我國(guó)證券法體現(xiàn)的若干重要原則

　　證券市場(chǎng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。證券市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律決定了它的雙重性：一方面，在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，它具有積聚社會(huì)資本、優(yōu)化資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制等重要功能；另一方面，證券交易中資金的大規(guī)模流動(dòng)和存在投機(jī)性，又具有高度的金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，建立發(fā)展健康、秩序良好、運(yùn)行安全的證券市場(chǎng)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和健康發(fā)展，對(duì)于廣大投資者合法權(quán)益的保護(hù)，對(duì)于社會(huì)的安定具有重要的作用。

　　我國(guó)的證券市場(chǎng)是在改革開放過(guò)程中逐步形成和發(fā)展起來(lái)的，已經(jīng)形成一定規(guī)模，證券業(yè)也成為我國(guó)的重要金融行業(yè)。證券市場(chǎng)在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。但是，由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步時(shí)間不長(zhǎng)，還缺乏經(jīng)驗(yàn)，也不可避免地存在著一些亟待解決的問題，主要是，一部分上市公司質(zhì)量不高，虛假偽裝上市，或者重籌資，輕轉(zhuǎn)制；市場(chǎng)運(yùn)行還存在較大風(fēng)險(xiǎn)，證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)較多，資產(chǎn)質(zhì)量不高，有的嚴(yán)重侵害投資者利益；內(nèi)幕交易、操縱股市、欺詐投資者等違法活動(dòng)時(shí)有發(fā)生，尚未得到有效控制；監(jiān)管體制和監(jiān)管力量尚不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的要求，監(jiān)管力度和效率有待提高；法制尚不健全，政府有關(guān)部門雖有不少規(guī)定，但不夠統(tǒng)一，不夠完善，也缺乏必要的權(quán)威性。

　　金融的安全關(guān)系到國(guó)家的安全。為了貫徹黨的十五大和全國(guó)金融工作會(huì)議關(guān)于要繼續(xù)發(fā)展各類市場(chǎng)，著重發(fā)展資本市場(chǎng)和要依法加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)包括證券市場(chǎng)的監(jiān)管，規(guī)范和維護(hù)金融秩序，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的精神，正確地指導(dǎo)和推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，特別是汲取亞洲金融危機(jī)的教訓(xùn)，進(jìn)一步完善監(jiān)管措施，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序，有必要認(rèn)真總結(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并參考借鑒國(guó)際上證券活動(dòng)的有效規(guī)則，制定一部符合中國(guó)國(guó)情的證券法，將證券活動(dòng)納入健全的法制軌道。九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)的證券法，正是一部為了實(shí)現(xiàn)上述目的的重要法律。證券法規(guī)定了總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任、附則等十二章，共二百一十四條。通過(guò)這些規(guī)定，確立了我國(guó)證券市場(chǎng)活動(dòng)的基本制度和基本規(guī)范。

　　證券法的規(guī)定著重體現(xiàn)了以下一些基本的、重要的原則：

　　公開、公平、公正的“三公”原則

　　證券法的總則中規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則”，將“三公”原則作為證券市場(chǎng)活動(dòng)的一項(xiàng)基本原則�，F(xiàn)代證券市場(chǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)和資本社會(huì)化的客觀需要，其市場(chǎng)規(guī)模龐大，市場(chǎng)的參與者人數(shù)眾多，流通的證券與資金數(shù)額巨大，各類機(jī)構(gòu)的分工復(fù)雜，形成了復(fù)雜的證券市場(chǎng)系統(tǒng)。在這樣的市場(chǎng)上，從事活動(dòng)的當(dāng)事人都處在激烈的、高度的競(jìng)爭(zhēng)之中，客觀上要求市場(chǎng)必須處于公開、公平和公正的規(guī)則和秩序之下，這是證券市場(chǎng)得以存在和不斷發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。特別是對(duì)廣大投資者來(lái)講，證券市場(chǎng)上各方面的信息和規(guī)則的充分公開化和透明化，是他們能夠平等地獲得同等程度的信息，維護(hù)其合法權(quán)益，參與公平、公正競(jìng)爭(zhēng)的最基本的條件。為此，證券法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易等各個(gè)環(huán)節(jié)，都明確規(guī)定了發(fā)行人、上市公司、大股東和有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)必須及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息的義務(wù)，并要求這些信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假、誤導(dǎo)

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