內(nèi)控工作計(jì)劃(精選12篇)
時(shí)光在流逝,從不停歇,我們的工作同時(shí)也在不斷更新迭代中,立即行動(dòng)起來寫一份計(jì)劃吧。計(jì)劃怎么寫才不會流于形式呢?下面是小編精心整理的內(nèi)控工作計(jì)劃,希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇1
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
。ㄒ唬┓e極宣貫《內(nèi)部控制手冊(20xx版建筑、筑爐分冊)》
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上,要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
。ǘ┘訌(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是:持續(xù)深化制度建設(shè),推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化,夯實(shí)基礎(chǔ)管理,不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控,提高管理控制能力,繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理,規(guī)范市場交易行為,通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作,不斷實(shí)現(xiàn)管理的`精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
。ㄈ┮蕴嵘龍(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心
持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作,提升工程(包括但不限于)預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn),全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任;以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制,強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理,深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇2
為進(jìn)一步規(guī)范社會保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作,確保社會保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行,嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn),保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險(xiǎn)法》、《社會保險(xiǎn)稽核辦法》有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我縣局實(shí)際,現(xiàn)對二0一九年社會保險(xiǎn)稽核工作作出如下工作安排,請認(rèn)真照此執(zhí)行。
一、內(nèi)部日;
。ㄒ唬┗藘(nèi)容
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
。ǘ┗酥攸c(diǎn)
按照《內(nèi)控制度》要求,重點(diǎn)對:
1、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào),基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦,內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位,信息是否安全。
。ㄈ┗朔绞胶湍繕(biāo)
以日;撕投ㄆ诔椴橄嘟Y(jié)合,按照內(nèi)控制度要求,做好內(nèi)部稽核工作,并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查,抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日;,促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化,切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
二、實(shí)地稽核
。ㄒ唬┗藭r(shí)間和內(nèi)容
于20xx年8月至10月,對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的.內(nèi)容為:
1、員工參保情況,查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。
2、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況,查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況,查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況,查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會待遇。
。ǘ┗朔绞
成立局實(shí)地稽核工作小組,工作小組由分管股局長牽頭,成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成,工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作,實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等,實(shí)地稽核面力爭達(dá)到25%以上。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇3
第一部分:企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位:
一是合法合規(guī),二是提升效率。
1、合法合規(guī):國家法律要求,無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上,所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制,目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡單化,簡單的問題流程化,流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
二、內(nèi)部控制的工作開展
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
(1)通過建立“簡單,可依賴”是公司的核心價(jià)值觀,
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu),沒有繁文縟節(jié)的條文約定,采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
。3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度。控制措施一般包括:不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度,明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序,
確保信息及時(shí)溝通,促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。(這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。)
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人,應(yīng)對部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制,員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進(jìn)行報(bào)告、評價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會對集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度,確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo),保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
三、內(nèi)部控制工作范圍
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開展及組織
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立,三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個(gè)組織層面推行
(1)董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
。2)管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式,它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的.態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
。3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
第二部分:20xx年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計(jì)劃
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃,組織對集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對宣貫結(jié)果的跟蹤
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于 20xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作, 對各自制度流程與上級管理層在重大事項(xiàng)方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善,建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定,對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,對已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理,將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對比,查找內(nèi)部控制缺陷,編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下,由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭,將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組,對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則,對相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí),整理內(nèi)部控制缺陷,分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,制定相應(yīng)的內(nèi)控措施,并上報(bào)內(nèi)審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求,針對相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告,監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告,人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題,查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組,針對制度的執(zhí)行情況,對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況,進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善,機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息,針對制度、流程修訂的過程,應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估,對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、20xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的20xx年度預(yù)算,按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實(shí)際情況,定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估,并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評估工作
