公司清算部門的工作總結(jié)

　　我們清算組屬于公司后臺服務(wù)支持部門，支持服務(wù)的對象是公司前臺業(yè)務(wù)，包括營銷、自營等�，F(xiàn)有工作人員6人，全部是大專以上學歷。2014年以來，我們在公司領(lǐng)導在正確引領(lǐng)下，加強業(yè)務(wù)管理力度，為公司領(lǐng)導決策提供業(yè)務(wù)信息參考，充分發(fā)揮了職能部門的作用，現(xiàn)將2014年上半年工作情況總結(jié)如下：

　　一、工作職責

　　我們公司清算組的主要工作職責包括三項：1、負責公司所有業(yè)務(wù)的資金、股份等清算，確保零事故、無差錯;2、負責新業(yè)務(wù)制度的制定與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則流程的修訂，促進流程設(shè)計、業(yè)務(wù)指導、操作規(guī)范和實施控制有效結(jié)合;加強清算交收業(yè)務(wù)風險控制;3、負責公司各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，編制各類報表，提供公司決策參考，發(fā)揮領(lǐng)導參謀助手作用。

　　二、工作總結(jié)

　　(一)以防為主，完成清算工作零事故、無差錯

　　首先，堅持以防為主，強化監(jiān)管，不斷加大基礎(chǔ)管理和內(nèi)控制度建設(shè)，在員工中培養(yǎng)良好的事故防范意識;其次，、要求員工按規(guī)定按照有關(guān)制度規(guī)定認真編制清算報告，全面、真實反映本公司清算信息，對本單位的業(yè)務(wù)資料的真實性和完整性負責。通過制度建設(shè)、舉辦學習專欄、撰寫心得體會等形式提高員工的職業(yè)操守意識;將事故防范作為全年管理考核的依據(jù)，建立起長效的制度和責任機制，從而消除了事故隱患，杜絕了責任風險，上半年清算工作實現(xiàn)無任何事故、無差任何錯。

　　(二)健全制度、完成公司流程再造

　　按照公司進一步建立完備的運行制度基礎(chǔ)體系的工作要求，認真落實“一項業(yè)務(wù)一個流程”管理措施。

　　1、制定新業(yè)務(wù)基礎(chǔ)制度，規(guī)范操作行為。根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展和運行，我部將制定完成了《公司集合(定向)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)算操作流程》，完善了《公司集合(定向)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)算規(guī)則》等制度;同時，密切關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)動向，目前正在組織制定融資融券相關(guān)結(jié)算規(guī)則流程。

　　2、修訂與完善已開展業(yè)務(wù)的制度與流程，致力流程再造。在進行市場調(diào)查論證的基礎(chǔ)上，完善了《交易清算部結(jié)算系統(tǒng)參數(shù)維護管理細則》，對新設(shè)機構(gòu)、新設(shè)交易單元、開放式基金參數(shù)、結(jié)算系統(tǒng)參數(shù)等各方面進行具體的操作管理規(guī)定;針對清算業(yè)務(wù)品種的日趨豐富，不斷修訂了清算流程與業(yè)務(wù)操作手冊，健全了流程管理;根據(jù)登記公司對實時開戶業(yè)務(wù)的新要求，重新修訂了《客戶證券托管登記規(guī)則》及其操作流程，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程管理、業(yè)務(wù)指導與實時控制的有效結(jié)合。

