關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的通知

　　為規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的銷(xiāo)售活動(dòng)，切實(shí)保障基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○○二年九月十八日

　　證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定

　　第一條、為規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的銷(xiāo)售活動(dòng)，保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條、基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員，在基金的銷(xiāo)售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

　　第三條、基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷(xiāo)售該基金。

　　第四條、基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理公司可以直接或者委托其他機(jī)構(gòu)通過(guò)公開(kāi)出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊(cè)、海報(bào)等方式，向公眾進(jìn)行該基金的銷(xiāo)售宣傳。

　　基金的銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第五條、基金管理公司應(yīng)當(dāng)確�；�金銷(xiāo)售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏糜刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；

　�。ǘ�）不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容相抵觸的陳述；

　�。ㄈ�）不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外；

　�。ㄋ模┮�用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處。

　　第六條、基金的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷(xiāo)售文件。引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)。含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時(shí)聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性

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