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談比較優(yōu)勢理論與國家競爭優(yōu)勢理論的異同論文
內(nèi)容摘要：傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為一國的競爭力主要來源于勞動、自然資源、金融資本等物質(zhì)稟賦的投入。而波特的國家競爭優(yōu)勢理論認為，一國的競爭優(yōu)勢是由生產(chǎn)因素、需求因素、支持性產(chǎn)業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭、政府及機遇決定的。本文主要從前提、角度、范圍、性質(zhì)等方面比較了兩者的異同。
關鍵詞：比較優(yōu)勢理論 國家競爭優(yōu)勢理論 比較
比較優(yōu)勢理論簡介
英國古典經(jīng)濟學家亞當？斯密在其代表作《國富論》中認為經(jīng)濟主體之間的利益關系并不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)�，而是可能實現(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟主體的“利己”不應通過損人去實現(xiàn)，而應通過利他來實現(xiàn)。具體途徑為，社會各經(jīng)濟主體按自己的特長實行分工，進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過市場進行交易，從而在總體上實現(xiàn)社會福利最大化。顯然，交易活動一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。這一理論雖然解決了國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因，但卻無法回答一個問題，即如果一個國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家還能不能參加上述國際分工？另一位英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)？李嘉圖的比較成本（相對優(yōu)勢）理論解決了這個問題。他認為，不論一個國家的經(jīng)濟處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟力量是強是弱，技術水平是高是低，都能確定各自的相對優(yōu)勢，即使總體上處于劣勢，也可從諸多劣勢中找到比較優(yōu)勢。
李嘉圖的比較優(yōu)勢理論回答了斯密絕對優(yōu)勢理論無法回答的問題，但到底是什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢？瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論（簡稱H—O理論）對此作出了解釋。該理論認為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集形式上的差別。因此，各國應當生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提假定是各國之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同，李嘉圖的理論則認為各國比較成本的差異是由各國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，而且一定時期內(nèi)這類不同性保持不變。在斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，市場結(jié)構(gòu)為完全競爭。作為古典經(jīng)濟學理論體系的一部分，這兩個理論被稱為“古典貿(mào)易理論”。在H—O理論中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)規(guī)模報酬仍然不變，市場結(jié)構(gòu)仍為完全競爭。H—O理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。
無論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論（我們不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論），所強調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎之上的。通常的情況是，發(fā)展中國家缺乏資本和技術，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達國家則具有資本和技術方面的優(yōu)勢。因此，比較優(yōu)勢的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達國家進口勞動密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國家則進口后者，出口前者。應該說，上述理論在解釋現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局上是相當成功的，并曾在相當長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究存在著局限性。
