私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布

　　私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法已經(jīng)發(fā)布了，下面YJBYS小編為大家搜集的一篇“私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布”，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友!

　　證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起實(shí)施，

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布

。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍22日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，《辦法》明確了全口徑登記備案制、確立了合格投資者制度、明確了私募基金的募資規(guī)則、提出了規(guī)范投資運(yùn)作行為的有關(guān)規(guī)則、確立了對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。

　　張曉軍表示，發(fā)布實(shí)施《辦法》具有兩方面重要意義：一方面，為貫徹落實(shí)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、《中央編辦綜合司關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理職責(zé)問(wèn)題意見(jiàn)的函》和為《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》提供操作性管理規(guī)則，確立符合私募基金行業(yè)運(yùn)作特點(diǎn)的適度監(jiān)管制度，促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　另一方面，為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)，以便于下一步推動(dòng)財(cái)稅、工商等部門加快完善私募基金財(cái)政、稅收和工商登記等相關(guān)政策，更好地促進(jìn)私募基金發(fā)展，并發(fā)揮其促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、優(yōu)化資源配置和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整等方面的重要作用。

　　張曉軍介紹，《辦法》主要明確了以下五項(xiàng)制度安排：

　　一是明確了全口徑登記備案制度�！掇k法》要求各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，各類私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)�；�金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　二是確立了合格投資者制度�！掇k法》從資產(chǎn)規(guī)�；蚴杖胨�平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、單筆最低認(rèn)購(gòu)金額三個(gè)方面規(guī)定了適度的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)�？紤]到養(yǎng)老基金等機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等具備專業(yè)能力，并能夠識(shí)別和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，《辦法》將其視為合格投資者。為防止變相公開(kāi)募集，《辦法》明確了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，對(duì)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，《辦法》將其視為單一合格投資者，豁免穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)，

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《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布》(http://www.lotusphilosophies.com)。

　　三是明確了私募基金的募資規(guī)則。具體包括：(1)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介;(2)不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益;(3)要求對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件;(4)要求私募基金管理機(jī)構(gòu)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，選擇向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金;(5)要求投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，承諾資產(chǎn)或者收入情況;(6)要求投資者確保委托資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。(下轉(zhuǎn)A02版)　　(上接A01版)四是提出了規(guī)范投資運(yùn)作行為的有關(guān)規(guī)則。具體包括：(1)要求根據(jù)或者參照《證券投資基金法》制定并簽訂基金合同;(2)根據(jù)基金合同約定安排基金托管事項(xiàng)，如不進(jìn)行托管，應(yīng)當(dāng)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;(3)提出了堅(jiān)持專業(yè)化管理、建立防范利益沖突和利益輸送機(jī)制的要求;(4)列舉了私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的投資運(yùn)作行為;(5)要求私募基金管理人如實(shí)向投資者披露信息。此外，還在信息報(bào)送及重要文件資料保存方面進(jìn)行了規(guī)定。

　　四是確立了對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。主要包括：(1)要求私募基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，明確主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別(結(jié)合目前基金業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和已在網(wǎng)上公開(kāi)的登記備案流程，基金類別分為主要投資于公開(kāi)交易證券的私募證券基金、主要投資于非公開(kāi)交易股權(quán)的私募股權(quán)基金、主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募基金,其中創(chuàng)業(yè)投資基金被作為私募股權(quán)基金的特殊類別單獨(dú)列出)。(2)要求“同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則”。至于具體采取設(shè)子公司、事業(yè)部還是相對(duì)獨(dú)立管理團(tuán)隊(duì)，可由市場(chǎng)自行決定。(3)對(duì)私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人機(jī)構(gòu)，不強(qiáng)制其加入基金業(yè)協(xié)會(huì);對(duì)其從業(yè)人員，不要求其具備基金從業(yè)資格。按照《證券投資基金法》，私募證券基金的管理人機(jī)構(gòu)則必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。(4)私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。(5)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金，《辦法》設(shè)專章進(jìn)行特別規(guī)定，強(qiáng)調(diào)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

 

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