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什么是證券存管?證券存管規(guī)則是什么?

時間:2023-04-30 07:16:30 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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什么是證券存管?證券存管規(guī)則是什么?

證券存管的概念

  證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式,是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記公司及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務(wù),使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項制度。

什么是證券存管?證券存管規(guī)則是什么?

  上市前存管

  發(fā)行公司將已發(fā)行的股票按股本結(jié)構(gòu)的股東名冊以軟盤形式報登記公司,登記公司根據(jù)所提供的股東名冊,分別記入股東的"股票帳戶"。在規(guī)定上市日前由登記結(jié)算公司將股東數(shù)據(jù)資料輸入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。

  上市后存管

  上市后的存管業(yè)務(wù)包括交易過戶、分紅派息、非交易過戶、股票帳戶查詢掛失等內(nèi)容。

  1.交易過戶 交易過戶是指記名證券交易后,股權(quán)從出讓人帳戶轉(zhuǎn)移到受讓人帳戶,從而完成股權(quán)登記變更的過程。

  2.分紅派息 上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為:由派發(fā)現(xiàn)金紅利的上市公司將股息于股權(quán)登記日前劃入深交所登記結(jié)算公司指定的帳戶,然后由深交所登記結(jié)算公司于R+3日劃入各托管證券經(jīng)營機構(gòu)頭寸帳戶,最后由托管證券經(jīng)營機構(gòu)于R+5劃入投資者在該托管商處開立的保證金帳戶。整理

  3.非交易過戶 記名證券除了交易過戶外,還有因掛失、公證以及其他特殊原因引起的非交易過戶。上市記名證券的非交易過戶由滬、深證券交易所所屬的登記結(jié)算公司統(tǒng)一辦理。

  4.股票帳戶掛失 由于實行無紙化流通,股票帳戶一旦遺失,可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。

  5.股票帳戶查詢業(yè)務(wù) 投資者對自己所持股份有疑義時,有權(quán)提出查詢。股票查詢只限于在交易所上市交易的股票,非上市股票不受理查詢。

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