淺談處罰案件的證明分析
淺談處罰案件的證明分析
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在行政執(zhí)法中，行政處罰案件的證明，是證據(jù)理論上的一個基本問題，同時也是行政處罰實(shí)踐中的一個重要問題。行政處罰案件的證明是一項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致的工作：它首先要對各個在案證據(jù)的采用性和證明力進(jìn)行認(rèn)證，在此基礎(chǔ)上再對全部證據(jù)的多種因素進(jìn)行總體的分析判斷，最終判定全部證據(jù)是否達(dá)到證明案件事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一切無疑是一個非常復(fù)雜的推理和判斷過程，有時甚至可以說是非常艱難的工作。因此，對行政處罰案件的證明進(jìn)行系統(tǒng)的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機(jī)關(guān)按照既定的證明要求完成證明任務(wù)，正確辦理行政處罰案件。
一、證明的概念
行政處罰案件的證明，是指辦案機(jī)構(gòu)對違法案件事實(shí)及其處理的認(rèn)定。具體地說，行政處罰案件的證明是指辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對收集到的的進(jìn)行審查判斷，確定違法主體是誰，違法事實(shí)是否發(fā)生，并對確認(rèn)的違法事實(shí)分析定性，以決定適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處罰的執(zhí)法活動。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實(shí)，而案件事實(shí)是否查明必然就有一個案件事實(shí)的證明問題。無論我們關(guān)注與否以及關(guān)注的程度如何，案件事實(shí)的證明問題都不以我們的意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在于行政處罰活動中。
證明是查明違法事實(shí)的基本方法，它貫穿于立案、調(diào)查、結(jié)案等一系列辦案階段之中。只有在收集、審查、判斷證據(jù)，并運(yùn)用證據(jù)完成了確認(rèn)案件事實(shí)的證明任務(wù)之后，工商行政管理機(jī)關(guān)才能適用法律法規(guī)，對違法行為進(jìn)行處理。因此，辦案工作的完成，有待于證明任務(wù)的完成。
完成案件事實(shí)的證明與證據(jù)之間存在密切的關(guān)系。每個證據(jù)都對案件事實(shí)起著不同程度的證明作用，而證明是在對單個證據(jù)的證明作用分別分析認(rèn)定的基礎(chǔ)上，對全部在案證據(jù)是否能夠認(rèn)定案件事實(shí)的要求的綜合判斷。證明與證據(jù)的證明力大小有實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，也就是說，證明任務(wù)的完成實(shí)際上依據(jù)證據(jù)的可信的價值而定。證明還與各個證據(jù)和事實(shí)之間聯(lián)系的緊密程度、各個證據(jù)之間的相互印證情況以及各個證據(jù)之間的聯(lián)系緊密相關(guān)。
二、證明的內(nèi)容
總體來說，辦案工作的證明內(nèi)容就是確定案件的客觀違法事實(shí)及其處理。證明內(nèi)容完成后，所調(diào)查的違法事實(shí)必須清楚，證據(jù)必須確鑿充分，能為定性處罰打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體來說，證明的內(nèi)容，就是指違法案件中，需要由辦案機(jī)構(gòu)依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)，即要對違法主體、違法時間、違法地點(diǎn)、具體違法活動、危害后果如何，這五個方面及其應(yīng)當(dāng)適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處理、怎樣處理加以證明。
（一）違法主體
違法主體是指違反工商行政管理法律法規(guī)，并有承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任能力的單位或者個人，即被工商行政管理機(jī)關(guān)查處的對象。對違法主體的證明包括兩個方面的問題，其一是違法主體是誰，其二是違法主體的基本情況�！柏�(zé)任自負(fù)”是確定違法主體的基本原則。違法主體是指應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體，絕不是說任何具體從事違法行為者，就一定是承擔(dān)行政責(zé)任的對象，如無行為能力人就不能為其違法行為承擔(dān)責(zé)任，再如企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)并不具有法人資格，其從事經(jīng)營活動的責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)。但也并不是說，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)對其經(jīng)營活動就一定不承擔(dān)責(zé)任，它只是不能完全獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任而已。根據(jù)國家工商總局的解釋，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)可以作為行政處罰案件的當(dāng)事人，當(dāng)該經(jīng)濟(jì)組織不能完全承擔(dān)有關(guān)行政責(zé)任時，應(yīng)由其所隸屬的企業(yè)法人承擔(dān)，對此，最高人民法院的有關(guān)司法解釋也有類似的相關(guān)規(guī)定。因此，確定作為查處對象的違法主體時，要視具體的案情而定。
