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證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

時(shí)間:2023-04-30 07:14:07 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

  根據(jù)最近實(shí)施的《證券法》,隸屬于國(guó)務(wù)院的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要在監(jiān)管中履行下述職責(zé):依法制定有關(guān)證券商場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法使審批或者核準(zhǔn)權(quán);依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況;依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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