歐菲光(002456)加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告的核查意見

中銀國際證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳歐菲光科技股份有限公司加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告的核查意見中銀國際證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"中銀國際"或"保薦機(jī)構(gòu)")作為深圳歐菲光科技股份有限公司(以下簡稱"歐菲光"或"公司")首次公開發(fā)行股票并在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)字[整改]28號(hào))、深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(深證局公司字[整改]14號(hào))、深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》(深證局公司字[2008]62號(hào))、深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(深證局公司字[2009]65號(hào))的文件要求，協(xié)助和督促歐菲光積極開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。為切實(shí)做好公司治理情況自查、整改工作，公司成立了以董事長為組長、董事會(huì)秘書為具體負(fù)責(zé)的專項(xiàng)治理工作小組，開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。一、專項(xiàng)治理活動(dòng)期間的主要工作按照工作計(jì)劃的安排，保薦機(jī)構(gòu)協(xié)助和督促公司嚴(yán)格對(duì)照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，并逐條對(duì)照上述三份《通知》附件的要求，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查。公司依據(jù)自查結(jié)果完成《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》及《關(guān)于公司治理的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，提交專項(xiàng)工作小組審議，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局審核、備案，并經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過后刊登在巨潮資訊網(wǎng)上以接受公眾評(píng)議。針對(duì)公司專項(xiàng)治理自查發(fā)現(xiàn)的問題和中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局現(xiàn)場走訪時(shí)提出的意見，公司進(jìn)一步明確了整改責(zé)任和整改措施。歐菲光現(xiàn)已完成公司治理自查和公眾評(píng)議階段的各項(xiàng)工作，對(duì)治理自查、公眾評(píng)議以及深圳證監(jiān)局現(xiàn)場走訪中提出的問題進(jìn)行了全面、切實(shí)、有效的整改，并形成了《深圳歐菲光科技股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃的整改報(bào)告》(以下簡稱"整改報(bào)告")。二、專項(xiàng)治理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況1、公司制定的《年報(bào)信息披露重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任追究制度》中重大差錯(cuò)的具體標(biāo)準(zhǔn)不清晰；整改情況：由公司董事會(huì)秘書組織人員參照相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，有針對(duì)性地修訂《年報(bào)信息披露重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任追究制度》，明確重大差錯(cuò)的具體標(biāo)準(zhǔn)。于2010年12月30日提交公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。2、公司制定的《內(nèi)幕信息及知情人管理辦法》責(zé)任追究不夠明確、具體；整改情況：現(xiàn)在臨近年報(bào)編制時(shí)間點(diǎn)，嚴(yán)格管控內(nèi)幕信息，并有針對(duì)性地修訂《內(nèi)幕信息及知情人管理辦法》。將內(nèi)幕信息知情人違反該辦法規(guī)定，擅自泄露信息，或由于失職導(dǎo)致違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的行為時(shí)，責(zé)任追究的內(nèi)容明確地具體地表述，并做好內(nèi)幕信息知情人員登記備案工作。于2010年12月30日提交公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)人聘任程序中，未經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)提名和董事會(huì)決議形式聘任。整改情況：公司在完成股份制改制后即成立了審計(jì)部，由公司職工代表監(jiān)事尹愛珍女士擔(dān)任負(fù)責(zé)人，能獨(dú)立行使審計(jì)職能。在深圳證監(jiān)局監(jiān)管人員現(xiàn)場走訪中，提示公司審計(jì)部負(fù)責(zé)人任命程序中，未經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)提名和董事會(huì)決議形式聘任兩程序。公司由提名委員會(huì)提名尹愛珍為女士審計(jì)部經(jīng)理候選人，并于2010年12月30日提交公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。三、保薦機(jī)構(gòu)意見保薦機(jī)構(gòu)指派保薦代表人實(shí)地了解了歐菲光的公司治理情況，并持續(xù)跟蹤關(guān)注其規(guī)范運(yùn)行情況，對(duì)歐菲光的整改過程進(jìn)行了督導(dǎo)，并對(duì)該《整改報(bào)告》發(fā)表如下意見：歐菲光已根據(jù)相關(guān)文件的精神及要求，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查，制定了詳細(xì)的整改計(jì)劃與整改措施，并根據(jù)計(jì)劃切實(shí)完成了整改工作。通過此次整改，歐菲光進(jìn)一步規(guī)范公司治理，降低了內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，工作達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。(本頁無正文，為《中銀國際證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳歐菲光科技股份有限公司加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告的核查意見》之簽章頁)保薦代表人：郝智明金曉榮中銀國際證券有限責(zé)任公司2011年3月8

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