　　3、打造平臺，建立公司各項交易結(jié)算業(yè)務(wù)集中處理的運行格局。隨著多層次資本市場的建立，我們在公司發(fā)展的總體規(guī)劃下，逐步建立集不同市場、不同結(jié)算對手、不同服務(wù)對象的結(jié)算支付、托管登記、運行支持、綜合服務(wù)功能于一體的集中結(jié)算運行平臺。在深入做好傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)、公司證券交易、發(fā)行募集、資金運作的結(jié)算托管工作基礎(chǔ)上，重點對公司將要開展的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、黃金交易代理業(yè)務(wù)及今后涉及的衍生新產(chǎn)品業(yè)務(wù)提供集中的結(jié)算運行保障。2014年上半年，我部根據(jù)各項新業(yè)務(wù)設(shè)立、運作不同時期對中后臺結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊需求，完善了系統(tǒng)運行、人員操作、結(jié)算管理、估值核對等各方面功能，對每項業(yè)務(wù)做到從運行控制--清算交收—業(yè)務(wù)統(tǒng)計全方位的一體化服務(wù)，直接為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、市場營銷、客戶服務(wù)和自營交易進行結(jié)算業(yè)務(wù)的集中運行、專業(yè)服務(wù)和風險揭示，確保了新業(yè)務(wù)安全、有序、準確地開展。

　　(三)提供服務(wù)，配合債券銷售交易部完成債券業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)的正式上線前測試、需求提交等工作

　　為了提升結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計綜合支持功能，努力實現(xiàn)服務(wù)創(chuàng)造價值，我們重點對已初步建成的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺進行了深度開發(fā)，在整合擴展數(shù)據(jù)源的基礎(chǔ)上，不斷豐富統(tǒng)計、反映、核對、分析等功能，為公司各業(yè)務(wù)部門和客戶提供了更好的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計支持服務(wù)。一是在現(xiàn)有初步運行的結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺基礎(chǔ)上，根據(jù)自營交易業(yè)務(wù)開展的需要，對各類交易報表功能進行了規(guī)范與完善，豐富報表內(nèi)容，加大結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺對新業(yè)務(wù)的支持速度和支持力度;二是對結(jié)算數(shù)據(jù)源進行細化、拆分、整理和維護，豐富客戶托管資產(chǎn)報表內(nèi)容，挖掘有分析和統(tǒng)計價值的數(shù)據(jù)，了解客戶資產(chǎn)動態(tài)，為分支機構(gòu)提供具有實際參考價值的報表，提升了報表利用價值;三是充分挖掘平臺的內(nèi)部使用功能，將部門常用的提高效率的輔助程序、對外提供的業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析納入平臺進行整合，提升了數(shù)據(jù)統(tǒng)計的服務(wù)價值;四是重點配合債券銷售交易部完成債券業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)的正式上線工作，使結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告與業(yè)務(wù)運行的各環(huán)節(jié)密切相關(guān)，降低人工運行成本，充分體現(xiàn)結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計內(nèi)在價值的成本效益意識。

　　三、下半年計劃

　　(一)確保清算工作零事故、無差錯

　　繼續(xù)加大基礎(chǔ)管理和內(nèi)控制度建設(shè)力度，強化事故防范意識，在員工中牢固樹立“寧可千日無事故，不可一天一時不防范”的理念。

　　(二)啟動總部業(yè)務(wù)核算平臺建設(shè)，保證建設(shè)進度和質(zhì)量

　　1、項目建設(shè)的背景。隨著證券市場的快速發(fā)展，交易品種、交易方式乃至交易市場均得到了前所未有的發(fā)展，伴隨而來的是業(yè)務(wù)復雜的結(jié)算規(guī)則和豐富的結(jié)算模式。

　　目前，公司結(jié)算業(yè)務(wù)也已從單一的經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向經(jīng)紀業(yè)務(wù)與總部業(yè)務(wù)齊頭并進的發(fā)展態(tài)勢，尤其是總部業(yè)務(wù)，公司先后新設(shè)了債券銷售交易部、資本市場部、資金運營部、資產(chǎn)管理部和融資融券業(yè)務(wù)部等總部業(yè)務(wù)部門，不僅豐富了總部業(yè)務(wù)的種類，還體現(xiàn)了專業(yè)化分工和精細化管理的理念，從而對結(jié)算業(yè)務(wù)的質(zhì)量、效率、安全、效益提出了高的標準和要求。

