- 相關推薦
深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引
第一章總則第一條為了提高中小企業(yè)板塊上市公司規(guī)范運作水平，保護投資者的合法權益，促進中小企業(yè)板塊健康發(fā)展，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》（以下簡稱“《特別規(guī)定》”），制定本指引。
第二條本指引適用于深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板塊的上市推薦和持續(xù)督導工作。
第三條保薦機構和保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本所的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務。保薦機構和保薦代表人應當保證向本所出具的文件真實、準確、完整。
第四條保薦機構應當在發(fā)行人證券上市前與本所簽訂《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導協(xié)議》，明確雙方的權利、義務和有關事項。
第五條本所鼓勵保薦機構建立完備的中小企業(yè)板塊發(fā)行人質量評價體系，推薦主業(yè)突出、具有較好成長性和較高科技含量的企業(yè)到中小企業(yè)板塊上市。
第二章上市推薦工作
第一節(jié)保薦協(xié)議
第六條保薦機構在推薦發(fā)行人證券上市之前，應當根據(jù)《保薦辦法》第三十六條規(guī)定，與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間和持續(xù)督導期間的權利和義務。
第七條發(fā)行人證券上市后，如果保薦機構與發(fā)行人對保薦協(xié)議內容作出修改，應當于修改后五個工作日內報本所備案。
終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起五個工作日內向本所報告，說明原因。
第八條保薦機構與發(fā)行人應當在保薦協(xié)議中約定，保薦機構每個季度至少對發(fā)行人現(xiàn)場調查一次。調查內容主要包括：
�。ㄒ唬┌l(fā)行人公司治理和內部控制是否有效；
�。ǘ┌l(fā)行人信息披露是否與事實相符；
�。ㄈ┠技Y金使用與招股說明書中載明的用途是否一致；如有變更用途的情況，變更理由是否充分，程序是否齊備；募集資金的管理是否安全；
�。ㄋ模┣按维F(xiàn)場調查之后發(fā)行人發(fā)生的關聯(lián)交易、為他人提供擔保、對外投資是否履行了規(guī)定的程序。
第九條保薦機構與發(fā)行人可以在保薦協(xié)議中約定保薦代表人有權列席發(fā)行人的董事會和股東大會。
第十條本所鼓勵保薦機構與發(fā)行人在保薦協(xié)議中約定對募集資金實行專戶存儲制度。
發(fā)行人自主確定一家商業(yè)銀行作為募集資金托管銀行，并與該商業(yè)銀行、保薦機構簽訂三方協(xié)議。協(xié)議內容主要包括：
�。ㄒ唬┌l(fā)行人將募集資金集中存放在一個專用賬戶中；
�。ǘ┌l(fā)行人一次或一年內累計從募集資金專用賬戶中支取的金額達到一定額度以上的，應當知會保薦代表人；
（三）發(fā)行人授權保薦代表人可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專用賬戶資料。
第十一條保薦機構與發(fā)行人應當在保薦協(xié)議中約定，發(fā)行人保證及時提供保薦機構發(fā)表獨立意見所必需的資料。
第二節(jié)保薦代表人聲明與承諾書
第十二條保薦代表人在發(fā)行人證券上市之前，應當簽署《保薦代表人聲明與承諾書》（一式三份），并報本所備案。
第十三條在持續(xù)督導期內，保薦代表人發(fā)生變更的，新任保薦代表人應當自變更之日起五個工作日內簽署《保薦代表人聲明與承諾書》并報本所備案。
第三節(jié)上市推薦程序
第十四條保薦機構在推薦發(fā)行人證券上市過程中，應當履行盡職調查和審慎核查的義務，并有充分理由確信發(fā)行人向本所提交的《上市公告書》等相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
[1] [2] [3]
【深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引】相關文章：
保薦的意思, 保薦的解釋04-30
保薦04-30
上海證券交易所個人投資者行為指引04-30
深圳證券交易所交易規(guī)則04-30
深圳證券交易所獨立董事培訓通知04-29
印度板塊-古亞洲板塊碰撞及亞洲恐龍的出現(xiàn)04-29
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2005年修訂)04-30
俯沖板塊斷離的深度04-28