中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行的審批管理原則

　　在目前國(guó)家和深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特區(qū)）尚未公布股票發(fā)行有關(guān)管理法規(guī)的情況下，為了促進(jìn)股票市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展，保護(hù)投資者的利益，現(xiàn)對(duì)企業(yè)發(fā)行股票制定本審批原則，作為人民銀行特區(qū)分行審批企業(yè)股票發(fā)行的依據(jù)。

　　一、本審批原則根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》第五條及國(guó)家和特區(qū)的有關(guān)政策規(guī)定制定。

　　二、本審批原則所稱(chēng)之股票發(fā)行是指股份有限公司的人民幣面額股票的發(fā)行，包括首次發(fā)行和再次發(fā)行、公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。

　　三、特區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行特區(qū)分行審批，寶安縣內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行寶安支行參照本審批原則提出意見(jiàn)，轉(zhuǎn)報(bào)人民銀行深圳特區(qū)分行批準(zhǔn)。

　　四、申請(qǐng)發(fā)行股票需具備如下條件：

　�。ㄒ唬�為股份有限公司；

　　（二）有健全的財(cái)務(wù)制度和合格的財(cái)務(wù)人員；

　　（三）申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行的公司如果是已經(jīng)營(yíng)業(yè)的股份有限公司和經(jīng)改造成股份制企業(yè)的公司（以下稱(chēng)已營(yíng)業(yè)的公司）則其已有之自有資本金不得少于200萬(wàn)元，已有資本金與包銷(xiāo)發(fā)行的股份之和不得少于300萬(wàn)元。

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)公司發(fā)行的公司如果是新設(shè)立的公司。由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份與包銷(xiāo)發(fā)行的股份之和不得少于300萬(wàn)元。

　�。ㄎ澹┬略O(shè)立的公司應(yīng)至少有三名發(fā)起人，且發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份至少應(yīng)占發(fā)行總額的30％。

　　五、申請(qǐng)發(fā)行股票的公司應(yīng)報(bào)送如下文件、材料：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告；

　�。ǘ�）公司章程和為股份有限公司的證明文件；

　�。ㄈ�）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或籌建許可證；

　�。ㄋ模┱泄烧f(shuō)明書(shū)；

　　（五）股東大會(huì)關(guān)于發(fā)行股票的決議，或發(fā)起人關(guān)于發(fā)行股票的協(xié)議；

　�。�六）對(duì)已營(yíng)業(yè)的公司如其營(yíng)業(yè)已超過(guò)三年，則應(yīng)報(bào)送三年的，如其營(yíng)業(yè)不超過(guò)三年，則應(yīng)報(bào)送全部營(yíng)業(yè)期的經(jīng)人民銀行特區(qū)分行認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽證的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，并報(bào)送其資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

　�。ㄆ撸┤绻麑儆谛略O(shè)立的公司，則應(yīng)提供發(fā)起人的出資證明文件；

　�。ò耍┥暾�(qǐng)發(fā)行允許境外人購(gòu)買(mǎi)的股票，需提供有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

　�。ň牛┕善钡脑O(shè)計(jì)票樣；

　�。ㄊ�）要求提供的其他材料。

　　申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行，可免報(bào)本條（四）款所述的文件，申請(qǐng)?jiān)俅伟l(fā)行，可免報(bào)本條（二）、（三）款所述的文件。

　　六、對(duì)于符合第四、五條的公司，人民銀行特區(qū)分行受理其申請(qǐng)，并于受理后15天內(nèi)給予答復(fù)。

　　七、人民銀行特區(qū)分行對(duì)公司申請(qǐng)發(fā)行有股票的審查要點(diǎn)為：

　　（一）產(chǎn)權(quán)處理應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行政策規(guī)定，防止侵占國(guó)家財(cái)產(chǎn)和其他危害國(guó)家、集體利益的行為。

　�。ǘ�）招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)充分揭示公司的業(yè)務(wù)，組織狀況和前景。

　�。ㄈ�）所籌資金的用途應(yīng)合乎政策規(guī)定。

　�。ㄋ模�應(yīng)建立與股份制企業(yè)相適應(yīng)的管理體制和制度；股份設(shè)置應(yīng)符合股權(quán)平等同股同利，利益分享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。

　�。ㄎ澹┕善钡钠泵娓袷接≈茟�(yīng)符合規(guī)定。

　　八、關(guān)于股票的承銷(xiāo)和出售的管理要求為：

　�。ㄒ唬┕善笨砂疵骖~發(fā)行，也可溢價(jià)發(fā)行，但不得以低于面額的價(jià)格發(fā)行，同一次發(fā)行的價(jià)格應(yīng)一律。

　�。ǘ�）非公開(kāi)發(fā)行股票可由發(fā)行公司自行辦理，也可委托經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)有股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)）辦理；

　　（三）公開(kāi)發(fā)行股票需在出售股票之前向公眾公布其招股說(shuō)明書(shū)。

　�。ㄋ模┕�開(kāi)發(fā)行股票需由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式。

　�。ㄎ澹�對(duì)公開(kāi)發(fā)行的股票

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