金融期貨基礎(chǔ)知識測評

時間：2024-08-20 05:05:15 學人智庫我要投稿

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金融期貨基礎(chǔ)知識測評

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金融期貨基礎(chǔ)知識測評

　　第一部分

　　1.期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標準。

　　2.滬深 300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點人民幣 300元。

　　3.滬深 300股指期貨合約采用該合約最后一小時按成交量加權(quán)的加權(quán)平均價為結(jié)算價。

　　4.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中與客戶約定風險管理的標準、條件及處置措施。

　　5.滬深 300股指期貨合約的交割結(jié)算價為最后交易日該合約最后兩小時成交價按成交量的加權(quán)平均價。

　　6.中金所 5年期國債期貨合約集合競價時間中，9:10-9:14為指令申報時間，9:14-9:15為指令撮合時間。

　　7.中金所 5年期國債期貨的交割過程中，賣方具有選擇對自己最有利的國債來交割的權(quán)利。

　　8.中金所5年期國債期貨交易標的為票面利率為3%的中期國債。

　　9.中金所 5年期國債期貨合約的交割方式為實物交割。

　　10.中金所 5年期國債期貨合約的每日價格最大波動限制限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。

　　第二部分

　　1、股指期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能成倍放大。

　　2、甲投資者買入平倉 10手滬深 300股指期貨某合約，乙投資者賣出平倉 10手，甲乙恰好相互成交后，市場上該合約的總持倉量將減少10手。

　　3、客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無效的，會員可以采取的措施不包括強制減倉。

　　4、投資者以限價指令的方式賣出開倉滬深 300股指期貨某合約，申報價格為 3000點，其成交價不可能為2999點。

　　5、假設(shè)某投資者當日只進行了兩筆交易：以 3600點賣出開倉 2手滬深 300股指期貨某合約，以 3640點買入平倉 1手該合約，當日該合約收盤價為 3660點，結(jié)算價為 3650點，如果該投資者沒有其他持倉且不考慮手續(xù)費，當日結(jié)算后其賬戶的虧損為27000元。

　　6、滬深 300股指期貨合約的合約標的是滬深300指數(shù)。

　　7、只有取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司方可接受相應(yīng)期貨公司的委托，為該期貨公司介

　　8、欲參與股指期貨交易的投資者開戶時，需要與期貨公司簽署《期貨經(jīng)紀合同》。

　　9、滬深 300股指期貨投資者可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心建立的投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢其有關(guān)期貨交易結(jié)算信息。

　　10、滬深 300股指期貨投資者不得采用全權(quán)委托期貨公司下達交易指令。

　　11、國債期貨是一種利率風險管理工具

　　12、中金所上市的首個國債期貨產(chǎn)品為5年期國債期貨

　　13、中金所上市的5年期國債期貨屬于中期國債期貨

　　14、中金所 5年期國債期貨合約的面值為100萬元人民幣。

　　15、中金所 5年期國債期貨合約票面利率為3%

　　16、中金所 5年期國債期貨合約對應(yīng)的可交割國債的剩余期限為距離合約交割月首日剩余期限為 4至 7年

　　17、中金所 5年期國債期貨合約對應(yīng)的可交割國債是固定利率國債