淺談我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的治理分析論文
論文關(guān)鍵詞：棉花產(chǎn)業(yè) 短期競(jìng)爭(zhēng)行為 博弈論 治理
論文提要：近期，由于受國(guó)際金融危機(jī)的影響，我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)陷入了十分困難的境地，企業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為頻繁發(fā)生。本文運(yùn)用博弈論相關(guān)知識(shí)，分析了企業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生機(jī)理，進(jìn)而指出了與棉花直接相關(guān)的棉花種植、收購(gòu)、加工企業(yè)所組成的棉花產(chǎn)業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生的主要原因，并提出相應(yīng)治理對(duì)策，以減少棉花產(chǎn)業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為。
一、引言
我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的支柱產(chǎn)業(yè)。然而，進(jìn)入2008年以來(lái)，受到國(guó)際金融危機(jī)的影響，我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)陷入了十分困難的境地。目前，我國(guó)在棉花收購(gòu)過(guò)程中頻繁交替出現(xiàn)惜購(gòu)、惜售現(xiàn)象。在棉花需求大于供給的情況下，企業(yè)為了加大收購(gòu)數(shù)量，憑經(jīng)驗(yàn)定等級(jí)，與棉農(nóng)協(xié)商收購(gòu)，存在混等混級(jí)以及收購(gòu)含水量超標(biāo)籽棉的現(xiàn)象。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)激烈的棉花產(chǎn)業(yè)，大量棉花加工企業(yè)甚至“龍頭”企業(yè)身處極其惡劣的環(huán)境，不得不降低質(zhì)量要求，提高價(jià)格，甚至以給客戶回扣乃至欺詐等手段以求一時(shí)之利。這種短期競(jìng)爭(zhēng)行為有可能給行為的“始作俑者”帶來(lái)暫時(shí)的好處，但由此產(chǎn)生的后果則使絕大部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)陷入更加艱難的窘境。倒閉、停產(chǎn)、半停產(chǎn)的紡織企業(yè)數(shù)量增加；棉花加工企業(yè)開工嚴(yán)重不足，審慎收購(gòu)；棉農(nóng)在種植成本大幅增加的情況下，籽棉價(jià)格不如預(yù)期，處在虧損之中。持續(xù)下滑的棉市給各相關(guān)企業(yè)和棉農(nóng)造成較大的打擊。我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的惡化以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不確定因素的持續(xù)增加，其形勢(shì)相當(dāng)嚴(yán)峻。由此，棉花產(chǎn)業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為也頻繁發(fā)生，這又進(jìn)一步危害了產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。棉花企業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為放大了棉價(jià)波動(dòng)的幅度，危害了棉花的生產(chǎn)和消費(fèi)的穩(wěn)定，不利于實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期均衡發(fā)展。為此，本文針對(duì)與棉花直接相關(guān)的棉花種植、收購(gòu)、加工企業(yè)所組成的棉花產(chǎn)業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生的機(jī)理及其主要原因進(jìn)行簡(jiǎn)要的'討論，并提出相應(yīng)的治理對(duì)策，以減少棉花產(chǎn)業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為。
二、我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的原因分析
(一)企業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生機(jī)理
所謂短期競(jìng)爭(zhēng)行為是指組織(特別是企業(yè))在交易過(guò)程中，利用自身的市場(chǎng)力量?jī)?yōu)勢(shì)所采取的短期的、趨利的機(jī)會(huì)主義行為。這種行為短期內(nèi)可能給優(yōu)勢(shì)方帶來(lái)暫時(shí)的利益，但從長(zhǎng)期來(lái)看則損害了交易雙方的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