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
2、對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估
3、對各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估
4、對評估結(jié)果整合、分析,向內(nèi)審委員會報(bào)告
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇4
我從事銀行工作多年,服務(wù)過成百上千的客戶,工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真,態(tài)度謙和,客戶就是上帝的原則。因此,我的工作成果顯著,得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來會計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況,20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手:抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì),現(xiàn)就針對這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃:
一、20xx年工作計(jì)劃中的重點(diǎn)仍以客戶為中心,做好結(jié)算服務(wù)工作。
客戶是我們的生存之源,作為營業(yè)部又是對外的窗口,服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行,并做到每個(gè)員工能耐心對待每個(gè)顧客,讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇,客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高,不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的`服務(wù)品種上,除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結(jié)算外,更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種,提高我行的競爭能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系,參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng),但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合,是我營業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂,明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座,增加人們的金融知識,讓客戶多了解銀行,貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作,并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、 強(qiáng)內(nèi)控制度管理,防范風(fēng)險(xiǎn),保證工作質(zhì)量。
隨著近年來金融犯罪案件的增多,促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換,然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分,一崗一卡,一人一卡,增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性,提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防,著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃,進(jìn)一步加強(qiáng)會計(jì)出納制度,嚴(yán)格會計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查,規(guī)范會計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作,保證銀企結(jié)算資金的安全,進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,強(qiáng)化總會計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。
員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本,在目前人員流動(dòng)頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美,其實(shí)充滿競爭和風(fēng)險(xiǎn),所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位,從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),這也是明年最緊迫的,現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門,準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計(jì)制度、新會計(jì)科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵,除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作,關(guān)心鼓勵(lì)員工,強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換,培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇5
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實(shí)做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會要求,特制訂本計(jì)劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時(shí),完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn),不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上xx年度主要工作計(jì)劃如下:
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識,確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的`要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告,并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求,對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒,確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊,完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程,組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度,并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去,對于沒有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性,xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板,完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報(bào)告。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇6
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作,提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平,確保財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn),特制定本實(shí)施方案。
一、統(tǒng)一思想
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合,重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè),將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中,是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平,規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序,落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》,建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
二、實(shí)施范圍
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位),全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
三、總體目標(biāo)
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施,夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作,市財(cái)政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任,局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制,對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu),加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo),采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制,制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案,明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求,負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