違法主體一經(jīng)確定，其基本情況就成為必須證明的事實(shí)。違法主體，即當(dāng)事人是經(jīng)營單位的，一定要查明其有無營業(yè)執(zhí)照，這是確定當(dāng)事人有無經(jīng)營資格、是否超范圍經(jīng)營等違法經(jīng)營活動的主要依據(jù)。當(dāng)事人有營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)查證名稱、住所、法寶代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限等有效的法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的各個登記注冊項(xiàng)目的內(nèi)容，并將營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件放在案卷中。當(dāng)事人沒有核準(zhǔn)登記擅自經(jīng)營的，應(yīng)查明其真實(shí)名稱、地址、資金、人員、負(fù)責(zé)人以及主管單位等情況。當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)當(dāng)查明其姓名、性別、年齡、住址等，并要查明其有無承擔(dān)行政責(zé)任的能力。
對于違法主體的主觀方面應(yīng)知或明知的動機(jī)、目的，以及有無應(yīng)當(dāng)免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無從重處罰的情節(jié)同樣應(yīng)當(dāng)調(diào)查清楚。這是工商行政管理機(jī)關(guān)掌握處罰尺度方面的法定的參考因素，同時，這也是判斷有關(guān)案件是否涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送的一個重要參考因素。
值得一提的就是，涉及經(jīng)營主體違反注冊登記事項(xiàng)方面的違法問題，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時與登記注冊機(jī)構(gòu)銜接，對違反登記法規(guī)的企業(yè)實(shí)施責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳營業(yè)執(zhí)照行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由原登記機(jī)關(guān)作出，承辦案件的單位應(yīng)當(dāng)及時將案卷移交公司登記機(jī)關(guān)。
（二）違法事實(shí)
《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定行政處罰必須查明案件事實(shí)，否則不可作出行政行為。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出具體行政行為之前，應(yīng)當(dāng)按照“先取證，后裁決”的原則要求，在當(dāng)事人舉證或依職權(quán)取證的基礎(chǔ)上，查明案件事實(shí)真相，然后根據(jù)法律規(guī)定作出具體行政處罰決定。
對違法事實(shí)的調(diào)查大致可以分為案前調(diào)查、報批立案、調(diào)查取證、總結(jié)結(jié)案四個階段。
1、案前調(diào)查的目的
案前調(diào)查的目的是了解：第一，是否真有違法行為發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法行為是否在管轄的范圍之內(nèi)，具體發(fā)生在何處；第三，該違法行為是否需要實(shí)施行政處罰，其中包括該事實(shí)是否發(fā)生在近兩年之內(nèi)、有無顯著輕微的免除處罰情節(jié)等。
2、報批立案的條件
立案的條件是確有違法事實(shí)發(fā)生，而且需要依法處罰。此時，并不需要證明詳細(xì)具體的違法事實(shí)及違法主體是誰等進(jìn)一步的情況。凡經(jīng)過初查，認(rèn)定符合上述立案條件的，就應(yīng)當(dāng)上報立案。
3、調(diào)查取證的要求
立案，就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行查明案件全部情況的調(diào)查取證。凡需要證明的問題，除了當(dāng)事人的直接陳述外，還應(yīng)有其他證據(jù)予以印證，尤其是涉案對方、第三方的證據(jù)證明，如上述的當(dāng)事人代理保險索取帳外暗中的高額回扣構(gòu)成的商業(yè)賄賂案中，對方保險公司的證據(jù)的證明就非常關(guān)鍵。對當(dāng)事人陳述或其他證據(jù)反映出來的與本案有關(guān)或無關(guān)的其他違法行為，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明已經(jīng)調(diào)查清楚或者另案處理。對案件中的需要鑒定的一些專門性的問題，要有鑒定結(jié)論；涉及產(chǎn)品質(zhì)量的，要有質(zhì)量鑒定報告；對較為復(fù)雜的帳薄，要有會計鑒定結(jié)果，等等。
4、總結(jié)結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)
在調(diào)查取證結(jié)束后，要對所有證據(jù)進(jìn)行分類訂正，對違法事實(shí)進(jìn)行分析論證，并準(zhǔn)備結(jié)案。結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)是看違法行為和危害結(jié)果是否存在因果關(guān)系，結(jié)論是否是唯一的。如果發(fā)現(xiàn)可能對案件基本事實(shí)產(chǎn)生影響的重要問題，尚未查清的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充調(diào)查清楚�？傊�，違法事實(shí)是行政處罰案件必須證明的主要部分，必須搞清違法活動的來龍去脈，對涉案的其他有關(guān)人員的基本情況及其違法購物品種、數(shù)量、價格、金額及其涉案財物的去向要調(diào)查清楚，同時必須查明違法活動有無非法所得及按規(guī)定計算出非法所得的金額，對違法活動的方式、手段及其重要情節(jié)、直接危害后果也必須調(diào)查清楚。
