中國(guó)證監(jiān)會(huì):證券從業(yè)資格考試全面向社會(huì)開(kāi)放

為加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，并自明年2月1日起正式施行，1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

　　依照《辦法》，年滿18周歲、 具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加從業(yè)資格考試，資格不再實(shí)行專業(yè)分類考試，取得從業(yè)資格的人員，在符合相應(yīng)條件下可通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類。

　　《辦法》明確，證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格考試、 執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。這些機(jī)構(gòu)包括：證券公司；基金管理公司、 基金托管機(jī)構(gòu)、 基金銷售機(jī)構(gòu)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等。

　　《辦法》規(guī)定，從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

　　按照《辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，這些條件包括：已被機(jī)構(gòu)聘用；最近三年未受過(guò)刑事處罰；不存在《證券法》第126條規(guī)定的情形；未被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期等。

　　《辦法》指出，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　《辦法》強(qiáng)調(diào)，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

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