無論是以勞動生產(chǎn)率差異為基礎的比較優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)的特征。但處于當今經(jīng)濟全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國際間流動；自然資源通過技術進步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢彌補“數(shù)量”上的劣勢。這表明，大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不一定具有動態(tài)的競爭優(yōu)勢。
國家競爭優(yōu)勢理論簡介
哈佛大學的邁克爾？波特教授在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，在繼承發(fā)展傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論的基礎上提出了獨樹一幟的“國家競爭優(yōu)勢”理論，為貿(mào)易理論的發(fā)展作出了巨大的貢獻。該理論著重討論了特定國家的企業(yè)在國際競爭中贏得優(yōu)勢地位的各種條件。它給我們的啟示是：在開放型經(jīng)濟背景下，一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況并不是一成不變的，各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有很強的能動性和可選擇性，固有的比較優(yōu)勢不應成為謀求增強國際競爭優(yōu)勢的障礙。其核心理論介紹如下：
�。ㄒ唬┯绊懏a(chǎn)業(yè)國際競爭力的因素
1。生產(chǎn)要素。它包括：人力資源；自然資源；知識資源；資本資源；基礎設施。生產(chǎn)要素又分為初級要素和高級要素兩類。初級要素是指一個國家先天擁有的自然資源和地理位置等。高級要素則是指社會和個人通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素。一個國家若要取得競爭優(yōu)勢，高級要素遠比初級要素重要。
2。需求因素。國內(nèi)需求條件是特定產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力的另一個重要影響因素。波特認為，國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢的影響主要是通過三個方面進行的：一是本國市場上有關產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求若大于海外市場，則擁有規(guī)模經(jīng)濟，有利于該國建立該產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。二是若本國市場消費者需求層次高，則對相關產(chǎn)業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢有利。因為老練、挑剔的消費者會對本國公司產(chǎn)生一種促進改進產(chǎn)品質(zhì)量、性能和服務等方面的壓力。三是如果本國需求具有超前性，那么為它服務的本國廠商也就相應地走在了世界其他廠商的前面。
3。相關和支持產(chǎn)業(yè)因素。即與企業(yè)有關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供應商的競爭力。一個企業(yè)的經(jīng)營要通過合作、適時生產(chǎn)和信息交流與眾多的相關企業(yè)和行業(yè)保持聯(lián)系，并從中獲得和保持競爭力，如果這種接觸是各方的主觀愿望，那么產(chǎn)生的交互作用就是成功的。一個國家要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)獲得在國際上有競爭力的供應商和相關產(chǎn)業(yè)的支持。
4。企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競爭狀態(tài)因素。它們是指一國國內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。各類企業(yè)作為國民經(jīng)濟的細胞，有其不同的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權結(jié)構(gòu)、競爭目標、管理模式等特征，這些特征的形成和企業(yè)國際競爭力的提高在很大程度上取決于企業(yè)所面臨的各種外部環(huán)境。此外，國內(nèi)市場的競爭程度，對該國產(chǎn)業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢有重大影響。國內(nèi)市場的高度競爭會迫使企業(yè)改進技術和進行創(chuàng)新，從而有利于該國國際競爭優(yōu)勢地位的確立。
除上述四個因素外，一國的機遇和政府的作用，對形成該國的國際競爭地位也起輔助作用。機遇包括重要發(fā)明、技術突破、生產(chǎn)要素供求狀況的重大變動（如石油危機）以及其它突發(fā)事件。政府因素是指政府通過政策調(diào)節(jié)來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。波特認為以上影響競爭的因素共同發(fā)生作用，促進或阻礙一個國家競爭優(yōu)勢的形成。
�。ǘ﹪医�(jīng)濟發(fā)展的四個階段
波特認為，國家經(jīng)濟發(fā)展可分為四個階段，即生產(chǎn)要素導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段和富裕導向階段，其中前三個階段是國家競爭優(yōu)勢發(fā)展的主要力量，通常會帶來經(jīng)濟上的繁榮，第四個階段則是經(jīng)濟上的轉(zhuǎn)折點，有可能因此而走下坡。