五、實(shí)施步驟
全市《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段:
(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)會,組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神,系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓,為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作,培育良好的內(nèi)部控制文化,形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案,盡早啟動(dòng)。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù),以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理:以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ),按照《內(nèi)控規(guī)范》要求,對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程,形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí),對本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理,形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險(xiǎn)評估:在流程梳理的基礎(chǔ)上,結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀,開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評估工作,識別潛在的`經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3、內(nèi)控診斷:依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》,對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷,查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險(xiǎn)的防控能力,診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷,形成診斷報(bào)告,編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計(jì):在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上,依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法,設(shè)計(jì)控制措施。
5、制度建設(shè):根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施,利用文字圖表等形式,搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
6、組織實(shí)施:根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度,全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
7、信息化落地:根據(jù)內(nèi)部管理需要,逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng),將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中,達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗(yàn)收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后,及時(shí)編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告,作為20xx年決算報(bào)告的重要組成部分向市財(cái)政局報(bào)告,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年12月底前報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科備案?偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報(bào)送光盤或發(fā)送電子郵件至xxxxxxxxxx。
六、工作要求
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》,采取多種形式,實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門,既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者,也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者,要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作,形成內(nèi)控管理范本,加強(qiáng)對本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,要高度重視、全力支持,切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制,做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求,按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作,確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管,單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通,形成互動(dòng);各部門(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問題,以文檔形式報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科,以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo),保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇7
身為銀行的內(nèi)控經(jīng)理助理,我需要認(rèn)真的學(xué)習(xí),并對整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作氛圍進(jìn)行一些調(diào)整。只有我們銀行內(nèi)部的人員團(tuán)結(jié)一致才能更好地為客戶服務(wù),也才能對競爭對手的打壓做出正確的應(yīng)對反應(yīng)。在20xx年中,我需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí),并且有規(guī)劃的調(diào)查用戶的行為,用大數(shù)據(jù)來分析用戶的實(shí)際情況。嗯,對競爭對手的整體用戶結(jié)構(gòu)做出分析,從而找出它們的優(yōu)缺點(diǎn),向領(lǐng)導(dǎo)做出工作報(bào)告。下面就是我20xx年整年的工作計(jì)劃。
一、樹立責(zé)任意識,履行工作職責(zé)。
身為內(nèi)控經(jīng)理助理,我需要對整個(gè)銀行的網(wǎng)點(diǎn)工作做出規(guī)劃,每天都有大量的授權(quán)和審批的業(yè)務(wù),面對各種各樣形式的風(fēng)險(xiǎn),我首先要確保的是每一筆業(yè)務(wù)不會發(fā)生錯(cuò)誤,不會留下后患,要把內(nèi)控工作落實(shí)到位。并且在內(nèi)控的環(huán)節(jié)和對待特殊業(yè)務(wù)的處理上需要更加謹(jǐn)慎,確保每一筆業(yè)務(wù)的真實(shí)性以及客戶的身份和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行核實(shí)。對于一些有疑問的'可疑交易,我會進(jìn)一步向領(lǐng)導(dǎo)提出審批,確保不會發(fā)生錯(cuò)誤。
二、增強(qiáng)防范意識,營造內(nèi)控的氣氛。
身為內(nèi)控助理,我需要對整個(gè)內(nèi)控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍,并且給他們提高一些自覺地防控風(fēng)險(xiǎn)的意識,以及一個(gè)積極向上的良好工作環(huán)境。占每個(gè)月我都會定期的組織一次內(nèi)控科的工作人員會議,并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點(diǎn),從而提出一些有效的建議,讓他們得以改進(jìn)。并且會帶頭學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù),新的知識,確保第一時(shí)間內(nèi)領(lǐng)悟會議下發(fā)的精神病,對每一個(gè)重要的事項(xiàng)進(jìn)行點(diǎn)評,舉一反三,防止錯(cuò)誤的發(fā)生。
三、靈活處理矛盾問題,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。
內(nèi)控跟營銷就像兩端的演員,我們需要平衡他們之間的點(diǎn),并且在處理突發(fā)事件的高風(fēng)險(xiǎn)能力上要做出妥善的安排。我們在營銷的過程中需要把營銷的好處說近,也需要給客戶說出一些風(fēng)險(xiǎn),讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會面對的風(fēng)險(xiǎn)。避免給客戶造成一些不好的印象,以及一些違規(guī)的操作。只有當(dāng)用戶能夠切身實(shí)際的感受到你的真誠,他們才會更好的去選擇你的服務(wù),并且信任你。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇8
內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn),對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
一、20xx年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)
(一)每季度向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
。ǘ⿲窘(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、事后總結(jié)報(bào)告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
。ㄈ┘訌(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度,強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu),完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
