上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

 　(2004年9月16日上海市證券同業(yè)公會第四次會員大會通過)一、為鼓勵和維護(hù)公平競爭,制止證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競爭行為,保護(hù)證券經(jīng)營者的合法利益,共同維護(hù)上海地區(qū)證券行業(yè)的經(jīng)營秩序和整體利益,推進(jìn)證券市場的健康發(fā)展,上海市證券同業(yè)公會(以下簡稱為公會)決定于2005年1月1日起在上海地區(qū)施行《上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》(以下簡稱為《規(guī)范》)。

　　二、本《規(guī)范》所稱的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標(biāo)準(zhǔn)均指不含稅費的凈傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　三、各證券營業(yè)部會員應(yīng)當(dāng)在本《規(guī)范》所明確的上海地區(qū)股票、基金交易傭金收費最低標(biāo)準(zhǔn)及之上確定營業(yè)部的傭金收費標(biāo)準(zhǔn)。高于最低標(biāo)準(zhǔn)的維持原狀。

　　四、各證券營業(yè)部會員對于一般客戶的傭金收費最低標(biāo)準(zhǔn)為：現(xiàn)場交易(含自助委托)傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.8‰；電話委托傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.2‰；網(wǎng)上交易傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于1.6 ‰。

　　五、各證券營業(yè)部會員對于大資金客戶和股票、基金每月成交量較大的客戶的傭金收費標(biāo)準(zhǔn)可以給予相應(yīng)優(yōu)惠,但給予優(yōu)惠不得低于如下標(biāo)準(zhǔn)表所示：優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)表 (幣種：人民幣)各證券營業(yè)部會員執(zhí)行優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)于12月1日前向公會秘書處備案。

　　六、各證券營業(yè)部會員對于銀證通客戶,參照以上各類傭金收費最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本《規(guī)范》第四、五、六條所指的客戶按單個資金帳戶劃分。

　　七、各證券營業(yè)部會員應(yīng)從《規(guī)范》施行之日起,執(zhí)行《規(guī)范》規(guī)定的各類客戶傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　八、各證券營業(yè)部會員應(yīng)自覺遵守《反不正當(dāng)競爭法》和中國證監(jiān)會關(guān)于反對不正當(dāng)競爭的規(guī)定,不得采用低于本《規(guī)范》規(guī)定的傭金標(biāo)準(zhǔn)來搶奪客戶,不得采用現(xiàn)金返傭、贈送實物、提供非證券性質(zhì)服務(wù)等不正當(dāng)競爭方式。

　　九、公會理事會授權(quán)公會秘書處行使本《規(guī)范》的監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)的協(xié)調(diào)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　十、公會秘書處作為本規(guī)范的執(zhí)行機(jī)構(gòu),接受對公會會員違反本《規(guī)范》規(guī)定的舉報和投訴：投訴人向公會舉報投訴時,應(yīng)提供被投訴人違反《規(guī)范》的書面情況,包括違反《規(guī)范》行為的具體內(nèi)容、時間、地點,并盡可能提供有力證據(jù)；投訴人并應(yīng)書面提供自己的真實身份、聯(lián)系方式,投訴人為單位的,還應(yīng)當(dāng)在舉報投訴書上蓋章。

　　公會秘書處接到舉報投訴后,由會員部登記、初審,對違反《規(guī)范》事實基本清楚,符合受理條件的投訴案件,應(yīng)當(dāng)在接到舉報投訴后5-10個工作日內(nèi)將受理決定告知舉報投訴人。

　　 十一、公會秘書處對受理的投訴案件,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證。公會秘書處認(rèn)為需要的,可以組織由被調(diào)查單位的負(fù)責(zé)人、工作人員、關(guān)系人、舉證人等各方共同參加的聽證會。

　　確實因調(diào)查工作需要的,公會秘書處可以組成臨時檢查小組進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,調(diào)查小組并可以根據(jù)工作的需要,向滬深兩地證券交易所商調(diào)相關(guān)資料或者向上海證監(jiān)局有關(guān)部門匯報情況。

　　在查證過程中,被調(diào)查的證券經(jīng)營者、利害關(guān)系人、證明人應(yīng)配合提供證明材料或與投訴案件有關(guān)的其他資料。

　　被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)如實提供與投訴案件相關(guān)的原始協(xié)議、賬冊單據(jù)、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。

　　十二、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為,公會按照下列處罰程序進(jìn)行處罰：1、調(diào)查人員(小組)在調(diào)查清楚違反《規(guī)范》事實以后,應(yīng)當(dāng)提出初步處罰意見,報公會秘書長辦公會議審議。

　　2、公會秘書長辦公會議審議決定處罰的,公會應(yīng)當(dāng)向違反《規(guī)范》單位發(fā)出《處罰告知書》。被處罰的單位如對處罰有異議的,應(yīng)當(dāng)在接到《處罰告知書》后5個工作日內(nèi)向公會提出復(fù)議申請,并詳盡說明理由。

　　3、公會接到復(fù)議申請的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)再次提請公會秘書長辦公會議對處罰決定進(jìn)行復(fù)議,并將復(fù)議結(jié)果告知被處罰單位。

　　十三、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為,公會采取下列處罰方式進(jìn)行處罰：1、對于首次違反《規(guī)范》,后果輕微、影響較小的,且能積極配合查證、迅速糾正自身違反《規(guī)范》行為的,處罰措施為：(1)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人給予書面警告；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄。

　　2、對于首次違反《規(guī)范》但阻撓查證,或者兩次及以上違反《規(guī)范》的,處罰措施為：(1)在公會網(wǎng)站及有關(guān)媒體上對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人進(jìn)行公開譴責(zé)；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責(zé)任人作不誠信記錄并公布,同時將該記錄上報中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局及上海市有關(guān)部門備案。

　　十四、對違反《規(guī)范》情節(jié)嚴(yán)重的,公會將書面提請上海證監(jiān)局轉(zhuǎn)告其所在公司：該違規(guī)單位負(fù)責(zé)人嚴(yán)重違反行規(guī),不適合再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo),建議撤消其職務(wù)。同時,建議上海證監(jiān)局對所在公司在滬機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展給予冷淡對待,直至所在公司采取有力措施糾正下屬機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》行為,并向上海市證券同業(yè)公會全體會員書面致歉。

　　十五、根據(jù)上海地區(qū)的實際情況和會員的要求,本規(guī)范的傭金最低標(biāo)準(zhǔn)于5年內(nèi)基本不變,如須調(diào)整,將由會員大會決定。

　　十六、證券營業(yè)部會員應(yīng)將本《規(guī)范》內(nèi)容和公會舉報投訴電話告知投資者。上海市證券同業(yè)公會投訴舉報電話：021-54035295、傳真021-54048635。

　　十七、本《規(guī)范》經(jīng)會員大會審議通過后生效。

【上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范】相關(guān)文章：

傳真交易基金合同(二)04-30

上海期貨交易所交易細(xì)則-細(xì)則03-09

我國開設(shè)股票指數(shù)期貨交易的探討04-26

股票交易量對證券期權(quán)價格的影響04-30

“同�！惫善苯灰谆貞涗�17（價值微光）05-01

“同�！惫善苯灰谆貞涗�18（成長狂熱）05-01

“同福”股票交易回憶錄16（技術(shù)迷思）05-01

股票市場交易波動對貨幣需求結(jié)構(gòu)影響的實證研究04-26

部分國家和地區(qū)處理基金比較研究04-25

設(shè)立中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金研究05-02