證券糾紛仲裁制度方案設(shè)計(jì)

　　我國(guó)證券仲裁制度方案設(shè)計(jì)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要相關(guān)法律規(guī)范的進(jìn)一步完善，需要各有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合。在立法上，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)《仲裁法》、《公司法》、《證券法》和相關(guān)法律規(guī)范的修改工作，研究設(shè)計(jì)證券行業(yè)仲裁制度，研究設(shè)計(jì)證券交易所的仲裁制度，完善證券仲裁的法律依據(jù)；在證券行業(yè)內(nèi)部，需要充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織管理、宣傳和推薦作用，創(chuàng)造一個(gè)良好的仲裁氛圍；在仲裁業(yè)界，應(yīng)加強(qiáng)證券仲裁的宣傳工作，同時(shí)完善自身的體制和規(guī)則，指引證券糾紛當(dāng)事人選擇仲裁的方式；在司法上，加強(qiáng)法院對(duì)證券仲裁的支持和監(jiān)督，以保證證券仲裁公正健康地發(fā)展。證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的晴雨表，積極探索和構(gòu)建低成本、高效率的證券糾紛的解決機(jī)制，對(duì)于建設(shè)規(guī)范穩(wěn)定的證券市場(chǎng)和發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)將會(huì)發(fā)揮有益的作用。

　　一、我國(guó)證券仲裁的現(xiàn)狀、問(wèn)題及解決的思路

　　證券糾紛的解決方式問(wèn)題，是任何國(guó)家證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度時(shí)都會(huì)遇到的問(wèn)題。隨著我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模的發(fā)展，證券發(fā)行和交易涉及的各方之間的證券糾紛也越來(lái)越多。中國(guó)加入WTO之后，涉外證券糾紛也會(huì)不斷出現(xiàn)。如何更好地解決證券糾紛，開(kāi)辟更多的解決爭(zhēng)議的渠道，是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范與發(fā)展中的一個(gè)重要課題。我們認(rèn)為，商事仲裁的特征非常適合于證券糾紛的特點(diǎn)，用商事仲裁解決證券糾紛是一種有效的方式。

　　我國(guó)證券市場(chǎng)作為新生事物是在上個(gè)世紀(jì)90年代以后逐漸發(fā)展起來(lái)的。相比之下，證券仲裁的發(fā)展卻較為緩慢，到目前為止，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)受理的仲裁案件不足20件，其他仲裁委員會(huì)受理的則更少。究其原因，主要在于證券業(yè)內(nèi)未形成仲裁的氛圍，在絕大多數(shù)的證券發(fā)行和交易關(guān)系中事先沒(méi)有仲裁協(xié)議的安排。證券仲裁發(fā)展緩慢的局面會(huì)產(chǎn)生如下問(wèn)題：第一，未能充分利用證券專家的資源，不利于證券糾紛專業(yè)化審理的發(fā)展需求；第二，不能適應(yīng)證券業(yè)內(nèi)按自由意愿解決糾紛的實(shí)際需要；第三，不利于我國(guó)證券市場(chǎng)化和國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)；第四，增加了法院司法審判工作的壓力。由于解決爭(zhēng)議途徑單一，大量案件涌向法院，增加了法院的受案數(shù)量，使相對(duì)有限的司法資源承受重負(fù)。

　　因此，在證券市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)下，應(yīng)大力開(kāi)展推進(jìn)證券仲裁的工作。我國(guó)仲裁發(fā)展的歷史證明，行業(yè)內(nèi)注重借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和注重對(duì)仲裁的宣傳和倡導(dǎo)，是有關(guān)合同仲裁發(fā)展快的主要原因。例如，在我國(guó)涉外貿(mào)易領(lǐng)域，有關(guān)部門比較重視借鑒國(guó)際慣例，在國(guó)際購(gòu)銷合同和中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中倡導(dǎo)商事仲裁制度，從而形成包含仲裁條款的合同示范文本，被業(yè)內(nèi)廣泛地使用。在工程承包和商品房買賣領(lǐng)域，業(yè)內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)推薦的含有仲裁選擇條款的合同范本，在業(yè)內(nèi)的適用范圍也越來(lái)越廣，從而促成很多選擇仲裁的合同的簽訂。在國(guó)際證券領(lǐng)域，證券仲裁的發(fā)展已經(jīng)成為解決證券糾紛的重要方式。美國(guó)證券仲裁歷史證明，在設(shè)計(jì)證券交易所的組織結(jié)構(gòu)時(shí)，有關(guān)機(jī)構(gòu)在交易所的章程中規(guī)定仲裁體制，從而極大地推進(jìn)了美國(guó)證券仲裁的發(fā)展。

　　仲裁以當(dāng)事人的自愿為基礎(chǔ)，這是仲裁的性質(zhì)所決定的。問(wèn)題在于，在新興的證券市場(chǎng)上，市場(chǎng)主體對(duì)于采用仲裁來(lái)解決證券糾紛這一有效的方式并不熟悉，在此背景下，采用適當(dāng)指引的方式是必要的。如1994年10月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)發(fā)字?1994?139號(hào)文的形式發(fā)布了《關(guān)于證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議問(wèn)題的通知》，該通知規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及它們與證券交易所之間因股票發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議應(yīng)采取仲裁方式加以解決。這種推薦和指引曾在一定時(shí)期和一定范圍內(nèi)起到了積極的作用。在新的形勢(shì)下，此項(xiàng)工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)。為此，我們建議有關(guān)部門擬定“證券仲裁協(xié)議示范條款”，在證券業(yè)內(nèi)的合同關(guān)系中加以推薦適用。這個(gè)仲裁條款可以擬定為：“凡是與本合同的解釋和執(zhí)行有關(guān)的任何糾紛應(yīng)提交XX仲裁委員會(huì)，按照該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則和證券仲裁示范規(guī)則進(jìn)行仲裁，該仲裁裁決具有終局性，對(duì)雙方當(dāng)事人均具有約束力�！�

　　我們認(rèn)為，設(shè)計(jì)中國(guó)證券糾紛的仲裁體制，應(yīng)從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作：第一，在業(yè)內(nèi)加強(qiáng)仲裁的宣傳和普及工作，使人們了解仲裁的功能及其對(duì)解決證券糾紛的切實(shí)作用；第二，在

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