確的是 。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
44.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數(shù)量
45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
46.證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
47.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內(nèi)容的有 。
A. 營業(yè)場所管理
B. 業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務
C. 資金管理
D. 業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
E. 財務管理及會計核算制度
48.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的材料。
A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D. 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
49.證券營業(yè)部只能從事 。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
0.證券服務部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術(shù)進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
E. 業(yè)務管理自動化
52.證券服務部在經(jīng)營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括 。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統(tǒng)保障風險及其他風險
D. 經(jīng)營管理風險
E. 系統(tǒng)風險
57.下列 屬于交易差錯風險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務的風險
58.風險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風險防范的主要措施有 。
A. 嚴格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴格內(nèi)部管理
D. 設立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構(gòu)
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求。
2.上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。
7.證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是證券經(jīng)營機構(gòu)的客戶。
8.同一證券經(jīng)營機構(gòu)在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。
10.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
13.在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。
14.在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
15.證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務。
16. 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營機構(gòu)查詢。
17.在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應的證券，在賣方的賬戶上增加相應的證券。
18.投資者用證券經(jīng)紀商在營業(yè)廳或?qū)羰以O置的電腦自助委托終端親自下達買賣指令的委托方式是磁卡委托。
19.我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。
20.超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營機構(gòu)可以進行申報，但不可能成交。
21.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。
22.證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
23.證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
24.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性。
25.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
27.非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
28.如果發(fā)行人遭受價值相當于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。
29.證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。
30.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31.在證券交易中，當買賣雙方達成交易后應完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
32.在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
33.證券登記結(jié)算機構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設立結(jié)算風險基金。
34.從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。
35.在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結(jié)果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。
36.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
37.按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。
38.銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點在于銀行擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務。
39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
40.股權(quán)（債券）過戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。
41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時，應按既定的費率收取費用。
42.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)過一次。
43.以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S），這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
44.上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。
45.回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
46.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券
47.以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。
48.收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。
50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
51.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
52.證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。
54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿省?/p>
55.對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
56.證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
57.工作地的接地電阻應小于4歐姆，防止保護地的接地電阻應小于10歐姆。
58.證券營業(yè)部未經(jīng)批準不得再下設營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡進行證券交易。
59.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
60.證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內(nèi)開業(yè)。
61.在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）。
62.法律風險指在自營或經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導致?lián)p失。
63.從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
64.事先預警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風險，預先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65.證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66.證券公司服務質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規(guī)范、服務速度、服務知識與服務內(nèi)容等方面。
67.證券交易風險的自律管理包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68.證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
69.證券交易風險的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備制度等幾個方面。
70.系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
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