1。生產(chǎn)要素導向階段。在經(jīng)濟發(fā)展的最初階段，幾乎所有的成功產(chǎn)業(yè)都是依賴基本生產(chǎn)要素。這些基本生產(chǎn)要素可能是天然資源，或是適合作物生長的自然環(huán)境，或是不匱乏且又廉價的一般勞工。這個階段中的鉆研體系，只有生產(chǎn)要素具有優(yōu)勢。在這種條件下，只有具備相關資源的企業(yè)才有資格進軍國際市場。
2。投資導向階段。在這一階段中，國家競爭優(yōu)勢的確立以國家和企業(yè)的投資意愿和投資能力為基礎，并且越來越多的產(chǎn)業(yè)開始擁有不同程度的國際競爭力。企業(yè)有能力對引進的技術實行消化、吸收和升級，是一國達到投資導向階段的關鍵所在，也是區(qū)別要素導向階段與投資導向階段的標志。
3。創(chuàng)新導向階段。在這一階段，企業(yè)在應用并改進技術的基礎上，開始具備獨立的技術開發(fā)能力。技術創(chuàng)新成為提高國家競爭力的主要因素。處于創(chuàng)新導向階段的產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)技術、營銷能力等方面居領先地位。有利的需求條件、供給基礎及本國相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)有能力進行不斷的技術創(chuàng)新。在重要的產(chǎn)業(yè)群中開始出現(xiàn)世界水平的輔助行業(yè)，相關產(chǎn)業(yè)的競爭力也不斷提高。
4。富裕導向階段。在這一階段，國家競爭優(yōu)勢的基礎是已有的財富。企業(yè)進行實業(yè)投資的動機逐漸減弱，金融投資的比重開始上升。部分企業(yè)試圖通過影響和操縱國家政策來維持原有的地位。大量的企業(yè)兼并和收購現(xiàn)象是進入富裕導向階段的重要跡象，反映了各行業(yè)希望減少內(nèi)部競爭以增強穩(wěn)定性的愿望。
兩種理論的差異和聯(lián)系
古典政治經(jīng)濟學家李嘉圖的比較成本學說奠定了近代國際分工和國際貿(mào)易理論的基礎。而波特提出的國家競爭優(yōu)勢理論，是對比較優(yōu)勢理論的超越，二者比較，有以下不同：
前提不同：比較優(yōu)勢理論以完全競爭市場作為理論前提，競爭優(yōu)勢理論則以不完全競爭市場作為理論前提，后者比前者更符合當前的現(xiàn)實。
角度不同：比較優(yōu)勢理論從全球角度考慮，認為一個國家只要按照比較成本原則分工，就會增加自身福利，并提高世界范圍的生產(chǎn)效率和資源配置水平。競爭優(yōu)勢理論從國家角度出發(fā)，考慮怎樣才能使一國在貿(mào)易活動中得到的福利更多一些，生產(chǎn)效率提高得更快一些，在國際分工中占據(jù)更加有利的地位。
范圍不同：比較優(yōu)勢理論只考慮某些產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的國際競爭能力，而且主要是對其成本即價格的競爭能力進行比較。競爭優(yōu)勢理論則是將一國的國際競爭能力即生產(chǎn)力發(fā)展水平與它國進行比較，而且，它除了考慮現(xiàn)實情況之外，還要考慮潛在的利益對比。
性質(zhì)不同：比較優(yōu)勢是相對性的概念，一國在某些方面具有比較優(yōu)勢，在另一些方面必具有比較劣勢。這種理論的邏輯結(jié)果是，任何國家都應安于現(xiàn)狀、保持現(xiàn)狀。因為這樣可以在付出最小代價的情況下使本國獲利。競爭優(yōu)勢是絕對性的概念，一個國家或者處于競爭優(yōu)勢，或者處于競爭劣勢，界限相當清楚，沒有半點含糊。任何國家都必須付出極大的努力，才能使自己取得或保持競爭優(yōu)勢。
原因不同：傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論認為，比較優(yōu)勢主要取決于一個國家的初始條件，這些初始條件或來自自然原因，或來自歷史原因，如一個國家由于歷史原因而經(jīng)濟落后、開發(fā)不足、技術低下，按照比較優(yōu)勢理論分工，只能生產(chǎn)和出口礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品，在國際分工中處于較低層次。而競爭優(yōu)勢理論認為，競爭優(yōu)勢主要取決于一個國家的創(chuàng)新機制，取決于企業(yè)的后天努力和進取精神。只要敢于創(chuàng)新、積極競爭，一個后進的國家也有可能成為有競爭優(yōu)勢的國家。
雖然比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢存在著根本區(qū)別，但同時它們也有著非常密切的關系：比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎，一國在生產(chǎn)要素方面的比較優(yōu)勢有利于它去建立國際競爭優(yōu)勢，而一國的國際競爭優(yōu)勢的建立才能獲得持久的比較利益。比較優(yōu)勢并不必然等同于競爭優(yōu)勢，但比較優(yōu)勢可隨著生產(chǎn)要素的動態(tài)變化轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。
參考文獻：
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2。張小蒂，李曉鐘。經(jīng)濟全球化與我國比較優(yōu)勢理論的拓展。學術月刊，2001
3。張毅，焦秀紅。邁克爾？波特的國家競爭優(yōu)勢理論。商業(yè)研究，199
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