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工程索賠論文

時(shí)間:2023-05-01 10:16:07 論文范文 我要投稿

工程索賠論文

  摘 要:文章針對(duì)工程建設(shè)過程中索賠問題,從工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系,工程索賠的主要項(xiàng)目?jī)?nèi)容,索賠的過程,索賠的實(shí)現(xiàn)等幾個(gè)反方面進(jìn)行了分析,以利用在今后的工作中,合理控制工程造價(jià),盡量防止和避免工程索賠的發(fā)生,做好對(duì)承包商的索賠工作。

工程索賠論文

  關(guān)鍵詞:工程索賠;索賠與項(xiàng)目管理其它職能;索賠的內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)

  市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利益驅(qū)動(dòng)規(guī)律,承包商為了取得工程的承包權(quán)有時(shí)不得不以壓低價(jià)格,或額外承諾其它優(yōu)惠條件,獲取中標(biāo),而在工程實(shí)施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資,盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款,防止承包商在實(shí)施過程中因索賠而增加工程造價(jià)。所以,在工程建設(shè)過程中,業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作,都十分重要。特別是隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入,并部分走向國(guó)際地位市場(chǎng),一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場(chǎng),承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)自己,并贏得應(yīng)有利潤(rùn),顯得尤為重要,其中一個(gè)非常有效的手段就是做好工程索賠;另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價(jià),一個(gè)重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生,并做好對(duì)承包商的索賠工作。下面主要站在承包商的角度對(duì)工程索賠進(jìn)行論述探討。

  一、索賠的概念

  索賠這個(gè)詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受,索賠指在經(jīng)濟(jì)臺(tái)同的實(shí)施過程中,合同一方就對(duì)方不履行或未能全面實(shí)際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失,向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比,工程建設(shè)行業(yè)是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的:

  1、工程產(chǎn)品的特點(diǎn)是體形龐大(工程量大)、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點(diǎn)導(dǎo)致在工程施工過程中,影響工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多,因而發(fā)生工程索賠的可能性大。

  2、工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程,工程涉及到勘察設(shè)計(jì)、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個(gè)參建單位,且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實(shí)際工作中,一方失誤不僅會(huì)造成自己的損失,而且會(huì)殃及其它合作者,影響整個(gè)工程的實(shí)施,因此,索賠事件隨之而生。

  3、工程產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式是工程承包合同簽訂時(shí)產(chǎn)品尚未形成,而合同是在對(duì)未來情況預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上簽訂的,因此對(duì)在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化,合同不可能涵蓋全部。況且,過程中業(yè)主可能對(duì)工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會(huì)造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。

  二、工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系

  索賠管理作為工程項(xiàng)目管理的一部分,它涉及面廣,涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、造價(jià)、法律等多學(xué)科知識(shí),學(xué)問深邃,是工程項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項(xiàng)目管理的其它職能有密切的聯(lián)系,主要表現(xiàn)在:

 。ㄒ唬┧髻r與合同管理的關(guān)系。

  1、索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的,合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對(duì)不符合或違反合同的事件,并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù),是解決雙方合同爭(zhēng)執(zhí)的獨(dú)特方法。

  2、簽訂一個(gè)有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù),所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。合同有利,則承包方在工程中處于有利地位,無論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手,有理有利。

  3、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

 。1)、在合同簽訂前和合同實(shí)施前,通過對(duì)合同的審查和分析可以預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì),其中,應(yīng)對(duì)工程量變更、價(jià)格補(bǔ)償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。

  (2)、在合同實(shí)施過程中,合同管理員要進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤,首先保證承包商全面履行合同,不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對(duì)方合同履行情況,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合,或出現(xiàn)有爭(zhēng)議的問題,應(yīng)立即進(jìn)行分析,進(jìn)行索賠處理。

 。3)、合同變更直接作為索賠條件,如業(yè)主的變更指令,合同雙方對(duì)新的特殊問題的協(xié)議,會(huì)議紀(jì)要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實(shí)這些變更,調(diào)整合同實(shí)施計(jì)劃,修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系,而且要分析合同變更造成的工期拖延和費(fèi)用增加,直接向業(yè)主索賠。

