證券交易第六章第三節(jié)證券營業(yè)部的技術管理

營業(yè)部的電腦管理包括硬件管理和軟件管理兩個方面。

硬件管理包括機型、容量、數(shù)量三個方面

軟件管理包括運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度及精度等方面

中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。

該規(guī)范主要內容包括:

（一）管理體系

（二）硬件設施

（三）軟件環(huán)境

（四）數(shù)據(jù)管理

（五）技術事故的防范與處理

二、其他設備管理

（一）營業(yè)場地管理

（二）通訊設備管理

（三）其他設備管理

三、信息系統(tǒng)內部控制與技術操作規(guī)程

（一）信息系統(tǒng)內部控制的主要內容與要求

1.規(guī)章制度

2.系統(tǒng)管理

3.崗位分離與制約

4.安全與保密

5.數(shù)據(jù)保存與備份

6.病毒防范

7. 災難備份與應急處理

（二）信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程

1.技術人員管理

2.計算機機房管理

3.硬件設備管理

4.電腦軟件管理

5.網(wǎng)絡安全管理

6.數(shù)據(jù)備份管理

7.運行文檔管理

8.技術資料管理

9.病毒防范管理

四、信息系統(tǒng)故障應急方案

（一）信息系統(tǒng)技術故障應急準備

1.設備備份

2.資料備份

3.程序與步驟

4.通訊聯(lián)絡

（二）信息系統(tǒng)常見故障及應急處理

1.營業(yè)部信息系統(tǒng)常見技術故障

2.營業(yè)部信息系統(tǒng)常見故障的應急處理

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