深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則

時(shí)間：2023-05-01 00:50:03 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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第一章總則

第一條為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng)、使用和管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則

第二條本規(guī)則所稱"境外機(jī)構(gòu)B股席位"是指由境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)使用的B股交易席位。

境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第三條本規(guī)則所稱"境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者"是指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股席位的境外機(jī)構(gòu)。

第四條本規(guī)則所稱"席位費(fèi)"指本所境外機(jī)構(gòu)B股席位的使用費(fèi)。

第二章境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng)

第五條境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位應(yīng)當(dāng)向本所遞交以下文件：

1.境外機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請(qǐng)書(shū)；

2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》副本；

3.境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開(kāi)業(yè)證明（復(fù)印件）；

4.境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）；

5.境外機(jī)構(gòu)公司章程；

6.境外機(jī)構(gòu)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

7.境外機(jī)構(gòu)主要董事、高級(jí)管理人員及B股業(yè)務(wù)人員（包括B股席位出市代表）的簡(jiǎn)歷；

8.境外機(jī)構(gòu)公司簡(jiǎn)介（包括公司名稱、注冊(cè)地、通訊地址、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、公司簡(jiǎn)史、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況、公司在各國(guó)（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場(chǎng)占有率、公司在中國(guó)B股市場(chǎng)中的承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況）；

以上文件，凡是用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本，兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

第六條本所接到申請(qǐng)材料后，在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)該申請(qǐng)。決定批準(zhǔn)的，將批準(zhǔn)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。決定不批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)說(shuō)明理由。

第三章境外機(jī)構(gòu)B股席位的管理

第七條境外機(jī)構(gòu)B股席位只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù)，未經(jīng)本所許可不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。

第八條境外機(jī)構(gòu)B股席位不得撤回。經(jīng)本所同意，可以轉(zhuǎn)讓給其他境外機(jī)構(gòu)。

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