關(guān)于發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》的通知

    證監(jiān)機(jī)構(gòu)字「2003」259號(hào)

    各證券公司：

    為推動(dòng)證券公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我會(huì)制定了《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    二OO三年十二月十五日

    證券公司治理準(zhǔn)則（試行）

    第一章 總則

    第一條 為推動(dòng)證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護(hù)證券公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、行政法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

    第二條 證券公司及其控股股東對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益。

    第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

    第四條 證券公司及其股東、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）關(guān)于股東、高級(jí)管理人員等方面的監(jiān)管規(guī)定。

    第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

    第六條 本準(zhǔn)則適用于中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司。

    法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市證券公司有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第二章 股東和股東會(huì)

    第一節(jié) 股東

    第七條 證券公司股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。

    證券公司股東轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受讓方及其實(shí)際控制人符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。

    證券公司股東及其實(shí)際控制人不具備資格條件時(shí)，證券公司董事會(huì)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的文件為依據(jù)對(duì)股東進(jìn)行登記、修改公司章程，并辦理工商登記手續(xù)。

    證券公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊(cè)及工商登記文件所記載的內(nèi)容與股東的實(shí)際情況一致。

    第九條 證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行出資義務(wù)。證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

    證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司董事會(huì)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并要求有關(guān)股東在一個(gè)月內(nèi)糾正。

    第十條 證券公司股東在出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通

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