評(píng)估管理制度
在當(dāng)下社會(huì)，很多情況下我們都會(huì)接觸到制度，制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的評(píng)估管理制度，歡迎閱讀與收藏。
評(píng)估管理制度1
一、重大危險(xiǎn)源評(píng)估
安全評(píng)估工作由具有注冊(cè)安全評(píng)價(jià)資質(zhì)的人員或注冊(cè)安全工程師主持進(jìn)行，或者委托具備安全評(píng)價(jià)資格的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。從事重大危險(xiǎn)源安全檢測(cè)檢驗(yàn)、安全評(píng)估業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件，并對(duì)其作出的檢測(cè)檢驗(yàn)和安全評(píng)估的結(jié)果負(fù)責(zé)。安全評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、安全評(píng)估的主要依據(jù)；
2、重大危險(xiǎn)源基本情況；
3、危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)與危害程度；
4、可能發(fā)生事故的種類及嚴(yán)重程度；
5、重大危險(xiǎn)源等級(jí)；
6、防范事故的對(duì)策措施；
7、應(yīng)急救援預(yù)案效果評(píng)價(jià)；
8、評(píng)估結(jié)論與建議等。
二、重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案
對(duì)所評(píng)估出的重大危險(xiǎn)源必須制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案的各項(xiàng)措施，每年進(jìn)行一次事故應(yīng)急救援演練。重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
1、應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)人員及其職責(zé)；
2、危險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)；
3、應(yīng)急救援設(shè)備與設(shè)施；
4、應(yīng)急救援能力評(píng)價(jià)與資源；
5、報(bào)警、通訊聯(lián)絡(luò)方式；
6、事故應(yīng)急程序與行動(dòng)方案；
7、保護(hù)措施與程序；
8、事故后的`恢復(fù)與程序；
9、培訓(xùn)與演練。
三、重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估工作
1、安全評(píng)估的內(nèi)容
�、虐踩u(píng)估的主要依據(jù)
�、浦卮笪ｋU(xiǎn)的基本情況
�、俏ｋU(xiǎn)、有害因素辨識(shí)
�、瓤赡馨l(fā)生的事故種類及嚴(yán)重程度
⑸重大危險(xiǎn)源等級(jí)
�、史婪妒鹿实膶�(duì)策措施
�、藨�(yīng)急救援預(yù)案的評(píng)價(jià)
�、淘u(píng)估結(jié)論與建議等
2、危險(xiǎn)源安全驗(yàn)收評(píng)估程序
危險(xiǎn)源安全評(píng)估的程序?yàn)椋呵捌跍?zhǔn)備；危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別與分析；劃分評(píng)估單元、評(píng)估方法選擇；現(xiàn)場(chǎng)檢查；定性評(píng)估；提出安全對(duì)策措施及建議；作出安全評(píng)估結(jié)論；編制安全評(píng)估報(bào)告；安全評(píng)估報(bào)告評(píng)審等。
3、工作要求
⑴危險(xiǎn)源評(píng)估工作必須由具有注冊(cè)安全評(píng)價(jià)資質(zhì)的人員或注冊(cè)安全工程師支持進(jìn)行。
⑵危險(xiǎn)源評(píng)估小組人員必須嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)、指導(dǎo)性文件、規(guī)程以及規(guī)范等評(píng)價(jià)依據(jù)。
�、窃u(píng)估過程中參加評(píng)估人員必須明確評(píng)估危險(xiǎn)源的對(duì)象、范圍和評(píng)估的目的，熟知現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況。
�、劝踩u(píng)估內(nèi)容和工作程序必須符合國(guó)家行業(yè)規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，并提出切實(shí)可行的安全技術(shù)措施和建議。
⑸必須在對(duì)評(píng)估結(jié)果分析歸納和整合的基礎(chǔ)上，列出主要危險(xiǎn)、有害因素的評(píng)估結(jié)果，指出現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)重點(diǎn)防范的主要危險(xiǎn)、有害因素，明確重要的安全對(duì)策措施，并做出安全評(píng)估結(jié)論，編寫危險(xiǎn)源評(píng)估報(bào)告。
四、重大危險(xiǎn)源安全管理制度
職責(zé)
1、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源的登記注冊(cè)、監(jiān)督管理，以及定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制訂事故搶險(xiǎn)、搶修；負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源崗位生產(chǎn)工藝的應(yīng)急處理。
2、重大危險(xiǎn)源所屬各單位負(fù)責(zé)本單位重大危險(xiǎn)源的管理，并根據(jù)《化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案》，制定事故應(yīng)急分預(yù)案，并定期組織演練。
管理要求
1、重大危險(xiǎn)源所屬各單位必須登記建檔，制定相應(yīng)的管理制度，明確管理職責(zé)，落實(shí)責(zé)任人。
2、各專業(yè)部門應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源所屬各單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對(duì)監(jiān)控措施進(jìn)行審查，對(duì)監(jiān)控效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3、生產(chǎn)部要按規(guī)定的監(jiān)測(cè)周期進(jìn)行檢測(cè)，并做好相關(guān)記錄。存在重大危險(xiǎn)源的單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案。檢查應(yīng)做好記錄。
4、生產(chǎn)部要加大對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)督檢查力度，必須按規(guī)定定期進(jìn)行檢查。對(duì)重大危險(xiǎn)源的建檔、檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控實(shí)施綜合監(jiān)督管理，其他專業(yè)技術(shù)部門定期或不定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。
5、存在重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)場(chǎng)所要設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。
6、對(duì)從事重大危險(xiǎn)源作業(yè)的人員必須進(jìn)行經(jīng)常性的安全知識(shí)培訓(xùn)和考核。
7、重大危險(xiǎn)源崗位職工要嚴(yán)格操作規(guī)程，嚴(yán)格巡回檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)處理并立即匯報(bào)。
8、登記完善重大危險(xiǎn)源內(nèi)容，內(nèi)容包括危險(xiǎn)源的名稱、地點(diǎn)（用圖示表明具體位置）、性質(zhì)、潛在危險(xiǎn)、可能造成的危害、應(yīng)對(duì)措施等。
評(píng)估管理制度2
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》和《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國(guó)務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)及食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組建國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)，下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)依法采取相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、通報(bào)和監(jiān)督措施。
國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以監(jiān)測(cè)信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。
第五條國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)費(fèi)由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。
第六條(獨(dú)立性)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評(píng)估范圍)以下情形經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;
(二)通過食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)或者接到舉報(bào)發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的;
(三)國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;
(四)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他情形。
第八條國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議，并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對(duì)某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評(píng)估的;
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。