 。ǘ 索賠與計(jì)劃管理的關(guān)系。索賠從根本上說,是由于后發(fā)干擾事件造成施工實(shí)際過程與預(yù)定計(jì)劃的差異引起的,而索賠值的大小常常由這個(gè)差異議定。原計(jì)劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計(jì)算的基礎(chǔ)。

 。ㄈ┧髻r與成本管理的關(guān)系。在工程項(xiàng)目管理中,成本管理包括工程預(yù)算和估價(jià),成本計(jì)劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系,通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計(jì)劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計(jì)劃成本和實(shí)際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件,就是索賠機(jī)會(huì)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行干擾事件的影響分析和索賠值的計(jì)算就十分清楚和方便。

 。ㄋ模、索賠與文檔管理的關(guān)系。索賠需要有證據(jù),它構(gòu)成索賠報(bào)告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分,索賠是不能成立的,而文檔管理就能給索賠及時(shí)準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù),用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中,承包商應(yīng)保持完整的實(shí)際工程紀(jì)錄。同時(shí),建立工程項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng),委派專人負(fù)責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料收集和整理工作。

  三、工程索賠的主要項(xiàng)目?jī)?nèi)容

  1、合同范圍內(nèi)的索賠。承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同,如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款,承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)或工期上的補(bǔ)償索賠。

  2、合同范圍外的索賠。對(duì)那些不在通用合同條款內(nèi)的項(xiàng)目,或者業(yè)主認(rèn)為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項(xiàng)目從法律上可不償付。是否對(duì)承包商的這種索賠進(jìn)行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會(huì)提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。

  3、工程變更引起的索賠。工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多,涉及面廣,施工現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主往往會(huì)指令新增工作,改變材料,暫;蚣铀偈┕さ,大致包括:

 。1)附加工程。這種附加工程項(xiàng)目已列人合同工程量清單表,在實(shí)際施工中具體的數(shù)量比合同增大。

 。2)額外工程。超過了合同界限,但承包商必須完成,屬施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進(jìn)行設(shè)備、人員的重新組織,重新制訂新的施工方法,調(diào)整施工計(jì)劃,從而增加費(fèi)用,產(chǎn)生索賠。

 。3)工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素,引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。

  4、技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動(dòng)。承包商在工程施工過程中,由于國(guó)家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動(dòng)或新增,引起工程施工造價(jià)增加,發(fā)生政策性索賠。

  5、業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠。業(yè)主與承包商約定,項(xiàng)目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報(bào)建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)等前期工作、工程現(xiàn)場(chǎng)的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項(xiàng)工作由業(yè)主負(fù)責(zé)提供,在實(shí)際過程中,由于業(yè)主提供的條件不利,使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。

  6、地質(zhì)氣候。工程施工實(shí)際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差,需要進(jìn)行強(qiáng)夯、換土、打樁等處理而增加造價(jià);以及實(shí)際施工環(huán)境氣候惡劣,高溫、寒冷,風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工,或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價(jià),發(fā)生工程索賠。

  7、社會(huì)政治變化。工程施工過程中,由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、取費(fèi),稅費(fèi)變化上漲增加工程造價(jià);社會(huì)動(dòng)亂、政治危機(jī)、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進(jìn)行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失,發(fā)生工程索賠。

  總的來說,承包商從事索賠的原因主要有以下方面:

 。1)廣義上對(duì)合同條款的調(diào)整;

 。2)最初合同文件的某部分不完善,如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等;

 。3)承包商和工程師間缺乏交流;

 。4)承包商為了找回一定的資金以增加其利潤(rùn)或減少損失,而其損失是由于投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)過低或者在報(bào)價(jià)過程中存在自身缺陷;

  (5)工程師在給承包商下達(dá)指令時(shí)存在明顯的錯(cuò)誤;

