深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定

時(shí)間：2023-05-01 00:42:41 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

第一章總則

第一條為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所"）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。

深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定

第二條本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代表處" ）申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員的情況。

境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第三條本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四條在中國(guó)設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的境外特別會(huì)員。

在中國(guó)設(shè)有總代表處的，如果申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請(qǐng)。

第二章特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)

第五條代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）依法設(shè)立已滿一年；

（二）承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；

（三）其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；

（四）代表處及其所屬境外機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

第六條代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

（一）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請(qǐng)本所境外特別會(huì)員會(huì)籍的授權(quán)書(shū)；

（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書(shū)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書(shū)；

（四）其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明；

（五）其所屬境外機(jī)構(gòu)的公司章程；

（六）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會(huì)員后，對(duì)代表處以境外特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；

以上文件，凡是用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。

第七條本所審查第六條所述申請(qǐng)文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請(qǐng)者發(fā)出正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)完畢并報(bào)送本所。

第八條本所收到代表處填寫(xiě)完備的正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后，在1個(gè)月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會(huì)員的決定。

同意接收代表處為本所境外特別會(huì)員的，本所予以批復(fù)；不同意接收的，本所將說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件。

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