第九條國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議應(yīng)提供《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目建議書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報(bào)。
第十一條(不予評(píng)估的情形)對(duì)于下列情形之一的，經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)提出意見，國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評(píng)估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的;
(二)對(duì)于食品安全風(fēng)險(xiǎn)較低或者可以通過簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)管理措施解決的而缺乏評(píng)估必要性的;
(三)國(guó)際已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論且適于我國(guó)膳食暴露模式的;
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決定。
第十二條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃和優(yōu)先評(píng)估項(xiàng)目。
第十三條(任務(wù)說明)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)時(shí)，應(yīng)向提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;
(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量;
(三)危害可能引起的健康危害;
(四)危害涉及的人群和數(shù)量;
(五)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;
(六)其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達(dá))國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》的形式向國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、需要解決的`問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評(píng)估方案)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)估任務(wù)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案，報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對(duì)于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的，可向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實(shí)施評(píng)估)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)按照評(píng)估方案，遵循危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
第十七條(風(fēng)險(xiǎn)交流)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)、國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要，及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報(bào)告。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的，國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報(bào)告和工作建議。
第十八條(評(píng)估結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)要求的時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)審議通過后上報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和報(bào)告負(fù)責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評(píng)估)發(fā)生下列情形，國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)立即研究分析，對(duì)需要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng)，國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)立即成立臨時(shí)工作組，制定應(yīng)急評(píng)估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的;
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;
(三)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評(píng)估建議的;
(四)處理與食品安全相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端需要的;
(五)其它需要通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估解決的食品安全事件。
第二十條(進(jìn)行評(píng)估)臨時(shí)工作組按照應(yīng)急評(píng)估程序和應(yīng)急評(píng)估方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告。
第二十一條(公布結(jié)果)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果由國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:指對(duì)食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對(duì)人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評(píng)估，包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述等。
危害:指食品中所含有的對(duì)健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識(shí)別:指對(duì)食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。
暴露評(píng)估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險(xiǎn)特征描述:根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評(píng)估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。
第二十三條本辦法由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
評(píng)估管理制度3
第一章總則
第一條為加強(qiáng)x有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。
第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第三條各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：
�。ㄒ唬⿲�(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；
�。ǘ⿲�(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果；
�。ㄋ模⿲�(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估，并根據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理；
（五）年中、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。
第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；
（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案；
（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)建立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。
（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對(duì)于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。
第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。
�。ǘ┴�(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。
第六條公司管理層主要職責(zé)為：
�。ㄒ唬⿲彾ü靖鞑块T風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；
（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；
�。ㄈ┭芯俊⒋_定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案；
�。ㄋ模⿲彾▋�(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。
第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。
第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率
第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的`頻率。
第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：
�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ǘ┢髽I(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ㄈ╆P(guān)鍵人員變動(dòng)；
�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ㄎ澹┵�(gòu)并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；
�。┢渌�。
第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)
