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論《票據(jù)法》第未違反票據(jù)的無因性原則

時(shí)間:2024-03-15 12:36:39 好文 我要投稿
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論《票據(jù)法》第未違反票據(jù)的無因性原則

  摘要:無因性是票據(jù)行為的重要特征,但我國《票據(jù)法》關(guān)于票據(jù)行為的原因關(guān)系的論述卻引來不少爭議。本文通過擺明雙方立場(chǎng)并列舉理由來論證其論述并未違反票據(jù)的無因性原則。

  關(guān)鍵詞:票據(jù)法;原因關(guān)系;無因性原則

  我國《票據(jù)法》第10條為:票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則,具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。票據(jù)的取得,必須給付對(duì)價(jià),即應(yīng)當(dāng)給付票據(jù)雙方當(dāng)事人認(rèn)可的相對(duì)應(yīng)的代價(jià)。

  此條文第1款是對(duì)于票據(jù)的原因關(guān)系的規(guī)定,即接受票據(jù)的直接當(dāng)事人之間的接受票據(jù)的理由必須符合誠實(shí)信用的原則。然而自我國《票據(jù)法》頒布以來,關(guān)于此條的爭議便不絕于耳?v觀我國法學(xué)界,不論是學(xué)者還是立法者,各種不同的聲音與看法都直指此條,對(duì)于其是否違反票據(jù)的無因性爭論不休。

  所謂無因性是票據(jù)行為的基本特征之一。根據(jù)票據(jù)理論,票據(jù)行為具有獨(dú)立性,不受原因關(guān)系的影響。票據(jù)行為只要具備法定形式要件就可以產(chǎn)生法定效力,即使其原因關(guān)系不存在、內(nèi)容發(fā)生變化、被撤銷或無效,票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系也并不隨之改變。票據(jù)行為一旦成立就與其賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系相分離,該基礎(chǔ)關(guān)系有效與否、存在與否都不影響票據(jù)行為的效力,持票人行使票據(jù)權(quán)利時(shí)無證明給付原因的責(zé)任。持票人只要能夠證明票據(jù)債務(wù)的真實(shí)成立與存續(xù),即可對(duì)票據(jù)債務(wù)人行使票據(jù)權(quán)利。

  關(guān)于此條是否符合票據(jù)行為的無因性,學(xué)者們各有觀點(diǎn)。

  1.肯定說,認(rèn)為票據(jù)的無因性在保護(hù)債權(quán)人利益的同時(shí),也應(yīng)遵循誠實(shí)信用及權(quán)利不得濫用等法律原則保護(hù)交易的安全,特別是在金融機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)低下且管理混亂,票據(jù)當(dāng)事人商業(yè)意識(shí)薄弱的金融環(huán)境之下。這樣才能防止不法分子濫用票據(jù)的無因性以擾亂票據(jù)的正常流通秩序。

  2.否定說,認(rèn)為其將票據(jù)行為變?yōu)椤坝幸蛐袨椤保@也是法學(xué)界的主流觀點(diǎn)。在轉(zhuǎn)型時(shí)期下產(chǎn)生和發(fā)展的有中國特色的票據(jù)法,真實(shí)交易背景原則在維護(hù)金融穩(wěn)定和安全方面有現(xiàn)實(shí)的必要。但這是否是實(shí)現(xiàn)這種公法性立法目標(biāo)與價(jià)值訴求的唯一、必須的途徑?這樣做不僅不利于促進(jìn)票據(jù)流通與保護(hù)持票人權(quán)利,亦有悖于票據(jù)作為信用工具的本性。