企業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生機(jī)理可以用博弈論加以分析。在由兩個(gè)或兩個(gè)以上博弈方構(gòu)成的博弈過(guò)程中，各博弈方都是在個(gè)體理性的基礎(chǔ)上選擇策略。這里所謂個(gè)體理性是指?jìng)�(gè)體的行為始終都是以實(shí)現(xiàn)自身的最大利益為惟一目標(biāo)，除非為了實(shí)現(xiàn)自身最大利益的需要，否則不會(huì)考慮其他個(gè)體或社會(huì)的利益這一決策原則。因而，在個(gè)體理性指導(dǎo)下，得到的博弈均衡經(jīng)常是博弈各方效用并非最優(yōu)的策略組合，即博弈往往產(chǎn)生非合作的結(jié)果。這就是囚徒困境，它反映了個(gè)體理性和集體理性的矛盾。在一次性博弈的囚徒困境中，博弈方都存在較大的機(jī)會(huì)主義傾向。然而，當(dāng)博弈次數(shù)由一次變成無(wú)限次時(shí)，參與者可以采用“以牙還牙”策略，懲罰短期競(jìng)爭(zhēng)行為者。在某一方有一次選擇不合作行為策略時(shí)，其他各方以后也將永遠(yuǎn)選擇不合作策略，使前者永遠(yuǎn)受到懲罰，從而使前者被迫選擇合作策略，那么，也就避免了企業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。
無(wú)論是一次性博弈的囚徒困境，還是無(wú)限重復(fù)的動(dòng)態(tài)博弈，博弈雙方都是在完全信息的狀態(tài)下進(jìn)行。但是，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)廣泛存在的是信息不對(duì)稱的市場(chǎng)。在進(jìn)行市場(chǎng)交易前，交易雙方的信息通常是不對(duì)等的，信息占優(yōu)的一方傾向于獲取更多利益，而信息劣勢(shì)一方則盡量避免信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失，結(jié)果就會(huì)形成“檸檬市場(chǎng)”�！皺幟适袌�(chǎng)”導(dǎo)致高質(zhì)量商品遭受淘汰，優(yōu)秀的企業(yè)處境困難，良性的競(jìng)合關(guān)系難以維系；而次品逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)，劣等的企業(yè)卻得以發(fā)展，損人利己的短期競(jìng)爭(zhēng)行為頻頻發(fā)生。這就是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇問(wèn)題。此外，在市場(chǎng)交易過(guò)程中，企業(yè)也會(huì)通過(guò)隱藏信息或隱藏行動(dòng)，以最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)，這就是道德風(fēng)險(xiǎn)。
(二)我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的主要原因分析
1．棉花產(chǎn)業(yè)集中度低，企業(yè)數(shù)量多而規(guī)模小。根據(jù)海通期貨(2008年3月)的研究報(bào)告，我國(guó)擁有資質(zhì)的加工收購(gòu)企業(yè)不到9000家，實(shí)際參與收購(gòu)的企業(yè)大約18000多家，加工能力已達(dá)3000萬(wàn)噸，超過(guò)我國(guó)棉花產(chǎn)量的三倍。在我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)加工生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩的同時(shí)，棉花加工企業(yè)的平均生產(chǎn)能力不足萬(wàn)噸，生產(chǎn)規(guī)模普遍偏小，市場(chǎng)集中度低。這是由于我國(guó)近年來(lái)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)發(fā)展棉花生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)政策，在強(qiáng)調(diào)拓寬棉花經(jīng)營(yíng)渠道的同時(shí)，降低了棉花收購(gòu)企業(yè)的進(jìn)入壁壘，使得涉棉企業(yè)數(shù)量迅速擴(kuò)張。大量的生產(chǎn)能力過(guò)剩的企業(yè)不僅導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)陷入過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的窘境，而且還增加了企業(yè)采取短期競(jìng)爭(zhēng)行為的機(jī)會(huì)主義傾向。過(guò)多的企業(yè)數(shù)量使優(yōu)勢(shì)企業(yè)能夠通過(guò)不斷更換交易對(duì)象，以多次獲取短期競(jìng)爭(zhēng)行為帶來(lái)的好處成為可能。此外，當(dāng)短期競(jìng)爭(zhēng)行為帶來(lái)的好處大于退出市場(chǎng)的成本時(shí)，小企業(yè)就具有較大的采取短期競(jìng)爭(zhēng)行為的機(jī)會(huì)主義傾向。因此，我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)集中度低，企業(yè)數(shù)量多而規(guī)模小是短期競(jìng)爭(zhēng)行為頻繁發(fā)生的重要原因之一。