另外，辦案人員在結(jié)案后還應(yīng)當(dāng)對其提交的.證據(jù)材料分類編號，初步裝訂成冊，寫出目錄，對證據(jù)材料的來源、證明對象和內(nèi)容作簡要說明，注明提交日期。這是因?yàn)椋赫沓删淼陌讣�，能較為系統(tǒng)地反映出辦案人員的思路和案件的證明情況，為案件核審機(jī)構(gòu)核審案件和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)案件提供便利，散卷不便于登記而且很容易行動材料。規(guī)范的辦案程序還要求案件核審進(jìn)行接交登記，以便案卷丟失后明確責(zé)任。
（三）程序事實(shí)
程序事實(shí)對證明辦案工作是否依法進(jìn)行，能否順利進(jìn)行，意義重大�！罢x不僅要得到實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得見的方式得到實(shí)現(xiàn)”。程序和實(shí)體對行政處罰案件的價值而言，應(yīng)等量齊觀，不得偏廢。程序過程本身能夠使結(jié)果正當(dāng)化，并且具有吸收當(dāng)事人不滿的功能。一方面，如果行政處罰案件的處理是嚴(yán)格按照程序進(jìn)行的，其結(jié)果便被認(rèn)為是公正的，并為當(dāng)事人包括在該結(jié)果中遭受不利影響者所接受，并能排除、消化其不滿情緒。因?yàn)楫?dāng)事人能夠較為清楚地看到案件處理的過程，并且已經(jīng)被給予充分、有效的機(jī)會和手段保護(hù)自己，當(dāng)事人的不滿喪失了客觀依據(jù)，而只能接受自己違法行為的后果。同時，程序也對社會整體產(chǎn)生正當(dāng)化的效果，一般來說，普通人判斷工商行政管理機(jī)關(guān)是否依法行政和行政處罰案件公正性的標(biāo)準(zhǔn)，是從制度上看程序是否得到保障并被貫徹；另一方面，行政處罰案件嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，也是工商行政管理機(jī)關(guān)自我保護(hù)的有效措施，避免在行政訴訟中因違法法定程序而被法院判定敗訴的不利后果。
案卷中的所有表格的相應(yīng)欄目中應(yīng)有相關(guān)人員的簽字，立案審批表、行政處罰決定審批表等所有表格的簽字日期應(yīng)能反映出案件調(diào)查的先后順序，不能發(fā)生矛盾，法律對時效有規(guī)定的，嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。每件證據(jù)材料都應(yīng)有出具人的簽字，是復(fù)印件的，還應(yīng)說明與原件核對無誤，同時，調(diào)查人員要簽字說明證據(jù)材料的出處、取證時間、取證地點(diǎn)等。我們還應(yīng)注意的是，授權(quán)簽字、審批要嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。行政權(quán)力既是權(quán)利又是義務(wù)，行使沒有法律規(guī)定的權(quán)力是濫用職權(quán)，法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)力而不行使是失職、不作為。
（四）適用法規(guī)及處罰建議
這是對案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理機(jī)關(guān)在市場監(jiān)管執(zhí)法中，能夠適用的法律法規(guī)較多，并且法規(guī)競合的情況經(jīng)常出現(xiàn)，辦案人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件本身的事實(shí)進(jìn)行分析，對違法案件的主體、客體、違法行為符合所有相關(guān)法律法規(guī)條文規(guī)定的構(gòu)成要件一一作以說明，進(jìn)行分析比較，考慮適用對具體行政行為最為貼切的法律規(guī)定條款，引用的法律法規(guī)條款應(yīng)當(dāng)全面。同時，應(yīng)當(dāng)注意適用法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)具有統(tǒng)一性，對同一性質(zhì)的違法行為的處理應(yīng)適用同一法規(guī)，避免執(zhí)法的隨意性。
辦案人員還應(yīng)根據(jù)本案相關(guān)行為適用的法律法規(guī)，對應(yīng)地依據(jù)其罰則條文，對該行為應(yīng)當(dāng)作出何種處罰，提出具體的建議意見。這是辦案人員在認(rèn)真分析研究之后，依照當(dāng)事人的實(shí)施該行為的情節(jié)手段及其后果，對處罰方式和處罰尺度提出的建議意見。其中從輕或從重處罰的，需要說明理由，正確行使行政自由裁量權(quán)，合理把握處罰幅度，避免畸輕巧畸重。對于法律規(guī)定可以選擇多種處罰，而辦案人員認(rèn)為僅適用其中某一種或某幾種的，也應(yīng)該就其理由作出說明。
對當(dāng)事人的其他違法行為，可一并處罰的要作出處理。對當(dāng)事人不便一并處理的違法行為、有關(guān)涉案人員的違法行為、案件中反映出來的其他違法行為要另案處理，并在案卷中要有所反映。對可能涉嫌犯罪的案件的處理，要有司法機(jī)關(guān)作出的此行為不構(gòu)成犯罪的說明，或者依據(jù)法律此行為不符合犯罪構(gòu)成的四個要件的分析說明。跟本案有關(guān)的基本違法行為應(yīng)由其他機(jī)關(guān)處理的，也應(yīng)該將行政處罰決定書抄送有關(guān)機(jī)關(guān)。
三、證明的要求
（一）證明的標(biāo)準(zhǔn)
證明的標(biāo)準(zhǔn)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件的過程中，證據(jù)與事實(shí)之間的聯(lián)系應(yīng)當(dāng)達(dá)到何種程度才能認(rèn)定案件事實(shí)以及適用法律法規(guī)進(jìn)行的處理是否恰當(dāng)。按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》的規(guī)定，證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該達(dá)到：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法。當(dāng)然，在辦理案件的不同階段，對證明有不同的要求。
