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中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則
第一章總則1.1為加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。
1.2中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。
1.3本規(guī)則所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指本公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
1.4本規(guī)則所稱證券賬戶，是指由本公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
1.5本規(guī)則所稱境內(nèi)投資者，是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民、注冊(cè)在境內(nèi)的法人。
1.6本規(guī)則所稱境外投資者，是指外國(guó)的法人、自然人以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人。
持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民，視同境外投資者管理。
1.7投資者開立證券賬戶必須提交有效身份證明文件及復(fù)印件，申請(qǐng)開戶時(shí)注冊(cè)的證券賬戶持有人名稱必須與身份證明文件中記載的名稱一致。
境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；境內(nèi)投資者為法人的，有效身份證明文件為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書、機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。
境外投資者有效身份證明文件，是指境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明，有效商業(yè)登記證明文件，有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等。
1.8本規(guī)則適用于本公司管理的所有證券賬戶的開立、注冊(cè)資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等相關(guān)業(yè)務(wù)。
1.9與第1.8條所述相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守本規(guī)則。
第二章開戶代理機(jī)構(gòu)
2.1取得開戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司、中國(guó)人民銀行頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的商業(yè)銀行，或本公司境外B股結(jié)算會(huì)員；代理開設(shè)B股賬戶的境內(nèi)證券公司還須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》；（二）有開展業(yè)務(wù)所具備的人員、場(chǎng)地、設(shè)備；（三）管理規(guī)范、制度健全。
2.2有以下情形之一的，不得成為本公司的開戶代理機(jī)構(gòu)：（一）不具備第2.1條規(guī)定的開戶代理機(jī)構(gòu)資格；（二）機(jī)構(gòu)被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（三）持續(xù)不能履行正常義務(wù)；（四）與本公司有重大經(jīng)濟(jì)糾紛；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或本公司認(rèn)定有不良經(jīng)營(yíng)記錄；（六）其他本公司認(rèn)定的情況。
2.3已經(jīng)取得開戶代理業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行或本公司境外B股結(jié)算會(huì)員，如出現(xiàn)第2.2條所列情形之一的，本公司可暫�；蚪K止其開戶代理業(yè)務(wù)資格。
2.4申請(qǐng)開戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向本公司提交下列材料：（一）開戶代理申請(qǐng)書；（二）法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；（三）人員、設(shè)備配置、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、庫(kù)房情況、財(cái)務(wù)狀況的說明及相關(guān)內(nèi)部管理制度文件；（四）本公司要求提供的其他資料。
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