第十條企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。
第十一條公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；
第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。
第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。
第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻�、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。
第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容：
1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；
2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；
3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面的信息；
4.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息；
5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。
第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。
4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。
5.營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。
第十八條公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。
4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。
5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。
第六章風(fēng)險(xiǎn)分析
第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：
表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性
表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響
第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表
注：
E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。
D =高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。
C =中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。
B =可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。
A =微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。
第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對(duì)預(yù)案
第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)。
第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。
第八章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及執(zhí)行
第二十三條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)公司董事會(huì)審議。
第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；
3、風(fēng)險(xiǎn)清單；
4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；
第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
評(píng)估管理制度4
1目的
為加強(qiáng)我廠風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。
2范圍
適用于檢測(cè)裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及危險(xiǎn)源的管理。
3職責(zé)
3.1廠長(zhǎng)組織建立危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)。
3.2廠長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序和指導(dǎo)書，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍。成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，主持年終全我廠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。
3.3安全科是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)審查各部門確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，負(fù)責(zé)我廠重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查和控制效果的驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)〔等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下（不包括重大風(fēng)險(xiǎn)）各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)〕的'風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)收。
3.5我廠各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。
4控制程序
4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理
4.1.1我廠的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。
4.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全科復(fù)檢簽字，報(bào)我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全科終審批準(zhǔn)；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在班組班組長(zhǎng)或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險(xiǎn)：巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)。
4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析的范圍及職責(zé)
4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià)；
4.1.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；
4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；
4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做好控制記錄；
4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；
4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；
4.1.5.8安全防護(hù)用品應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄；
4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評(píng)價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇
4.2.1工作危害分析（jha）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。
4.2.3經(jīng)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法。
4.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
我廠需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組采用合適的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。
4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟
4.2.1廠長(zhǎng)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成。評(píng)價(jià)組織編制評(píng)價(jià)大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需資料，提交評(píng)價(jià)組織。
4.2.2危險(xiǎn)源辯識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。
4.2.4通過定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4.2.5根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出控制措施。
4.2.6得出評(píng)價(jià)結(jié)論
4.2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：
a.火災(zāi)和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學(xué)、物理性危害因素
f.人機(jī)工程因素
g.設(shè)備的腐蝕、缺陷
h.對(duì)環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求
4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性
4.5.3我廠的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等
4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：
a.控制措施的可行性和可靠性
b.控制措施的先進(jìn)性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及我廠的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)