2．棉花組織間信息不能共享，缺乏信任與合作。棉花產(chǎn)業(yè)合作博弈的實(shí)現(xiàn)有賴于組織成員在采取行動(dòng)之前進(jìn)行有效的信息溝通。正如邁爾森的論述：博弈中的參與者能有效合作，一種可能的解釋是它們可以利用局前通信。把他們的期待協(xié)調(diào)到一個(gè)對(duì)某些或全部人都有較好福利性質(zhì)的焦點(diǎn)均衡。在傳統(tǒng)的上下游企業(yè)的交易中，交易雙方存在利用信息不對(duì)稱獲利的機(jī)會(huì)主義傾向，交易雙方都希望掌握信息優(yōu)勢(shì)。然而，這種個(gè)體的理性選擇導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)整體效益的下降，出現(xiàn)了典型的“囚徒困境”。例如，在我國(guó)棉花主產(chǎn)區(qū)的新疆，植棉企業(yè)和農(nóng)戶不斷投資引進(jìn)棉花新品種以提高生產(chǎn)收益。在新疆種植面積萬(wàn)畝以上的棉花品種數(shù)量多達(dá)35種，而且品種變更速度很快，結(jié)果導(dǎo)致棉花純度下降，降低了棉花質(zhì)量的一致性和符合性，限制了產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高。棉花企業(yè)各自為戰(zhàn)，信息不能共享，缺乏信任與合作，導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的短期化，這嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)組織間的協(xié)調(diào)運(yùn)作。 3．產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)不力、調(diào)控失度。我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)不力、調(diào)控失度是造成棉花產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失調(diào)、重復(fù)建設(shè)和大量的短期競(jìng)爭(zhēng)行為的重要原因。主要表現(xiàn)在：(1)產(chǎn)業(yè)政策未能涵蓋產(chǎn)業(yè)整體，只重視個(gè)別環(huán)節(jié)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的培育，而忽視了產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)之間的有機(jī)聯(lián)系和銜接，阻礙了產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升。在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘方面，產(chǎn)業(yè)政策未設(shè)置明確的進(jìn)入門檻，造成棉花加工企業(yè)重復(fù)建設(shè)，加工能力嚴(yán)重過(guò)剩。(2)產(chǎn)業(yè)政策缺乏預(yù)見力，不能有效地指導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)，甚至誤導(dǎo)企業(yè)的決策。例如，對(duì)我國(guó)加入世貿(mào)組織帶來(lái)的巨大市場(chǎng)未能做出正確引導(dǎo)。(3)產(chǎn)業(yè)政策缺乏穩(wěn)定性和延續(xù)性。例如，在對(duì)進(jìn)口棉的管理上產(chǎn)業(yè)政策沒有發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用，在不合適的時(shí)機(jī)向用棉企業(yè)增加外棉配額數(shù)量，造成了國(guó)內(nèi)新棉上市銷售困難，給國(guó)內(nèi)棉農(nóng)帶來(lái)巨大損失。
由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)不力、調(diào)控失度，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)未來(lái)缺乏穩(wěn)定預(yù)期。根據(jù)伯川德競(jìng)爭(zhēng)模型，企業(yè)進(jìn)行短期競(jìng)爭(zhēng)行為的條件為Ⅱ／n(1—〥)<Ⅱ，即〥<(n—1)／n。II為所有企業(yè)合作得到的最大總利潤(rùn)，n為行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量，〥為企業(yè)下一期收益對(duì)當(dāng)期收益的貼現(xiàn)率。由于缺乏穩(wěn)定預(yù)期，企業(yè)對(duì)未來(lái)收益的貼現(xiàn)因子預(yù)期較小，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的短期化也就不可避免。
三、棉花產(chǎn)業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的治理分析
通過(guò)上述對(duì)中國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為主要原因的分析可以得出，治理短期競(jìng)爭(zhēng)行為不僅需要將企業(yè)間的博弈擴(kuò)展為無(wú)限次重復(fù)博弈，抑制博弈各方的機(jī)會(huì)主義傾向，還要盡可能減少交易各方之間的信息不對(duì)稱以及加強(qiáng)市場(chǎng)行為的監(jiān)管。
(一)提高進(jìn)入壁壘，減少企業(yè)數(shù)量