　　2、項目建設(shè)的目的和意義。伴隨多層次資本市場的建立和業(yè)務(wù)品種的不斷豐富，隨之而來的是結(jié)算數(shù)據(jù)日趨復雜和分散，如何加強對這些結(jié)算數(shù)據(jù)的集中統(tǒng)計分析，特別是對數(shù)據(jù)趨勢的分析，使之為業(yè)務(wù)的決策和發(fā)展提供有力的參考依據(jù)，日益被業(yè)內(nèi)所重視和關(guān)注。

　　交易清算部作為公司所有業(yè)務(wù)的結(jié)算部門，與前臺交易部門起著相互制約和控制的作用，在數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和分析方面，我們一直致力于對結(jié)算數(shù)據(jù)公正、客觀和全面的整理、分析和深度挖掘，努力為公司領(lǐng)導和各個業(yè)務(wù)部門提供準確快捷的數(shù)據(jù)報表服務(wù)，如總部業(yè)務(wù)匯總報表能夠讓公司領(lǐng)導掌握自營業(yè)務(wù)每日的成本及盈虧情況、債券銷售交易部的資產(chǎn)配置表能夠提示當前的資產(chǎn)配置及頭寸情況等。

　　隨著公司專業(yè)化分工和精細化管理對業(yè)務(wù)要求的逐步提高，加強結(jié)算數(shù)據(jù)集中管理、提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的功效、確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的完整準確與快捷、強化中臺業(yè)務(wù)核算控制已是一項刻不容緩的重點工作。因此建立一個集結(jié)算數(shù)據(jù)集中管理、業(yè)務(wù)核算統(tǒng)計豐富、內(nèi)部業(yè)務(wù)控制較強的結(jié)算數(shù)據(jù)服務(wù)平臺意義重大。

　　3、項目建設(shè)的原則。

　　我們將科學規(guī)劃，科學設(shè)計，精心施工，精心安裝，高質(zhì)量高水平高效率如期建起總部業(yè)務(wù)核算平臺，使總部在現(xiàn)代化、規(guī)范化和科學化建設(shè)中邁進一步。

　　(三)配合公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展，確保中后臺各項業(yè)務(wù)支持

　　主要包括融資融券、股指期貨新業(yè)務(wù)的發(fā)展，做好各項服務(wù)與支持。第一從技術(shù)支持上，做好后臺服務(wù);第二在業(yè)務(wù)指導上，做好宏觀提醒。

　　(四)對部門工作或運行工作的發(fā)展提出建設(shè)性的意見和建議

　　1、部門管理的模式和理念。應(yīng)該采用精細化管理模式，提倡“細節(jié)決定成敗”的理念，對部門進行科學的管理，要求員工從一點一滴做起，從現(xiàn)在做起，不斷增強業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高工作效率和服務(wù)水平。

　　2、部門業(yè)務(wù)發(fā)展的近期目標和遠期規(guī)劃，實現(xiàn)目標的重要途徑或手段。在工作規(guī)劃上，要做到“長計劃，短安排”，長遠的目標制定的切實可達，短期的工作措施要切實可行，相應(yīng)的工作手段要切實可用。

　　3、如何建立和提升運營綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺和功能，促進運營業(yè)務(wù)流程的再造。對運營綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺和功能，要采取請專家進來指導和我們的人走出去參觀結(jié)合的辦法，不斷加強平臺維護與建設(shè)，不斷拓展平臺功能，促進總部運營業(yè)務(wù)流程的再造。

　　4、如何使部門不單具有業(yè)務(wù)支持職責，更具有價值創(chuàng)造的業(yè)務(wù)功能。

　　秉承服務(wù)創(chuàng)造價值的公司理念，要求員工提升服務(wù)素質(zhì)，統(tǒng)一服務(wù)規(guī)范，增強服務(wù)效果，其次，通過積極參與公司業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)指導，通過科學提供后臺支持和后臺服務(wù)，對公司死帳戶進行分類、管理，提供信息供前臺部門進一步盤活死帳戶，使這些戶具備造血功能，起死回生，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造實實在在經(jīng)濟效益，創(chuàng)造發(fā)展價值。

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