4.6.2控制措施應(yīng)包括：
a.工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施，規(guī)范安全管理
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)
d.個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害
4.3風(fēng)險(xiǎn)信息更新：不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次一般為每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，我廠應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目
d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)
e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)
危險(xiǎn)源的辯識(shí)：按照《危險(xiǎn)源辯識(shí)》（gb18218—20__）和《關(guān)于開展危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字20__ 56號(hào)）規(guī)定，識(shí)別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險(xiǎn)源。
4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)
定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。
評(píng)估管理制度5
1、堅(jiān)持“以防為主，防消結(jié)合”的方針，按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)搞好消防工作，杜絕火災(zāi)事故。定期對(duì)師生進(jìn)行消防安全教育，加強(qiáng)師生消防安全意識(shí)。開設(shè)學(xué)生消防知識(shí)等安全課堂。
2、建立消防安全監(jiān)督管理職責(zé)制，對(duì)違反消防安全制度的有關(guān)人員將追究職責(zé)，并視情節(jié)給予處理，直至追究法律職責(zé)。
3、加強(qiáng)用電管理，安裝電器，布設(shè)電線要貼合規(guī)定。定期檢查電線、電器，不得違章用電和使用明火。
4、學(xué)校的'重要部位要配備齊全相應(yīng)的消防器材，并持續(xù)性能良好有效，存放位置合理。
5、對(duì)易燃易爆物品、劇毒物品等危險(xiǎn)物品要單獨(dú)存放保管，按相關(guān)安全管理規(guī)定實(shí)行特殊管理。
6、新建、改建、擴(kuò)建建筑項(xiàng)目，嚴(yán)格執(zhí)行安全“三同時(shí)”制度。
7、建立兼職義務(wù)消防隊(duì)伍，定期進(jìn)行安全訓(xùn)練演習(xí)。
8、建立消防安全疏散、應(yīng)急救援預(yù)案，并圖示公告，送上級(jí)管理部門及屬地消防部門和安監(jiān)管理部門備案。
評(píng)估管理制度6
1、總則
1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效，提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平，加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理，根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況，制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。
2、依據(jù)和參照文件
2.1中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[20xx]27號(hào)
2.2中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。
2.4國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3、定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件，包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。
4、職責(zé)
4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案，評(píng)估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查，提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn)，并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門，監(jiān)理單位組織方案審查會(huì)，經(jīng)各方通過的方案，由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)
對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后，報(bào)建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部，由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào)，并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5、管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中，所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目，以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b)，必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案，并對(duì)施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分，見表一、表二。
表一事故嚴(yán)重程度評(píng)估表
事故嚴(yán)重等級(jí)
事故后果
參考標(biāo)準(zhǔn)
輕微
人員輕傷事故
施工機(jī)械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失一般
50萬元以上
嚴(yán)重
人員死亡事故
施工機(jī)械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞，損失重大
100萬元以上
嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負(fù)荷損失10萬千瓦時(shí)以上。
表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表
事故的可能性
事故的`嚴(yán)重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級(jí)
2級(jí)
3級(jí)
一般
2級(jí)
3級(jí)
4級(jí)
嚴(yán)重
3級(jí)
4級(jí)
5級(jí)
注:1級(jí)-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不可接受風(fēng)險(xiǎn)
5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性，必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等)，對(duì)人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險(xiǎn)因素。
5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對(duì)安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。
5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。
5.4.4在審批施工方案時(shí)，應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí)，應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案，如確沒有更安全的施工方案，經(jīng)監(jiān)理審查后，分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查
5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施，從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，凡涉及運(yùn)行安全的，施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案，需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào)，其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的，施工單位還必須報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行安全的，經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。
5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織，建設(shè)單位召集，協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)
5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定，找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià)，確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的，建設(shè)單位還必須報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。
5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，一般采用以下方法:
5.6.5.1對(duì)嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案，予以否決，同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案，重新報(bào)審。
5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件，制訂相應(yīng)的預(yù)案，降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。
6、附錄
6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
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