從均衡走向演化

均衡概念是從物理學(xué)中的力學(xué)平衡概念移植過(guò)來(lái)的，它是指這樣一種結(jié)果，即各種力量在市場(chǎng)中達(dá)到某種勢(shì)均力敵的穩(wěn)定狀態(tài)。演化概念則強(qiáng)調(diào)了生物遺傳學(xué)的自然選擇思想，它既包含了對(duì)某種特性的繼承，又考察了變異的出現(xiàn)，體現(xiàn)出長(zhǎng)期和漸進(jìn)的變化過(guò)程。長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)分析主要采用兩種方法：一是牛頓經(jīng)典力學(xué)方法；二是生物學(xué)常常采用的整體演進(jìn)方法和歷史歸納法。由此以靜態(tài)分析為主的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)居于統(tǒng)治地位，加之由于演化思想難于形成一個(gè)系統(tǒng)的分析框架，以至于均衡分析被公認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)分析的工具，演化思想雖一直占據(jù)一席之地，卻被排除在主流經(jīng)濟(jì)的大門之外。20世紀(jì)70年代開(kāi)始主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)和以物理學(xué)、生物學(xué)及非線性混沌科學(xué)等自然科學(xué)的迅猛發(fā)展為演化經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展提供了契機(jī)，也為打破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析傳統(tǒng)奠定了方法論基礎(chǔ)。

　　　　一、古典與新古典主義的均衡觀

　　在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，均衡是一個(gè)宏觀概念，它基于經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)的必要條件。斯密在《國(guó)富論》中的一個(gè)中心思想是：經(jīng)濟(jì)體系可以通過(guò)價(jià)格體系這只“看不見(jiàn)的手”得到有效地協(xié)調(diào)，并實(shí)現(xiàn)有序的運(yùn)轉(zhuǎn)，這一思想被后來(lái)的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)一步發(fā)揮得淋漓盡致。斯密通過(guò)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、自由市場(chǎng)機(jī)制和勞動(dòng)價(jià)值論構(gòu)筑了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式基礎(chǔ)。斯密從“經(jīng)濟(jì)人”這一基石性假設(shè)出發(fā)，進(jìn)而提出了以“看不見(jiàn)的手”為核心的自由主義經(jīng)濟(jì)思想。斯密認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制就像一只看不見(jiàn)的手，通過(guò)理性經(jīng)濟(jì)人的自利選擇行為就能夠自動(dòng)地調(diào)節(jié)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，并能夠最大限度地滿足消費(fèi)者的需求，從而也能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者的利潤(rùn)目標(biāo)。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野里，整個(gè)經(jīng)濟(jì)是沿著均衡的軌道穩(wěn)步發(fā)展，人們各得其所，經(jīng)濟(jì)行為人得以追求各自的最大利益。

　　在新古典理論中，均衡是基于個(gè)體行為人的滿足和與計(jì)劃相互一致的一個(gè)微觀概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)中占支配地位的新古典范式是在假定最大化行為的前提下，集中研究機(jī)制均衡問(wèn)題。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)都提倡建立經(jīng)濟(jì)體系的形式化分析，并采用均衡作為一個(gè)核心概念，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型來(lái)表現(xiàn)一個(gè)封閉系統(tǒng)。在馬歇爾的微觀經(jīng)濟(jì)體系里，均衡觀念是貫穿始終的基本概念，并與邊際分析和連續(xù)性原理緊密聯(lián)系在一起。人們已經(jīng)意識(shí)到在物理學(xué)概念和新古典經(jīng)濟(jì)理論之間存在著一些熟悉或相似的地方。例如，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作牛頓力學(xué)，這兩種理論都是基于“原子主義”的，且都借助摩擦力和均衡概念，體現(xiàn)著機(jī)械論的色彩。

　　新古典主義從物理學(xué)中引入了類比并運(yùn)用理性機(jī)制促成了瓦爾拉斯均衡概念的形成，它認(rèn)為不同事物之間的比較就象在不完全市場(chǎng)中若干行為人的博弈行為，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析是建立在一般均衡分析上的精巧框架或是一個(gè)帶有約束的理性選擇統(tǒng)一范式的均衡系統(tǒng)，這意味著所有的行為人都能在約束條件下實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化行為。瓦爾拉斯一般均衡論通過(guò)借助一個(gè)無(wú)所不能的拍賣人假設(shè)，抽象掉了所有非均衡調(diào)整過(guò)程和均衡的穩(wěn)定性，從數(shù)學(xué)上嚴(yán)格論證了所有商品和要素市場(chǎng)能夠同時(shí)達(dá)到均衡狀態(tài)，商品及勞務(wù)價(jià)格等完全為人們所知。在以供求均衡論為核心的新古典理論命題和基本分析框架里，各種交易活動(dòng)視為自我一致的領(lǐng)域，利潤(rùn)最大化和均衡成為其理論體系的兩個(gè)重要支柱，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完全可以依照牛頓的經(jīng)典力學(xué)方法來(lái)建立。后來(lái)，經(jīng)過(guò)阿羅和德布魯?shù)热说呐�力，新古典理論重新在更一般的公式化體系中得以更精致化，這個(gè)框架就是阿羅—德布魯范式。阿羅—德布魯范式最基本的性質(zhì)是其所要求經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最大協(xié)調(diào)性與在其所允許的目標(biāo)和資源使用上的豐富多樣性并存，消費(fèi)者不同的需求都可以通過(guò)生產(chǎn)者自愿供給而得到滿足。在這個(gè)范式中，每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者只需考慮自身的偏好、利潤(rùn)和價(jià)格，他們完全有能力預(yù)測(cè)所有未來(lái)的價(jià)格，即具有理性預(yù)期。對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，阿羅—德布魯范式也成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的中心結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)研究的主要參照系。

　　　　二、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中非均衡觀與均衡觀的爭(zhēng)論

　　按照新古典主義正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論范式，整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的總產(chǎn)出和就業(yè)都是由個(gè)體最優(yōu)化行為下微觀層次上的均衡狀態(tài)決定的，可見(jiàn)，新古典主義的諸多限制

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