 。6)業(yè)主對(duì)合同管理的干預(yù)等。

  四、索賠的過程

  l、迅速反應(yīng)。當(dāng)干擾事件發(fā)生后,承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng),通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷,了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實(shí)施過程中,干擾事件責(zé)任常常是多方面的,故必須進(jìn)行責(zé)任分解,劃分各方的責(zé)任范圍,按責(zé)任大小,分擔(dān)損失。

  2、尋找理由事實(shí)。按合同的有關(guān)條款要求,分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi),對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。

  3、調(diào)查損失。對(duì)承包商索賠的分類來說,常見的主要表現(xiàn)在工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。損失調(diào)查的重點(diǎn)就是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度,工程成本和費(fèi)用方面的資料,在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。

  4、起草報(bào)告。由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件,表述索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù);索賠依據(jù)資料要合理、時(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整,索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計(jì)圖紙資料之間能相互支持一致,防止出現(xiàn)相互矛盾,影響索賠工作。

  5、與對(duì)方洽談。由承包商委派的專人與對(duì)方代表面對(duì)面協(xié)商,做到有理、有利、有節(jié)。

  五、索賠的實(shí)現(xiàn)

  索賠不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分,而且是承包商經(jīng)營(yíng)理念的一部分,如何看待和對(duì)待索賠,實(shí)際上是個(gè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略問題,是承包商對(duì)利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能積極有效地進(jìn)行索賠,承包商會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失;而索賠過多過濫,承包商的信譽(yù)會(huì)受到損害,影響承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。所以,承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。

  1、簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù),全面實(shí)際履行合同,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對(duì)履行合同違約方的處罰,是對(duì)發(fā)生成本的補(bǔ)償,不是索賠利潤(rùn),是為了最大限度的減少損失。

  2、全面完成合同責(zé)任:承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任,主動(dòng)配合業(yè)主完成各項(xiàng)工程,建立良好的合作關(guān)系,具體表現(xiàn)在:按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實(shí)施中無違約行為,讓業(yè)主或業(yè)主代表對(duì)其管理表示滿意,并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作,協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系,才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中,業(yè)主有時(shí)會(huì)有這樣或那樣的失誤和問題,作為承包商應(yīng)及時(shí)提醒指出他們的失誤和問題,以免造成雙方的損失。

  3、對(duì)事先不能預(yù)見的干擾事件,應(yīng)及時(shí)采取措施,降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作,雙方心情舒暢,而且業(yè)主對(duì)承包商充滿信任,在這種氣氛下,當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求,也容易為業(yè)主認(rèn)可。

  4、著眼于重大索賠:在項(xiàng)目管理中,對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠,一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件,對(duì)小事不要斤斤計(jì)較,索賠次數(shù)太多、太頻繁,容易引起對(duì)方反感,但承包商對(duì)這些“小事”又不能不問,應(yīng)作相應(yīng)的處理,并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠(chéng)意,而放棄這些索賠,當(dāng)然在必要的時(shí)候又可”舊事重提”,以作為索賠談判中讓步的籌碼。

  承包商開展索賠工作的程序和方法對(duì)于索賠是否成功至關(guān)重要,根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式,需要運(yùn)用不同的方法提交索賠報(bào)告與各方面的證據(jù),才能達(dá)到承包商所希望達(dá)到的目的。索賠能力的強(qiáng)弱,反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營(yíng)理念,它要求實(shí)施者在整個(gè)合同執(zhí)行期間、在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上,都有卓有成效的管理。因此,工程索賠對(duì)承包商的自身管理同樣也是一種考驗(yàn)。

  以上主要是站在承包上的角度對(duì)工程索賠進(jìn)行論述的,對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)者,可以從相反角度進(jìn)行管理,實(shí)施索賠管理工作,或進(jìn)行預(yù)反索賠,有效控制投資,順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。

  參考文獻(xiàn):

  [1]陳憲,于慧.建設(shè)工程項(xiàng)目管理.化學(xué)工業(yè)出版社,2005

  [2]杜小玲.建設(shè)工程項(xiàng)目管理.機(jī)械工業(yè)出版社,2006

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