二、審計(jì)資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員,工作的開展主要通過財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取,以及對相應(yīng)工作人員的訪談,獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目
。ㄒ唬⿲20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)
審計(jì)級次:一級(重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:全年
審計(jì)目標(biāo):20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)內(nèi)容:財(cái)務(wù)報(bào)表是否遵守《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定;會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)是否合理,是否發(fā)生變更;是否存在重大異常事項(xiàng);是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè);與財(cái)務(wù)報(bào)告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn);各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
。ǘ┠患Y金的使用和保管
審計(jì)級次:一級(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:
每季度一次
審計(jì)目標(biāo):
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用,審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行,支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致,項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同,合同履行是否正常,合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)
審計(jì)級次:一級(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:半年度檢查一次
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行;固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定,入賬手續(xù)齊全,計(jì)價(jià)符合會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)政策要求;半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容:
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序,入賬是否準(zhǔn)確及時(shí),核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行,每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運(yùn)營狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
。ㄋ模┏R(guī)性審計(jì)項(xiàng)目
審計(jì)級次:二級
審計(jì)安排:按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行
審計(jì)目標(biāo):財(cái)務(wù)信息的管理控制
審計(jì)內(nèi)容:
1每月對公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的.財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目,進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序,出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
。ㄎ澹┩话l(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)
根據(jù)公司實(shí)際需要,按照公司董事會、審計(jì)委員會、公司管理者提出的需要,進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。
四、內(nèi)部控制程序評價(jià)
20xx年度審計(jì)評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時(shí)性,對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、控制活動(dòng)等進(jìn)行評估和測試。、
五、后續(xù)審計(jì)的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度,接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。 我們有責(zé)任對審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì),安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo),實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序,其目的是確定有無采取糾正措施,向公司董事會和管理層報(bào)告這些措施,并評價(jià)它們對糾正審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí),我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇9
20xx年有幸加入人民銀行做一個(gè)內(nèi)控合規(guī)部實(shí)習(xí)的工作,在初入職場之前,我也了解過一名銀行的一些整體規(guī)章制度。我知行妹是堅(jiān)持從嚴(yán)治行,高度重視內(nèi)部控制管理工作,并且把這項(xiàng)任務(wù)作為重點(diǎn)的工作項(xiàng)目來抓,并且嚴(yán)格要求部門人員遵守規(guī)章制度。所以為了更好地完成我的實(shí)習(xí)工作,我做出了如下的工作計(jì)劃安排。
一、加強(qiáng)制度的梳理以及學(xué)習(xí)。
在工作以后我認(rèn)真的對各項(xiàng)的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,并針對新的文件和組織下發(fā)的'規(guī)定做出了認(rèn)真的理解和分析。并且在工作中我也實(shí)際操作并且認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的各項(xiàng)指標(biāo),確保我在工作中不會出現(xiàn)一些重大的錯(cuò)誤。并且在今年的一月份,我參加了支行的教育活動(dòng),并且全面地了解了整個(gè)內(nèi)控合規(guī)部的細(xì)節(jié)。所以在今后的工作中我能更得心應(yīng)手的面對一些困難,也知道如何解決這些困難。
二、加強(qiáng)自身的管控措施。
身為內(nèi)控合規(guī)部的一名工作人員,不僅要針對各項(xiàng)事情提出嚴(yán)格的管控,也要對自身的一些交易數(shù)據(jù)以及跟客戶的聯(lián)系做好內(nèi)置的管控。尤其是在工作中,對于一些開戶驗(yàn)印業(yè)務(wù)印章保管對賬,票據(jù)交換,大額資金收付的授權(quán)等情況,要做到嚴(yán)謹(jǐn)對待。在工作中我會邀請一些同事進(jìn)行一起監(jiān)督管理,確保自己在工作后不會發(fā)生任何的錯(cuò)誤,導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失。
三、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)部的知識學(xué)習(xí)。
想要獲得更好的前途,以及發(fā)展圓滿的完成我的實(shí)習(xí)工作,就需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)。雖然我是金融系畢業(yè)的學(xué)生,但是我對于整個(gè)內(nèi)控合規(guī)部的知識還是了解的不夠全面,需要認(rèn)真落實(shí)到工作中才能全面的了解。在今后的工作中,我會虛心的向同事以及領(lǐng)導(dǎo)請叫我自己不懂得問題,尤其是面對一些重要客戶或者重要文件的審核流程,一定要向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),不可擅自做主。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇10
回想一個(gè)學(xué)期已經(jīng)過去,一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學(xué)長學(xué)姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化,我們以嶄新的面孔來迎接新學(xué)期的到來、而我們生活部當(dāng)然也不例外的為了迎接變化的腳步,為了更好的為廣大同學(xué)們服務(wù),我們進(jìn)行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組,大三的學(xué)長學(xué)姐都放下了部門的工作,全心投入學(xué)習(xí)和工作,所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班,所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準(zhǔn)備部門的工作,制定了如下的大致工作計(jì)劃:
一、新學(xué)期會議
由于新學(xué)期學(xué)校的布局調(diào)整,我們部門為了配合這突然的改變,我們重新召集部門成員進(jìn)行新的工作計(jì)劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時(shí)的宣傳和招新計(jì)劃。
二、招新工作的'展開
制定出了一份較合理的招新計(jì)劃,綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生,讓他們在我部進(jìn)行實(shí)習(xí),提前熟悉我部的運(yùn)作,使得正式加入學(xué)生會后能迅速投入工作。
三、新校區(qū)工作的調(diào)整
搬至新校區(qū),所處的環(huán)境與北院就不同了,食堂的執(zhí)勤工作要做出相應(yīng)的調(diào)整,工作力度要大大加強(qiáng),給大一新生帶個(gè)好頭,為以后工作的開展鋪墊好,利于以后工作順利的開展。
四、日常工作的開展
加強(qiáng)食堂執(zhí)勤,積極主動(dòng)與食堂負(fù)責(zé)人,學(xué)校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議,集合眾人的智慧,改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾,共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
五、活動(dòng)組織和策劃的開展
1、預(yù)防流感、預(yù)防疾病。對同學(xué)們進(jìn)行流感知識普及,消除同學(xué)們對流感恐懼心理,加強(qiáng)同學(xué)們對流感的防范意識,協(xié)助校醫(yī)院做好流感預(yù)防工作、在換季的時(shí)候?yàn)榇蠹姨峁┮恍╊A(yù)防疾病的知識,以板報(bào)和宿舍欄的形式來宣傳預(yù)防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū),有利于我們戶外活動(dòng)的開展,我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動(dòng),內(nèi)容新穎獨(dú)特,突出生活部的特色!
