中國人民建設銀行證券業(yè)務管理暫行辦法
第一章 總 則第一條 為加強對證券業(yè)務的管理，更好地發(fā)揮建設銀行籌集、融通資金的作用，保證我行證券業(yè)務健康發(fā)展，根據國家有關金融政策、制度，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的證券，是指在我國境內發(fā)行的各種有價證券（簡稱證券）。包括：
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�。ㄈ┢髽I(yè)（公司）債券；
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�。ㄎ澹┢渌袃r證券。
第三條 證券業(yè)務管理的基本內容，包括：證券的發(fā)行、交易、保管、代保管、兌付、銷毀、檔案管理及報告制度等。
第二章 證券的發(fā)行
第一節(jié) 直 接 發(fā) 行
第四條 建設銀行經國家批準可直接向市場發(fā)行證券。
第五條 建設銀行金融債券年度發(fā)行規(guī)模、發(fā)行條件，由總行商人民銀行總行確定。各分行根據本地區(qū)證券市場和資金需求情況向總行申報發(fā)行計劃，總行綜合平衡后下達各行金融債券發(fā)行額度。
第六條 建設銀行國家投資債券的年度發(fā)行總規(guī)模由國務院確定�？傂懈鶕鞯亟洕鸂顩r及證券市場的發(fā)展等情況分配發(fā)行任務。
第七條 建設銀行可采取柜臺發(fā)行、承購、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券。采取承購、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券時，要擬定具體實施方案和程序，簽訂承購、包銷和分銷合同。
第二節(jié) 代 理 發(fā) 行
第八條 建設銀行可以代理國家、部門、企業(yè)發(fā)行經有權部門批準發(fā)行的各種證券。
第九條 代理發(fā)行證券管理權限在總行和省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行：
�。ㄒ唬┐聿块T、中央級企事業(yè)單位在全國范圍內發(fā)行證券，由總行負責審定和統(tǒng)一組織實施。
�。ǘ┐淼胤桨l(fā)行證券額度在1000萬元以下的，事先報經省級分行同意，由地市行組織實施；額度在1000萬元（含1000萬元）以上的，由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行統(tǒng)一組織，并報總行備案；發(fā)行額在1億元（含1億元）以上，事先報經總行同意。
（三）代理發(fā)行國債，按財政部、人民銀行和總行的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十條 建設銀行代理發(fā)行債券，應向發(fā)行單位索取下列文件和資料：
�。ㄒ唬┌l(fā)行債券申請書；
�。ǘ┳C券主管機關批準發(fā)行債券的證明文件；
�。ㄈ﹤l(fā)行章程；
�。ㄋ模⿹挝坏慕洕鷵�；
�。ㄎ澹┙洉嫀熓聞账蚱渲鞴懿块T鑒證的前兩個年度和本年度上一個季度的財務會計報表；
�。┗I資用于固定資產投資的，應提供有關管理部門的批準文件及項目可行性研究報告；
（七）其他需提
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