  筆者贊同第一種觀點(diǎn)。首先,此條款具有歷史性且符合當(dāng)今私法公化的潮流。我國改革開放后,中國人民銀行對(duì)銀行結(jié)算制度改革從而制定了《銀行結(jié)算辦法》,建立了以匯票、本票和支票等票據(jù)為主的銀行結(jié)算體系,“雖然一定程度地體現(xiàn)了票據(jù)在平等主體間的經(jīng)濟(jì)職能,但同時(shí)其本身又具有濃厚的管理性法規(guī)色彩”,這也是《票據(jù)法》的淵源之一。1990年后基于票據(jù)活動(dòng)的日漸頻繁,為使其有法可依,《票據(jù)法》應(yīng)運(yùn)而生,其第10條與《銀行結(jié)算辦法》第14條第1款第3項(xiàng)之間事實(shí)的規(guī)范目的與功能相同,都為公法規(guī)范的范疇。這也正體現(xiàn)了現(xiàn)代私法的公法化趨勢(shì)。其次,此項(xiàng)條款并非是將票據(jù)行為改為“有因性”,而是指出了票據(jù)行為無因性的相對(duì)性,并且也已有司法解釋對(duì)這項(xiàng)條款作出了詳細(xì)的規(guī)定。最高人民法院于20xx年11月公布的《關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》第14條即規(guī)定:“票據(jù)債務(wù)人以《票據(jù)法》第10條、第21條的規(guī)定為由,對(duì)業(yè)經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)的持票人進(jìn)行抗辯,人民法院不予支持!痹摋l司法解釋的起草者之一曹守曄就票據(jù)行為無因性進(jìn)行了具體的闡述:“票據(jù)當(dāng)事人即使違反了上述規(guī)定(《票據(jù)法》第10條、第21條、第74條和第83條等規(guī)定),簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓了沒有真實(shí)交易關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、委托付款關(guān)系的票據(jù),票據(jù)關(guān)系并不必然無效。只要票據(jù)本身符合票據(jù)法規(guī)定的要價(jià),票據(jù)關(guān)系依然可以有效,票據(jù)債務(wù)人就應(yīng)當(dāng)按照票據(jù)記載的事項(xiàng)對(duì)票據(jù)債權(quán)人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任!庇纱丝梢姡@樣的解釋是從保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益的角度出發(fā),嚴(yán)格限制票據(jù)債務(wù)人的抗辯權(quán),從反面維護(hù)票據(jù)行為的無因性,避免債務(wù)人濫用《票據(jù)法》第10條的規(guī)定。

  再者,不僅理論方面有限制性規(guī)定,司法實(shí)踐中也已在靈活運(yùn)動(dòng)所謂的“真實(shí)交易原則”。在“交通銀行中山支行訴中國成套設(shè)備進(jìn)出口公司武漢分公司經(jīng)營處和中國人民建設(shè)銀行海口市分行等銀行承兌匯票糾紛再審案”中,最高院根據(jù)票據(jù)法的無因性原理改判,從《銀行結(jié)算辦法》的性質(zhì)與目的出發(fā),認(rèn)為其第14條第1款第3項(xiàng)雖規(guī)定簽發(fā)商業(yè)匯票必須以合法的商品交易為基礎(chǔ),但這并非對(duì)匯票效力的規(guī)定,因此違反該條規(guī)定簽發(fā)的票據(jù)因符合票據(jù)無因性原理而有效,從而維護(hù)了票據(jù)的無因性原則。并且其也已開始在強(qiáng)制規(guī)定的性質(zhì)與目的上來認(rèn)定違反強(qiáng)制性規(guī)定的法律行為的私法效力,“應(yīng)屬管理性法條,基礎(chǔ)關(guān)系欠缺并不當(dāng)然導(dǎo)致票據(jù)行為無效”。

  最后,也是筆者肯定第10條的十分重要的原因,那便是我國的金融體制現(xiàn)狀。如今我國的金融體制正處于關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型時(shí)期,一方面是體系改革的飛速發(fā)展,市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,涵蓋面與影響力不斷增強(qiáng),基本形成了初具規(guī)模、分工明確的市場(chǎng)體系;另一方面,資源配置效率低下,融資結(jié)構(gòu)扭曲,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善,監(jiān)管能力和水平有待提高等頑疾仍然存在。在體制不甚完善的特定時(shí)期,維護(hù)金融穩(wěn)定與安全仍是不可忽視的一環(huán)。我們不能成為唯效率論者,而應(yīng)當(dāng)從大局出發(fā),在確保公平的基礎(chǔ)上提高效率,兼顧實(shí)用性與安全性,這才是正確的發(fā)展道路。

  參考文獻(xiàn):

  [1]張旭娟.也談對(duì)〈票據(jù)法〉第10條的一點(diǎn)意見———兼與林毅同志商榷[J].《中國法學(xué)》1997(3).

  [2]王一珂.從金融法視角論“票據(jù)真實(shí)交易背景原則的存廢與改革”[D]中國政法大學(xué)碩士學(xué)位論文,20xx年.

  [3]董惠江.票據(jù)無因性研究[J].《政法論壇》20xx(1).作者:羅蘭

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