立案時，應(yīng)經(jīng)案前調(diào)查，證明有違法事實(shí)發(fā)生，并且應(yīng)當(dāng)予以處罰。立案之時，并不需要查明實(shí)施違法行為的確切當(dāng)事人是誰、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及其情節(jié)、手段如何等。
依法采取強(qiáng)制措施時，應(yīng)當(dāng)初步證明所扣留、封存的財物是用于違法活動的財物及法律法規(guī)規(guī)定的可以扣留、封存的財物，并要有證據(jù)反映工商行政管理機(jī)關(guān)按程序采取強(qiáng)制措施。
結(jié)案時，則應(yīng)完成了全部證明任務(wù)，查明了違法主體及其基本情況；查明了違法事實(shí)的來龍去脈、違法時間、地點(diǎn)、危害后果、重要手段、重要情節(jié)；證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所有證據(jù)均能相互印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經(jīng)形成。
（二）證據(jù)的要求
所謂證據(jù)，就是一切用來證明案件事實(shí)的材料，是工商行政機(jī)關(guān)在行政程序中收信或由當(dāng)事人向工商行政管理機(jī)關(guān)提供，工商行政管理機(jī)關(guān)據(jù)以作出行政行為的材料。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出具體行政行為前，應(yīng)當(dāng)廣泛收集證據(jù)，并且應(yīng)當(dāng)向公民、法人或其他組織說明據(jù)以作出行政行為的事實(shí)和理由，這是工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。作為工商行政管理機(jī)關(guān)定案根據(jù)的證據(jù)必須滿足以下要求：
第一，相關(guān)性。所謂相關(guān)性是指證據(jù)必須同案件的事實(shí)存在一定的聯(lián)系。具體行政行為應(yīng)當(dāng)依據(jù)一定的事實(shí)作出，行政機(jī)關(guān)在裁決時有無事實(shí)依據(jù)，這種事實(shí)是否正確，直接關(guān)系到具體行政行為是否合法有效。與案件沒有任何聯(lián)系的證據(jù)，即使再真實(shí)、合法，也不得作為證據(jù)。
第二，合法性。所謂合法性，即可定案證據(jù)必須是經(jīng)過合法程序、運(yùn)用合法手段取得的，而且符合法定形式。
第三，真實(shí)性。所謂真實(shí)性是指證據(jù)必須是不依賴于人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀的事實(shí)。這個客觀事實(shí)是在一定時間、空間和條件下發(fā)生的，無論當(dāng)事人及工商行政管理機(jī)關(guān)的意志如何，均不會發(fā)生任何改變。
（三）證據(jù)的形式
根據(jù)最高人民法院的規(guī)定，行政訴訟中證據(jù)必須符合一定的形式要求。為可能進(jìn)行的行政訴訟作準(zhǔn)備，行政處罰中證明案件的證據(jù)的形式也應(yīng)當(dāng)滿足這些要求。
1、提供書證應(yīng)當(dāng)提供原件或與原件核對無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。非原件的，應(yīng)當(dāng)注明出處并經(jīng)出具部門核對無異后加蓋印章。
2、提供報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說明材料。
3、詢問、陳述、談話類筆錄，應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員、被詢問人、陳述人、談話人簽名或者蓋章。
4、計算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料應(yīng)當(dāng)注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。
5、聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
6、證人證言，應(yīng)當(dāng)寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況，并有證人的簽名（蓋章）等方式證明，同時還應(yīng)注明出具日期，附有身份證明。
7、鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。
8、現(xiàn)場筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。
9、境外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源和按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。
證明同一事實(shí)的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：
（1）國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證。
（2）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。
（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品。
（4）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論。
（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。
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