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證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

時間:2023-05-01 00:45:54 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

  為提高證券投資基金(以下簡稱“基金”)從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識,維護基金投資人的合法權益,樹立基金業(yè)的良好形象,促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展,特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則,供從業(yè)人員嚴格自律,自覺遵守。

  基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

  遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強

  基金業(yè)從業(yè)人員行為準則

  1.遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  2.堅持“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權益。

  3.以基金資產(chǎn)的保值增值為目標,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。

  4.誠實對待基金投資人,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。

  5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。

  6.嚴格遵守基金投資規(guī)程,有效控制投資風險,以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。

  7.遵守工作紀律,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

  8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。

  9.熱愛本職工作,努力鉆研業(yè)務,不斷提高專業(yè)技能。

  10.團結同事,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。

  11.珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。

  12.禁止下列行為:

 。1)違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場秩序;

 。2)故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益;

 。3)違反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件;

 。4)信息披露不真實,有誤導、欺詐成分;

 。5)泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密;

 。6)為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票;

 。7)玩忽職守,濫用職權;

 。8)越權或違規(guī)經(jīng)營;

 。9)以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展;

 。10)其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

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