新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度轉(zhuǎn)型理論述評(píng)

　制度轉(zhuǎn)型理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。在這一理論看來(lái)，社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)就是一個(gè)制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程，即以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度安排取代適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制度安排的過(guò)程。系統(tǒng)地分析和透視新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度轉(zhuǎn)型理論，有助于我們更好地認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中的制度轉(zhuǎn)型問(wèn)題。

　　　　一、什么是制度轉(zhuǎn)型

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度轉(zhuǎn)型理論首先探討了制度轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，社會(huì)主義“是一種主要由國(guó)家機(jī)構(gòu)持有生產(chǎn)資料產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度系統(tǒng)。如何使用和分配這些產(chǎn)權(quán)（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機(jī)構(gòu)來(lái)決定。為了便于實(shí)施自上而下的控制，不得不用外在設(shè)計(jì)的、主要是指令性的制度來(lái)取代市民社會(huì)中的許多內(nèi)在制度，從而中央計(jì)劃代替市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)”。[1](P505)在這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下，由于“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的信息機(jī)制、締約自由和私人產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制”被廢除，從而導(dǎo)致社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)“遭受巨大的動(dòng)態(tài)效率損失”，“資本存量下降，經(jīng)濟(jì)績(jī)效惡化”。[1](P512)面對(duì)日益嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，社會(huì)主義國(guó)家先后開始了市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)體制改革。經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)展表明，大多數(shù)的社會(huì)主義國(guó)家開始了向資本主義國(guó)家的制度轉(zhuǎn)型。因此，所謂制度轉(zhuǎn)型，即意味著“從一種國(guó)家或政體被轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N國(guó)家和政體”。但是，更為嚴(yán)格地說(shuō)，從經(jīng)濟(jì)制度的角度看，制度轉(zhuǎn)型“是指這樣一種制度變革，即從以生產(chǎn)資源集體所有制和黨政機(jī)關(guān)控制生產(chǎn)資源的運(yùn)用為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐运饺怂�有制以及按個(gè)人和私人團(tuán)體的分散決策運(yùn)用生產(chǎn)資源為主”。[1](P505)

　　　　二、制度轉(zhuǎn)型的本質(zhì)要點(diǎn)

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，社會(huì)主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)�！霸谶@一過(guò)程中，有許多互動(dòng)性變革必須以任何一個(gè)大腦都難以完全理解的方式發(fā)生�！盵1](P523)但是，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)看，制度轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是要構(gòu)筑市場(chǎng)制度的基礎(chǔ)性條件，因此，實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型，其本質(zhì)要點(diǎn)至少應(yīng)包括如下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

　　第一，個(gè)人必須掌握其在民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由權(quán)，這包括自由出售自己勞力和技能的權(quán)利，擁有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，結(jié)社的權(quán)利，尋找信息的權(quán)利，發(fā)表言論的權(quán)利和遷徙的權(quán)利。自由契約和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的恢復(fù)，意味著也必須使對(duì)物質(zhì)和精神福祉的責(zé)任私人化。

　　第二，以前服從中央計(jì)劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鞯暮妥载?fù)其責(zé)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，所有者和經(jīng)營(yíng)者都必須學(xué)會(huì)自負(fù)盈虧。換言之，他們必須學(xué)會(huì)在嚴(yán)格的預(yù)算約束下進(jìn)行決策。因此，企業(yè)必須轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的法人，有締約自由，包括對(duì)所簽契約負(fù)充分責(zé)任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的支持，為此必須培訓(xùn)法官和商業(yè)律師。

　　第三，必須從根本上轉(zhuǎn)變政府的作用�！罢�府存在的根據(jù)不是國(guó)家宏偉或假想的‘歷史鐵則’，而是為委托人——公民服務(wù)�！盵1](P523)在制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，需要在理論上承認(rèn)受規(guī)則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項(xiàng)原則，并在實(shí)踐中鞏固它。為此，需要強(qiáng)有力的制度控制和可稽查性來(lái)抑制根深蒂固的代理人機(jī)會(huì)主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，“只要政府機(jī)構(gòu)不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質(zhì)要求就會(huì)遭到破壞”。[1](P524)但是“制度轉(zhuǎn)型要求堅(jiān)持政府的保護(hù)性職能，……必須建立一個(gè)最低社會(huì)保障體系來(lái)確保起碼的結(jié)果平等，……這是一種對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵(lì)有沖突，也是能夠被接受的”。[1](P524)另外，針對(duì)社會(huì)主義國(guó)家中“存在著地區(qū)間和派系間的緊張關(guān)系，一個(gè)堅(jiān)持職能下屬化和競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)邦制的多層次政府將表現(xiàn)出獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)”。[1](P524)

　　第四，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和要素流動(dòng)的國(guó)際背景下，制度轉(zhuǎn)型過(guò)程和實(shí)施嚴(yán)格預(yù)算約束要想獲得理想結(jié)果，都需要開放的推動(dòng)�！俺鰢�(guó)旅行的自由、了解異國(guó)他鄉(xiāng)情況的自由、進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的自由，都有助于向在不同制度下生活了一、兩代的人民傳遞亟需的知識(shí)。同樣，必須使國(guó)際投資和支付自由化，以開辟發(fā)展更優(yōu)國(guó)際勞動(dòng)分工、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和商務(wù)訣竅的機(jī)會(huì)，并發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場(chǎng)的價(jià)格。那樣，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將能夠受

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