關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知

    證監(jiān)發(fā)[2004] 1號(hào)

    各綜合類證券公司，各上市公司及擬上市公司：

    為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、首批保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記，對(duì)《辦法》第十一條第（一）項(xiàng)關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

    （一）具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)是列名于公開發(fā)行募集文件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

    （二）具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過兩個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目。該參與人員應(yīng)列名于公開發(fā)行募集文件。一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

    （三）具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔(dān)任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。

    具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個(gè)人，可申請(qǐng)參加首次保薦代表人勝任能力考試。

    二、首批保薦代表人注冊(cè)登記結(jié)束，其后申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的項(xiàng)目主辦人。

    三、已注冊(cè)登記為保薦代表人的個(gè)人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第（一）項(xiàng)“具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指，在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項(xiàng)目的保薦代表人。

    四、自首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)只受理保薦機(jī)構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。

    五、保薦制度實(shí)施一段時(shí)間后，根據(jù)市場(chǎng)情況，現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。

    六、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記、年度備案、重大事項(xiàng)報(bào)告、發(fā)行上市推薦等，應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求填報(bào)相關(guān)報(bào)表。

    七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)［2001］48號(hào)）第十六條有關(guān)主承銷商回訪的規(guī)定同時(shí)廢止。

    附件

    表一 保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表（I-1）

    表二 保薦機(jī)構(gòu)年度備案表（I-2）

    表三 保薦機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告表（I-3）

    表四 保薦總結(jié)報(bào)告書（I-4）

    表五 保薦代表人注冊(cè)登記表（R-1）

    表六 保薦代表人年度備案表（R-2）

    表七 保薦代表人重大事項(xiàng)報(bào)告表（R-3）

    表八&n

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