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制度安排的實施機制與制度安排的績效
一、制度安排的實施機制與制度績效的關(guān)系新制度經(jīng)濟學認為，制度是一系列管束人們最大化行為的游戲規(guī)則的總和。制度體系由制度環(huán)境、具體制度安排和實施機制構(gòu)成。
制度環(huán)境“是一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會、法律基礎(chǔ)規(guī)則”。（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進式改革的政治經(jīng)濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）例如，支配選舉、產(chǎn)權(quán)和契約權(quán)利的規(guī)則就屬于社會制度環(huán)境的范疇。制度環(huán)境一般體現(xiàn)在一國的憲法當中（所以也被稱為憲政秩序），并且一般不易被改變。特別是在一個既定的社會形態(tài)內(nèi)，它作為實現(xiàn)一定的政治理想的工具，一般不易發(fā)生激變而只能發(fā)生曠日持久的漸變（革命引起的制度環(huán)境改變除外）。因此，新制度經(jīng)濟學一般把制度環(huán)境視為制度變遷模型的外生變量（我們今天所說的改革或制度創(chuàng)新，實際上也是把社會制度或憲政秩序作為外生變量）�？傊�，“制度環(huán)境可以說是對于可供人們選擇的制度安排的范圍，設(shè)置了一個基本的界限，從而使人們通過選擇制度安排來追求自身利益的增進受到特定的限制”。（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進式改革的政治經(jīng)濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）
制度安排，在最抽象的意義上講，是指支配經(jīng)濟單位之間和經(jīng)濟單位內(nèi)部可能合作與競爭的方式的一種安排。例如，市場制度、公司制度、計劃體制、用工合同制，經(jīng)營承包制、各種行業(yè)自律制度、各種工作規(guī)章制度以及其他各種具體的獎勤（優(yōu)）罰懶（劣）的規(guī)定等等，都可以說是一定制度環(huán)境（基本經(jīng)濟制度）約束下的制度安排。制度安排可以是正式的、也可以是非正式的，可以是暫時的，也可以是長期的，可以是由社會全體決定或國家規(guī)定的、也可以是由少數(shù)人決定的或私人商定的。制度安排是新制度經(jīng)濟學使用“制度”一詞最通常的含義，制度安排的創(chuàng)新及其變遷機制與制度安排的功能及其績效是新制度經(jīng)濟學研究制度變遷的重點。一項新的制度安排的功能與作用在于：給制度內(nèi)部成員提供一種在制度安排外部不可獲得的利益，防上外部成員對制度安排內(nèi)部成員的侵害并協(xié)調(diào)社會組織之間的利益沖突，防止組織內(nèi)部成員的機會主義行為或“搭便車”行為，為使內(nèi)部成員形成穩(wěn)定的制度預(yù)期和提供一個持續(xù)的激勵機制創(chuàng)造條件，并在上述這些因素的基礎(chǔ)上降低組織內(nèi)部和組織之間的交易費用（如組織內(nèi)耗和組織之間的扯皮等）。可見，制度安排的功能和作用主要是激勵與約束；而約束機制不過是激勵機制的背面（反向激勵），因此可以認為制度安排的主要功能是提供一種激勵機制（如物質(zhì)獎勵、職位升遷、社會聲譽等）。
實施機制是指有一種社會組織或機構(gòu)對違反制度（規(guī)則）的人作出相應(yīng)懲罰或獎勵，從而使這些約束或激勵得以實施的條件和手段的總稱。實施機制對于制度功能與績效的發(fā)揮是至關(guān)重要的。對于一個社會或組織系統(tǒng)來講，盡管有規(guī)則（制度）比沒有規(guī)則（制度）好，但有規(guī)則而不實施，即“有法可依”而“有法不依”往往會更糟。這是因為如果制度得不到實施，不僅會影響制度的穩(wěn)定性和權(quán)威性。從而使制度形同虛設(shè)而不起作用；而且還會使人們產(chǎn)生對制度的不正常的預(yù)期或使人們產(chǎn)生蔑視制度的文化心理，從而使目無法紀的行為暢通無阻并愈演愈烈。這樣，一方面國家或微觀組織為制度設(shè)計、創(chuàng)新和演進支付了大量的經(jīng)常的成本，另一方面官員，民眾甚至執(zhí)法者可以視制度為未然而滋生大量制度外行為，從而既支付了大量的制度成本又不能獲得應(yīng)該獲得的制度績效（既定制度得以實施應(yīng)有的績效）。長此以往，一國獲得進入有法律約束或制度化社會的機會的可能性將越來越小，從而該國經(jīng)濟效率不斷提升的可能性也越來越小。正因為制度的實施機制對制度的功能與績效的發(fā)揮具有至關(guān)重要的作用，所以斯特考爾認為“制度是能夠自行實行或由某種外在權(quán)威施行的行為規(guī)范”（注：轉(zhuǎn)引自樊綱：《漸進式改革的政治經(jīng)濟學分析》，27、28、16頁，上海，上海遠東出版社，1996。）。換言之，制度或制度化應(yīng)該內(nèi)含著實施機制，沒有實施機制的政治制度、法律條文和（掛在墻上的）規(guī)章制度只能是制度的紙制復(fù)本，它們不可能對社會效率與公平的提高發(fā)揮真正的作用。
新制度經(jīng)濟學還把制度從形式上劃分為正式約束和非正式約束兩種類型。其中，憲法、法律、規(guī)章、契約等屬于有形的（成文的）并在國家或組織強制力作用下實施的正式制度；而價值觀念、倫理秩序、道德規(guī)范、風俗習慣和意識形態(tài)等屬于非正式的（不成文的或無形的）并主要在社會輿論和社會成員自律等非強制力或“軟約束”作用下實施的制度。我們通常所說的制度（包括制度環(huán)境和制度安排
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