建立無(wú)限重復(fù)博弈結(jié)構(gòu)是棉花產(chǎn)業(yè)組織實(shí)現(xiàn)由非合作博弈轉(zhuǎn)向合作博弈的必要條件。重復(fù)博弈中的“無(wú)名氏定理”說(shuō)明，在企業(yè)間的多次博弈過(guò)程中可能實(shí)現(xiàn)合作解。只要博弈次數(shù)足夠大并非一定無(wú)限次，就可以形成合作博弈。當(dāng)市場(chǎng)中可交易的對(duì)象數(shù)量有限，也就是說(shuō)存在重復(fù)交易，我國(guó)棉花企業(yè)未來(lái)不合作的威脅就成為可置信威脅。因此，我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)需要提高涉棉企業(yè)的進(jìn)人壁壘，以減少現(xiàn)有企業(yè)的數(shù)量，從而減少企業(yè)的短期競(jìng)爭(zhēng)行為，建立和保持棉花產(chǎn)業(yè)組織間長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。
(二)完善我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)的信息交流機(jī)制
棉花產(chǎn)業(yè)各組織間高效的信息溝通與交流，不僅讓組織成員更多地了解對(duì)方，而且會(huì)讓更多的第三方起“監(jiān)督”合作過(guò)程的作用，從而增強(qiáng)成員間的信任，穩(wěn)定組織成員的合作關(guān)系�，F(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用為棉花產(chǎn)業(yè)建立信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)組織成員通過(guò)彼此有利的行為或策略組合達(dá)成有約束力的承諾提供了可能性。建立和完善我國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)的信息交流機(jī)制，不僅需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)棉農(nóng)合作組織的建設(shè)和指導(dǎo)，還需建立和完善棉花交易與信息平臺(tái)，利用網(wǎng)絡(luò)注冊(cè)實(shí)名制等實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)信息發(fā)布，并開展現(xiàn)貨與遠(yuǎn)期交易。通過(guò)期貨市場(chǎng)匯集各類信息有助于解決棉農(nóng)和棉花加工企業(yè)間的嚴(yán)重信息不對(duì)稱，形成棉花的公允價(jià)格，以此來(lái)指導(dǎo)棉花的生產(chǎn)、加工和銷售。
(三)建立企業(yè)家個(gè)人與企業(yè)法人共同的“聲譽(yù)”激勵(lì)機(jī)制
在交易者存在有限理性和交易具有不確定性的條件下，交易雙方都期望建立完備的交易契約。要在交易契約中窮盡所有的偶發(fā)事件是非常困難的，即使可能。其代價(jià)也十分高昂。因此，棉花產(chǎn)業(yè)的合作博弈不應(yīng)也不可能通過(guò)設(shè)計(jì)完備的契約來(lái)實(shí)現(xiàn)，而應(yīng)通過(guò)設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。好的聲譽(yù)增加了個(gè)人和法人未來(lái)的收益，而壞的聲譽(yù)則增加未來(lái)的成本。這種“聲譽(yù)”激勵(lì)機(jī)制增加了企業(yè)短期競(jìng)爭(zhēng)行為的機(jī)會(huì)成本。因此，建立企業(yè)家個(gè)人與法人共同的“聲譽(yù)”激勵(lì)機(jī)制可有效減少棉花產(chǎn)業(yè)中的短期競(jìng)爭(zhēng)行為。
(四)加強(qiáng)政府監(jiān)管，穩(wěn)定棉花產(chǎn)業(yè)政策
為了保障棉花產(chǎn)業(yè)組織的合法利益，穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)的未來(lái)預(yù)期，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)棉花產(chǎn)業(yè)的監(jiān)控力度，維護(hù)棉花市場(chǎng)的穩(wěn)定。首先，加快制定和實(shí)施保障棉花市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的法律法規(guī)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。其次，提高棉花產(chǎn)業(yè)各方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的依法履約意識(shí)，培育組織之間既競(jìng)爭(zhēng)又合作的嵌入關(guān)系。最后，保持產(chǎn)業(yè)政策的穩(wěn)定性和連貫性。為此，可以借鑒美國(guó)棉花產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)立法程序以法律的形式出現(xiàn)，以此來(lái)提高政策執(zhí)行的力度和效果，這有助于企業(yè)明確未來(lái)的收益，從而減少短期競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。
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