上海證券交易所會員自律準則

　　第一條　為強化上海證券交易所（以下簡稱"本所"）會員自律意識，規(guī)范證券市場秩序，促進證券市場發(fā)展，維護投資者利益，依據(jù)《上海證券交易所章程》及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本準則。

　　

　　第二條　本準則由本所會員、特別會員自覺遵守。

　　

　　第三條　依法合規(guī)經(jīng)營，遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　

　　第四條　誠實信用，自覺遵守職業(yè)道德，維護證券市場秩序。不開展不正當(dāng)競爭，不以違法手段獲取利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

　　

　　第五條　在經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他受托業(yè)務(wù)中，勤勉盡責(zé)，切實保障客戶的合法權(quán)益。

　　

　　第六條　嚴格執(zhí)行全面指定交易制度，與客戶明確在指定交易中雙方的權(quán)利和義務(wù)，不故意拖延或拒絕辦理客戶撤銷指定交易的申請。

　　

　　第七條　在營業(yè)場所提供多種方式的信息查詢和咨詢服務(wù)。

　　

　　第八條　建立客戶投訴和交易糾紛的處理機制，并制作書面記錄。

　　

　　第九條　采取有效措施，妥善保存證券交易委托資料、證券帳戶數(shù)據(jù)、交易記錄等文件。

　　

　　第十條　對客戶的收費應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

　　

　　第十一條　遵守本所技術(shù)規(guī)范要求，制定和完善安全管理制度，保證交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)安全運行。

　　

　　第十二條　加強技術(shù)風(fēng)險防范，并對交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)建立必要的備份機制。

　　

　　第十三條　定期檢查交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)，建立系統(tǒng)故障和異常情況處理的應(yīng)急制度。

　　

　　第十四條　加強內(nèi)部管理，建立嚴格的內(nèi)部控制制度和信息系統(tǒng)管理制度，切實執(zhí)行自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)和受托投資管理業(yè)務(wù)的分類管理要求，防范風(fēng)險。

　　

　　第十五條　加強對從業(yè)人員的培訓(xùn)、管理和監(jiān)督，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。

　　

　　第十六條　遵守本所會籍和席位管理等制度，保障正常的交易秩序。

　　

　　第十七條　自覺接受和配合本所的日常監(jiān)管，嚴格執(zhí)行報告制度，及時、準確、完整地向本所履行報告義務(wù)。

　　

　　第十八條　按規(guī)定向本所交納席位費、交易手續(xù)費及其他費用。

　　

　　第十九條　對本準則的執(zhí)行情況進行自我檢查、相互監(jiān)督，并配合本所檢查。

　　

　　第二十條　本準則經(jīng)本所理事會通過后生效。修改時亦同。

　　

　　第二十一條　本準則由本所負責(zé)解釋。

　　

上海證券交易所會員自律準則

【上海證券交易所會員自律準則】相關(guān)文章：

會員自律承諾書12-05

上海證券交易所交易規(guī)則04-30

上海證券交易所個人投資者行為指引04-30

公司廉潔自律準則心得體會（通用16篇）09-07

準則04-29

會員的細則05-10

森田療法的準則07-12

生活的準則作文03-18

求職面試的準則03-21

生活的準則作文03-06