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中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法
《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》經(jīng)2003年7月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第36次主席辦公會議審議通過，并于2003年11月24日經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。經(jīng)國務(wù)院批準，1999年8月19日國務(wù)院批準、1999年9月16日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》同時廢止。
主 席 尚 福 林
二○○三年十二月五日
第一章 總 則
第一條為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）設(shè)立股票發(fā)行審核委員會（以下簡稱發(fā)審委），依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告進行審核。
發(fā)審委以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。
中國證監(jiān)會在發(fā)審委審核意見的基礎(chǔ)上，依照法定條件核準股票發(fā)行申請。
第三條發(fā)審委通過發(fā)審委工作會議（以下簡稱發(fā)審委會議）履行職責。
第四條中國證監(jiān)會負責對發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。
第五條股票發(fā)行核準程序應(yīng)當公開，依法接受監(jiān)督。
第二章 發(fā)審委的組成
第六條發(fā)審委委員由有關(guān)行政機關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機構(gòu)和高等院校等推薦，由中國證監(jiān)會聘任。
發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名。
發(fā)審委設(shè)會議召集人5名。
第七條發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。
第八條發(fā)審委委員應(yīng)當符合下列條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
�。ǘ┦煜ぷC券、會計業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
�。ㄈ┚ㄋ鶑氖滦袠I(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽；
�。ㄋ模]有違法、違紀記錄；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會認為需要符合的其它條件。
第九條發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘：
�。ㄒ唬┻`反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的；
�。ǘ┪窗凑罩袊C監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；
（三）本人提出辭職申請的；
�。ㄋ模�2次以上無故不出席發(fā)審委會議的；
�。ㄎ澹┙�(jīng)中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形。
發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會應(yīng)及時選聘新的發(fā)審委委員。
第三章 發(fā)審委的職責
第十條發(fā)審委的職責是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件；審核保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券中介機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出
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