本質(zhì)上是一部管理法

　　本質(zhì)上是一部管理法

　　證券法是一部調(diào)整證券發(fā)行和交易行為的法律。雖然它也規(guī)定了平等商事主體之間的發(fā)行和交易準(zhǔn)則，但它最鮮明、最本質(zhì)的特征是它的管理性，這是它和正在制定的新合同法的最根本不同之處。

　　這部法律的本質(zhì)是一部管理，主要表現(xiàn)在下列一些方面：

　　第一，行政機(jī)關(guān)在管理中的審批及核準(zhǔn)等權(quán)力。證券法在表述行政機(jī)關(guān)的權(quán)力時(shí)用了不同的名詞，諸如批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、核定、審批、審核、備案、公告，其中所包含的法律內(nèi)容是不同的。發(fā)行股票須經(jīng)核準(zhǔn)，而發(fā)行公司債券則須經(jīng)審批。雖然，行政機(jī)關(guān)對(duì)核準(zhǔn)和審批的責(zé)任是不同的。一方面我們應(yīng)當(dāng)注意這些差別，另一方面對(duì)這些差別也應(yīng)作更具體的解釋。

　　第二，程序性規(guī)范的詳細(xì)。管理法的一個(gè)主要法律特征是程序性規(guī)范的具體、詳細(xì)，以便于實(shí)際操作。證券法在證券發(fā)行、證券上市、信息披露、交易收購、各種機(jī)構(gòu)場所的設(shè)立，均有詳細(xì)的程序規(guī)定。依照程序設(shè)立和運(yùn)作就是合法的；反之，不依照規(guī)定的程序設(shè)立和運(yùn)作就是非法的。這是我們必須注意的。

　　第三，資格限制的法律規(guī)定較多。資格限制也就是對(duì)于主體資格的法律規(guī)定以及對(duì)于某些主體“不準(zhǔn)進(jìn)入市場”的法律限制，這也是管理法的一個(gè)特征。證券不僅規(guī)定了從事證券業(yè)務(wù)的公司的頒發(fā)許可證制度，而且對(duì)證券交易所、證券公司以及證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的資格作了具體規(guī)定，還對(duì)一些具有證券市場劣跡的人員規(guī)定撤銷其資格，禁止其入場的交易的嚴(yán)格規(guī)定。

　　第四，全部法律規(guī)定屬于強(qiáng)制性規(guī)范。管理法的一個(gè)主要特征就是其規(guī)范屬于強(qiáng)制性，即不允許當(dāng)事人可以自由約定。這和新合同法的規(guī)定恰恰相反，合同法中體現(xiàn)了合同自由的原則，許多地方規(guī)定可以由當(dāng)事人約定與法律規(guī)定不同的條款（即任意性條款）。所以，合同法中有不少任意性條款，而證券法中不承認(rèn)任何任意性條款。當(dāng)事人必須服從法律規(guī)定，而不能自行約定與法律不同的內(nèi)容。

　　第五，禁止性條款比重頗大。禁止

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