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批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行廈門分行《關(guān)于廈門市有價(jià)證券柜臺(tái)交易試行辦法》的通知
各縣、區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司），各專業(yè)銀行、信托投資公司：市政府同意中國(guó)人民銀行廈門分行《關(guān)于廈門市有價(jià)證券柜臺(tái)交易試行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，在試行中遇到問(wèn)題，可向中國(guó)人民銀行廈門分行反映。市工商行政管理、公安等部門應(yīng)積極協(xié)助各金融單位加強(qiáng)有價(jià)證券交易的管理，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，確保這項(xiàng)工作順利進(jìn)行。
附：關(guān)于廈門市有價(jià)證券柜臺(tái)交易試行辦法
為加強(qiáng)對(duì)社會(huì)集資工作的管理，促進(jìn)有價(jià)證券流通，進(jìn)一步搞活我市資金市場(chǎng)，根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理暫行條例》和《關(guān)于加強(qiáng)股票、債券管理的通知》精神，特制定本試行辦法。
一、我市凡按章程規(guī)定可轉(zhuǎn)讓、抵押的債券、股票和大面額可轉(zhuǎn)讓的存款證，經(jīng)向中國(guó)人民銀行廈門分行申請(qǐng)批準(zhǔn)后，均可參與柜臺(tái)交易。
二、本市各信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱信托公司）經(jīng)向中國(guó)人民銀行廈門分行申請(qǐng)批準(zhǔn)后，均可設(shè)立證券交易柜臺(tái)，開展有價(jià)證券的交易業(yè)務(wù)。
三、債券交易業(yè)務(wù)，可由信托公司向債券持有人買入債券，再轉(zhuǎn)賣給新的購(gòu)買者。買入價(jià)按面額加上利息，利息以持券人實(shí)際持券期限的同檔次銀行儲(chǔ)蓄存款利率打九折計(jì)息（以債券發(fā)行日起計(jì)算，不足一月的當(dāng)月不計(jì)息。實(shí)際持券期介于兩個(gè)檔次利率之間的按低檔的利率計(jì)息）；賣出價(jià)按面額加上利息（債券發(fā)行日起至債券購(gòu)買期間的利息），利率按證券規(guī)定的計(jì)息，不足1個(gè)月按1個(gè)月計(jì)息。
四、對(duì)急需用款而又不愿賣出債券者，可采取債券抵押的辦法取得現(xiàn)金。抵押時(shí)間最長(zhǎng)為3個(gè)月，逾期不贖者，公司對(duì)所抵押的債券有權(quán)自行處理。抵押利率按月息1％計(jì)收，不足1個(gè)月的按1個(gè)月計(jì)息。利息收入起點(diǎn)為人民幣1元。
各信托公司柜臺(tái)可辦理國(guó)庫(kù)券的抵押和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，具體手續(xù)按中國(guó)人民銀行總行頒發(fā)的《1985年國(guó)庫(kù)券貼現(xiàn)辦法》辦理。
五、委托代理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括債券、股票的代買和代賣，其價(jià)格按照委托買賣雙方的意愿，隨行就市。信托公司按成交額向委托買賣雙方各收取3‰手續(xù)費(fèi)，如委托人撤銷委托，不計(jì)收手續(xù)費(fèi)。信托公司對(duì)成交證券的真?zhèn)呜?fù)有鑒別責(zé)任。
�。ㄒ唬┳C券持有人要求代理出售證券，應(yīng)填具“代理出售委托書”，并將證券交給信托公司，由信托公司出具臨時(shí)收據(jù)。
�。ǘ┳C券需求人委托信托公司購(gòu)入證券時(shí)，應(yīng)填具“代理購(gòu)入證券委托書”，并將購(gòu)買證券所需的資金存入信托公司作為保證金，由信托公司出具臨時(shí)收據(jù)（保證金不計(jì)利息）。各代購(gòu)金額超過(guò)存入保證金的金額，按實(shí)際占用的金額和時(shí)間收取利息。
�。ㄈ┬磐泄窘邮芪泻螅鶕�(jù)委托人的委托日期先后予以登記，通過(guò)公開掛牌等方式物色買方，按價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則確定成交雙方，并填具成交單予以成交。
六、上市的股票必須是經(jīng)中國(guó)人民銀行廈門分行批準(zhǔn)，在本市公開發(fā)行的不定期收回的股票；發(fā)行股票的企業(yè)要定期公布經(jīng)主管部門或者會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
企業(yè)不得在信托公司買本企業(yè)的股票，禁止了解企業(yè)內(nèi)幕情況的人從事該企業(yè)股票的買賣活動(dòng)。
七、有價(jià)證券的交易方式以現(xiàn)貨交易為限，即在證券成交時(shí)以現(xiàn)金買賣證券，不得做期貨交易。
八、嚴(yán)禁倒買倒賣有價(jià)證券，從中漁利，或散布謠言，擾亂市場(chǎng)秩序，違者按情節(jié)輕重予以處罰。
九、證券發(fā)行單位應(yīng)向信托公司提供上市證券的樣張（包括暗記），各信托公司應(yīng)將業(yè)務(wù)活動(dòng)情況定期報(bào)送市人民銀行金融管理處。
十、本試行辦法經(jīng)廈門市人民政府批準(zhǔn)后施行。未盡事宜可由中國(guó)人民銀行廈門分行負(fù)責(zé)修訂。
「失效日期」2001.01.21
批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行廈門分行《關(guān)于廈門市有價(jià)證券柜臺(tái)交易試行辦法》的通知
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