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中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：近年來(lái)，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的指示精神，現(xiàn)就加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國(guó)證監(jiān)公頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書；
（二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（三）近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書，注冊(cè)資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；
（二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
（三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過(guò)五百萬(wàn)元的情況；
（五）近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報(bào)送下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書；
（二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；
（三）承銷協(xié)議；
（四）承銷團(tuán)協(xié)議；
（五）市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告；
（六）主承銷商對(duì)承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告；
（七）風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對(duì)主承銷商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^(guò)的，將初審意見和申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：
（一）事前監(jiān)督。督促證券公
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