上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2001年修訂本）》的通知

    1.1  為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

    1.2  股票及其衍生品種在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

    1.3  公司申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。

    1.4  本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。

    第二章  股票上市協(xié)議  董事、監(jiān)事承諾和備案  上市推薦人

    第一節(jié)  股票上市協(xié)議2.1.1  發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽訂股票上市協(xié)議。

    2.1.2  股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：

    （一）雙方的權(quán)利與義務(wù)；

    （二）上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

    （三）上市費(fèi)用及其交納方式；

    （四）董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)證券事務(wù)代表；

    （五）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定；

    （六）股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜；

    （七）違約責(zé)任；

    （八）仲裁條款；

    （九）本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

    2.1.3  上市公司逾期繳納上市費(fèi)用，本所按日欠費(fèi)金額的0.03％收取滯納金。

    第二節(jié)  董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1  上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見(jiàn)證，向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書(shū)》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。

    2.2.2  董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

    （一）遵守

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