國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法

時間：2023-05-01 00:43:15 經(jīng)濟學論文我要投稿

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　　第一章、總則

　　第一條、為了加強對境外期貨業(yè)務的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條、本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊的國有企業(yè)（包括國有資產(chǎn)占控股地位或主導地位的企業(yè)）。

　　第三條、本辦法所稱境外期貨業(yè)務是指境內(nèi)企業(yè)從事境外期貨交易所上市標準化合約交易的經(jīng)營活動。

　　第四條、中國證監(jiān)會依照本辦法對境外期貨業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　第二章、境外期貨業(yè)務資格的取得

　　第五條、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務必須經(jīng)國務院批準，并取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務許可證。

　　未取得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務。

　　第六條、申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應具備下列條件：

　�。ㄒ唬┓蠂矣嘘P期貨交易的法律、法規(guī)及政策；

　　（二）有進出口權(quán)；

　　（三）進出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場上買賣的商品確有在境外期貨市場上套期保值的需要；

　　（四）有健全的境外期貨業(yè)務管理制度；

　　（五）有符合要求的交易、通訊及信息服務設施；

　�。┲辽儆�3名從事境外期貨業(yè)務1年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員；至少有1名高級管理人員了解境外期貨業(yè)務并符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條、企業(yè)申請從事境外期貨業(yè)務應當向?qū)徍瞬块T提交下列材料：

　�。ㄒ唬┚惩馄谪洏I(yè)務申請報告；

　�。ǘ┚惩馄谪洏I(yè)務申請表；

　�。ㄈ┚惩馄谪洏I(yè)務管理制度；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

　　（五）進出口企業(yè)資格證書；

　　（六）從業(yè)人員從事境外期貨業(yè)務的經(jīng)歷及從業(yè)人員資格證書；

　�。ㄆ撸⿲徍瞬块T規(guī)定的其他材料。

　　第八條、中國證監(jiān)會會同國務院有關部門對申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)進行審核，報經(jīng)國務院批準后，向申請企業(yè)簽發(fā)批復通知。

　　通過審核的企業(yè)憑批復通知到工商行政管理部門辦理相應的經(jīng)營范圍變更登記，更換營業(yè)執(zhí)照。

　　企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照到中國證監(jiān)會領取境外期貨業(yè)務許可證。