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制度安排的實(shí)施機(jī)制與制度安排的績(jī)效
一、制度安排的實(shí)施機(jī)制與制度績(jī)效的關(guān)系新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是一系列管束人們最大化行為的游戲規(guī)則的總和。制度體系由制度環(huán)境、具體制度安排和實(shí)施機(jī)制構(gòu)成。
制度環(huán)境“是一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會(huì)、法律基礎(chǔ)規(guī)則”。（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進(jìn)式改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，27、28、16頁，上海，上海遠(yuǎn)東出版社，1996。）例如，支配選舉、產(chǎn)權(quán)和契約權(quán)利的規(guī)則就屬于社會(huì)制度環(huán)境的范疇。制度環(huán)境一般體現(xiàn)在一國的憲法當(dāng)中（所以也被稱為憲政秩序），并且一般不易被改變。特別是在一個(gè)既定的社會(huì)形態(tài)內(nèi)，它作為實(shí)現(xiàn)一定的政治理想的工具，一般不易發(fā)生激變而只能發(fā)生曠日持久的漸變（革命引起的制度環(huán)境改變除外）。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把制度環(huán)境視為制度變遷模型的外生變量（我們今天所說的改革或制度創(chuàng)新，實(shí)際上也是把社會(huì)制度或憲政秩序作為外生變量）�？傊�，“制度環(huán)境可以說是對(duì)于可供人們選擇的制度安排的范圍，設(shè)置了一個(gè)基本的界限，從而使人們通過選擇制度安排來追求自身利益的增進(jìn)受到特定的限制”。（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進(jìn)式改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，27、28、16頁，上海，上海遠(yuǎn)東出版社，1996。）
制度安排，在最抽象的意義上講，是指支配經(jīng)濟(jì)單位之間和經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部可能合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式的一種安排。例如，市場(chǎng)制度、公司制度、計(jì)劃體制、用工合同制，經(jīng)營(yíng)承包制、各種行業(yè)自律制度、各種工作規(guī)章制度以及其他各種具體的獎(jiǎng)勤（優(yōu)）罰懶（劣）的規(guī)定等等，都可以說是一定制度環(huán)境（基本經(jīng)濟(jì)制度）約束下的制度安排。制度安排可以是正式的、也可以是非正式的，可以是暫時(shí)的，也可以是長(zhǎng)期的，可以是由社會(huì)全體決定或國家規(guī)定的、也可以是由少數(shù)人決定的或私人商定的。制度安排是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用“制度”一詞最通常的含義，制度安排的創(chuàng)新及其變遷機(jī)制與制度安排的功能及其績(jī)效是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究制度變遷的重點(diǎn)。一項(xiàng)新的制度安排的功能與作用在于：給制度內(nèi)部成員提供一種在制度安排外部不可獲得的利益，防上外部成員對(duì)制度安排內(nèi)部成員的侵害并協(xié)調(diào)社會(huì)組織之間的利益沖突，防止組織內(nèi)部成員的機(jī)會(huì)主義行為或“搭便車”行為，為使內(nèi)部成員形成穩(wěn)定的制度預(yù)期和提供一個(gè)持續(xù)的激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)造條件，并在上述這些因素的基礎(chǔ)上降低組織內(nèi)部和組織之間的交易費(fèi)用（如組織內(nèi)耗和組織之間的扯皮等）�？梢姡贫劝才诺墓δ芎妥饔弥饕羌�(lì)與約束；而約束機(jī)制不過是激勵(lì)機(jī)制的背面（反向激勵(lì)），因此可以認(rèn)為制度安排的主要功能是提供一種激勵(lì)機(jī)制（如物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、職位升遷、社會(huì)聲譽(yù)等）。
實(shí)施機(jī)制是指有一種社會(huì)組織或機(jī)構(gòu)對(duì)違反制度（規(guī)則）的人作出相應(yīng)懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)，從而使這些約束或激勵(lì)得以實(shí)施的條件和手段的總稱。實(shí)施機(jī)制對(duì)于制度功能與績(jī)效的發(fā)揮是至關(guān)重要的。對(duì)于一個(gè)社會(huì)或組織系統(tǒng)來講，盡管有規(guī)則（制度）比沒有規(guī)則（制度）好，但有規(guī)則而不實(shí)施，即“有法可依”而“有法不依”往往會(huì)更糟。這是因?yàn)槿绻贫鹊貌坏綄?shí)施，不僅會(huì)影響制度的穩(wěn)定性和權(quán)威性。從而使制度形同虛設(shè)而不起作用；而且還會(huì)使人們產(chǎn)生對(duì)制度的不正常的預(yù)期或使人們產(chǎn)生蔑視制度的文化心理，從而使目無法紀(jì)的行為暢通無阻并愈演愈烈。這樣，一方面國家或微觀組織為制度設(shè)計(jì)、創(chuàng)新和演進(jìn)支付了大量的經(jīng)常的成本，另一方面官員，民眾甚至執(zhí)法者可以視制度為未然而滋生大量制度外行為，從而既支付了大量的制度成本又不能獲得應(yīng)該獲得的制度績(jī)效（既定制度得以實(shí)施應(yīng)有的績(jī)效）。長(zhǎng)此以往，一國獲得進(jìn)入有法律約束或制度化社會(huì)的機(jī)會(huì)的可能性將越來越小，從而該國經(jīng)濟(jì)效率不斷提升的可能性也越來越小。正因?yàn)橹贫鹊膶?shí)施機(jī)制對(duì)制度的功能與績(jī)效的發(fā)揮具有至關(guān)重要的作用，所以斯特考爾認(rèn)為“制度是能夠自行實(shí)行或由某種外在權(quán)威施行的行為規(guī)范”（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進(jìn)式改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，27、28、16頁，上海，上海遠(yuǎn)東出版社，1996。）。換言之，制度或制度化應(yīng)該內(nèi)含著實(shí)施機(jī)制，沒有實(shí)施機(jī)制的政治制度、法律條文和（掛在墻上的）規(guī)章制度只能是制度的紙制復(fù)本，它們不可能對(duì)社會(huì)效率與公平的提高發(fā)揮真正的作用。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還把制度從形式上劃分為正式約束和非正式約束兩種類型。其中，憲法、法律、規(guī)章、契約等屬于有形的（成文的）并在國家或組織強(qiáng)制力作用下實(shí)施的正式制度；而價(jià)值觀念、倫理秩序、道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣和意識(shí)形態(tài)等屬于非正式的（不成文的或無形的）并主要在社會(huì)輿論和社會(huì)成員自律等非強(qiáng)制力或“軟約束”作用下實(shí)施的制度。我們通常所說的制度（包括制度環(huán)境和制度安排
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