內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的沖突和協(xié)調(diào)論文

哈耶克（哈耶克，1997，2000；Hayek，1973，1988）的社會秩序二元觀（鄧正來，1999）基礎上的社會演化理論有助于我們建立一種更全面的演進論思路。哈耶克首先定義社會秩序為“這樣一種事態(tài)，其間，無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關系是極為密切的，所以我們可以從我們對整體中的某個空間部分或某個時間部分所作的了解中學會對其余部分作出正確的預期，或者至少是學會作出頗有希望被證明為正確的預期�！保ü�耶克，2000：54）顯然，在這里秩序是社會成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。規(guī)則本身是一種共同知識，社會成員通過遵守它來彌補理性的不足，從而盡可能減少決策的失誤。分散的個體追求自身利益最大化，相互作用形成彼此認同的規(guī)則，此即“內(nèi)部規(guī)則”，它是人們交往過程中自發(fā)產(chǎn)生的。個體也可以形成組織，通過組織獲取更多的利益。組織內(nèi)部通過命令—服從方式貫徹某種特定目的，所以組織作為規(guī)則是強制他人服從的，此即“外部規(guī)則”。不過，組織同樣要在一個更大的自發(fā)秩序范圍內(nèi)活動。在哈耶克看來，社會秩序演化的切入點是自發(fā)秩序和人造秩序的二元觀，但個人與內(nèi)部規(guī)則之間、個人與組織之間、內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則之間均存在一種互動關系，因此兩種秩序又是交織在一起的，這種個人、組織及內(nèi)部規(guī)則之間的復雜的互動關系構成社會演進的源動力。很明顯，熊彼特及諾思的理論可以看作是哈耶克的演進思想的一些特定表現(xiàn)。

從哈耶克的社會演進思想出發(fā)，我們可以提出以下針對解釋中國制度變遷過程的特定演進模型，其中組織被理解為政府，個人和企業(yè)被視為個體社會成員。其基本邏輯是：個人之間的互動及特定組織之間的互動逐步演化出一種特定的內(nèi)部規(guī)則，并隨著市場化迅速擴散；組織之間的互動導致外部規(guī)則的演化，其中知識的不對稱決定演化的路徑；個人與組織之間的互動尋求對規(guī)則理解的一致性，其沖突和協(xié)調(diào)構成制度變遷的主線；個人和組織之間合作的出現(xiàn)依賴共同知識的理解，其中默示知識起著關鍵性作用。

（編者注：把“組織”唯一地理解為政府，是否有失偏頗？企業(yè)呢？家庭呢？組織和個人的絕對界限是什么？“內(nèi)部規(guī)則”和“外部規(guī)則”兩個概念比較模糊，沒有進一步區(qū)分。）

    1．正作為共同知識的規(guī)則

    任何社會秩序的形成所需的知識在社會中的分布是極度分散的（Hayek，1937），雖然教育、宣傳等可以用文字的形式把一部分知識標準化，并通過廣泛傳播來縮小個體之間的知識差距，但有相當一部分知識屬于默示知識，只能意會，很難言傳。對當事人的決策來說，這些默示知識可能更重要，一個良好運轉(zhuǎn)的社會秩序就在于最有效利用這些分散化的知識。結果，考慮到那些常常被“屈服的知識”（�？�，1999）對社會秩序形成的重要性，就可能真正理解制度的自然演進。另一方面，知識的分散化意味著人的無知，即“每個社會成員對于社會運行所依憑的大多數(shù)事實也都處于無知的狀態(tài)”。（哈耶克， 2000：11）這種無知的認同類似于有限理性的提法。

給定知識分散化前提，社會成員之間的利益沖突與協(xié)調(diào)形成一種錯綜復雜的互動關系，如果每個人或組織無法理解或預期其他人或組織的行動，那么社會秩序無法形成。因此，社會交往過程中個人或組織的一些意見和想法如果對其他人也有利，則大家就會以正式或非正式的方式認同，并在以后的交往中自覺遵守。這些知識的積淀形成了一系列規(guī)則，它使社會秩序趨于穩(wěn)定并順利延續(xù)。正如哈耶克在定義秩序時所指出的，規(guī)則起到了使社會成員正確預期他人行為的作用。從這個角度講，規(guī)則就是一種社會成員自發(fā)創(chuàng)造的并自愿遵守的共同知識的集合。在規(guī)則的指導下，社會成員無需擔心自身知識的局限性，就可以正確預期他人可能的行動，從而大大減少了交往中的不確定

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