境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定

境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務活動,保護投資者合法權益,根據(jù)國家有關法律和法規(guī),制定本規(guī)定。

第二條 境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務,應當依據(jù)本規(guī)定,取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》(以下簡稱資格證書)。

前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

第三條 本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營機構,指在中國境內(nèi)注冊,由機構批設機關依法批準可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。

本規(guī)定所稱證券專營機構,指前款所稱的證券公司;證券兼營機構,指前款所稱的信托投資公司。

第四條 本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機構,指在中國境外注冊,并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機構。

第二章 從事外資股業(yè)務的條件

第五條 境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務,應當具備下列條件:

(一)證券專營機構具有不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機構具有不少于5000萬元人民幣的證券營運資金;

(二)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權;

(三)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所、設備等技術手段;

(四)具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務的專業(yè)人員;

(五)遵守國家有關法律、法規(guī),最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰;

(六)證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分賬管理;

(七)證監(jiān)會要求的其他條件。

第六條 境外證券經(jīng)營機構通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機構簽訂代理協(xié)議,或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀業(yè)務,應當具備下列條件:

(一)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務;

(二)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

(三)具有相當于人民幣5000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;

(四)具有二年以上從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗;

(五)最近二年財務狀況的各項指標符合所在地監(jiān)管部門的風險控制要求;

(六)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡;

(七)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽;

(八)最近二年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

(九)遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī);

(十)具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員;

(十一)證監(jiān)會要求的基礎條件。

第七條 境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請從事外資股承銷業(yè)務,應當具備下列條件:

(一)證券專營機構具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機構具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金;

(二)依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格;

(三)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權;

(四)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所、設備等技術手段;

(五)具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各一名;

(六)具有一年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷;

(七)證監(jiān)會要求的其他條件。

第八條 境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請擔任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務協(xié)調(diào)人,除具備第七條 規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:

(一)證券專營機構具有不少于12000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機構具有不少于12000萬元人民幣的證券營運資金;

(二)依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;

(三)具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各二名;

(四)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;

(五)證監(jiān)會要求的其他條件。

第九條 境外證券經(jīng)營機構擔任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協(xié)調(diào)人的,除具備本規(guī)定第六條 規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件;

(一)依照所在地法律可經(jīng)營股票承銷業(yè)務;

(二)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;

(三)提出申請前二年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務;

(四)具有三名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員;

(五)證監(jiān)會要求的其他條件。

第十條 境外證券經(jīng)營機構擔任境外上市外資股主承銷商時,可聘請一家境內(nèi)證券經(jīng)營機構擔任境內(nèi)事務協(xié)調(diào)人。

第三章 資格的申請與維持

第十一條 境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請取得資格證書,應當向證監(jiān)會報送下列文件：

(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

(二)機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證(副本)》;

(三)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;

(四)機構批設機關核準的公司章程 ;

(五)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近二年的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表;

(六)法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;

(七)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務情況說明;

(八)證監(jiān)會要求的其他文件。

第十二條 境外證券經(jīng)營機構申請取得資格證書,應當向證監(jiān)會報送下列文件：

(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

(二)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

(三)公司章程;

(四)高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書;

(五)注冊會計師提供的資本證明文件;

(六)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務報告;

(七)最近二年承銷情況介紹;

(八)以往參與中國證券業(yè)務情況的說明;

(九)證監(jiān)會要求的其他文件。

證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。

第十三條 證監(jiān)會收到完整申請資料后,根據(jù)本規(guī)定對申請文件進行審查。經(jīng)審查符合條件的,由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,并且半年內(nèi)不再受理其申請。

第十四條 資格證書自證監(jiān)會頒發(fā)之日起二年內(nèi)有效,二年后自動失效。證券經(jīng)營機構需要維持其經(jīng)營外資股業(yè)務資格的,應當在資格證書失效前的三個月內(nèi),向證監(jiān)會提出申請并報送前二年財務報告、業(yè)務開展情況說明書和證監(jiān)會要求的其他文件,經(jīng)證監(jiān)會審核通過后換發(fā)資格證書。

第十五條 取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構須按資格證書規(guī)定的事項從事有關業(yè)務;未取得資格證書或資格證書失效的機構,不得從事本規(guī)定的外資股業(yè)務。

第十六條 取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構,應當于每年1月31日前

向證監(jiān)會報送上個年度從事外資股承銷和經(jīng)紀業(yè)務情況的報告。

從事境外上市外資股承銷業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構應當在每次承銷活動結束后30日內(nèi)向證監(jiān)會報送業(yè)務報告。

第十七條 從事外資股業(yè)務的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構應當將承銷業(yè)務原始憑證、交易記錄以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

第十八條 證監(jiān)會對境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務情況可進行定期或者不定期的檢查,并可以隨時要求其報送相關業(yè)務資料。

第四章 罰則

第十九條 境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構有下列行為之一的,視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停從事外資股業(yè)務半年至一年、吊銷資格證書的處罰;罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》執(zhí)行:

(一)以欺騙或者其他不正當手段獲得資格證書;

(二)未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務;

(三)不按規(guī)定上報從事外資股業(yè)務情況報告;

(四)不按受、不配合證監(jiān)會檢查;

(五)違反國家有關法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。

第五章 附則

第二十條 境內(nèi)證券經(jīng)營機構從事外資股承銷業(yè)務,除應遵守本規(guī)定外,還應遵守《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定。

第二十一條 本規(guī)定由證監(jiān)會負責解釋。

第二十二條 本規(guī)定自1996年12月1日起實施。 

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