證券交易第二章第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

時(shí)間：2023-04-30 07:36:47 證券從業(yè)資格考試我要投稿

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

證券交易第二章第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：

（一）充當(dāng)證券買賣的媒介

（二）提供咨詢服務(wù)

二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

1.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，至少應(yīng)包括的事項(xiàng)：

如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)。

2.開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶

證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。

投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)須提交證件資料

境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶的做法

證券經(jīng)紀(jì)商在為投資者開(kāi)戶時(shí)為其開(kāi)通自助委托和電話委托功能的做法

投資者和證券經(jīng)紀(jì)商之間委托關(guān)系的建立

（二）委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

1.委托人的權(quán)利與義務(wù)

2.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

（一）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

（二）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

（三）客戶指令的權(quán)威性

（四）客戶資料的保密性

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