計(jì)劃趕不上變化,我們會根據(jù)變化做出相應(yīng)的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活,牢固學(xué)校與學(xué)生的紐帶作用。下學(xué)期所有干部以及干事將一如既往,以最飽滿的熱情,最積極的態(tài)度投入到工作中,以確保我院系我部門的各項(xiàng)工作有條不紊地開展。為學(xué)校的科學(xué)技術(shù)文化工作添磚加瓦,貢獻(xiàn)出最大的力量。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇11
新的一年有新的氣象,在新的一年開展之際,我將隸書自身的事實(shí)客觀分析自己存在的問題和不足。并結(jié)合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實(shí)際的情況進(jìn)行整改,并且有目的有針對性的做出調(diào)整。在20xx年中,我將為自己的進(jìn)步做出妥善的規(guī)劃和安排,讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內(nèi)控經(jīng)理所做出的整體工作計(jì)劃:
一、加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)能力。
在未來的一年中,我會不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)能力,并且提高自己的綜合判斷能力和業(yè)務(wù)能力。在未來的一年中,我將結(jié)合自身的工作優(yōu)點(diǎn)展開,并且對以往存在的問題做出調(diào)整,爭取在未來的一年中能夠取得更好的進(jìn)步,尤其是在業(yè)務(wù)能力方面要取得更完善的進(jìn)步。并且我還會在未來的一年中報(bào)考銀行的從業(yè)資格相關(guān)考試,把自己的平直提高,從而對工作做出更有利的貢獻(xiàn)。
二、優(yōu)化自身的服務(wù)。
銀行的內(nèi)控人員也是屬于服務(wù)崗位,我會不斷的優(yōu)化自己的.服務(wù)態(tài)度,爭取跟客戶取得良好的關(guān)系。通過提升自己的業(yè)務(wù)能力,從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務(wù)以及自身的基本功一定要得以提升,這不僅是對銀行工作的認(rèn)可,也是對自身的一種負(fù)責(zé),更是對客戶服務(wù)的一種態(tài)度。
三、加大金融宣傳工作。
20xx年是金融改革重要的一年,在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展,我們身為內(nèi)控的經(jīng)理也需要不斷的學(xué)習(xí),并且對整體的渠道進(jìn)行宣傳。為做好適應(yīng)寬松貨幣的政策,不斷的提高自身的業(yè)務(wù)能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀,對于投資者來說,他們對此事非常迷茫的,所以我需要對這些政策進(jìn)行宣講,尤其是對一些重要客戶,更需要對他們進(jìn)行整體政策的講解。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇12
為落實(shí)上級行加強(qiáng)內(nèi)控工作的指示精神,完善內(nèi)控管理機(jī)制,有力防范金融風(fēng)險(xiǎn),推進(jìn)內(nèi)控工作有效開展,做到依法合規(guī)經(jīng)營,力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo),努力塑造我行品牌形象,特制定20XX年內(nèi)控工作計(jì)劃。
一、總體思路和工作目標(biāo)
20XX年,我行內(nèi)控工作的總體思路和工作目標(biāo)是:圍繞分行黨委20XX年利潤超元的核心工作目標(biāo),堅(jiān)持以抓隊(duì)伍建設(shè)、強(qiáng)監(jiān)督、防風(fēng)險(xiǎn)、保安全、促發(fā)展為指導(dǎo)思想,繼續(xù)推進(jìn)矩陣式內(nèi)控管理模式,落實(shí)“三個(gè)同步”、“三個(gè)同責(zé)”要求,從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手,圍繞教育、建制、評估、監(jiān)督、問責(zé)五個(gè)方面,深入開展合規(guī)意識教育,提高員工素質(zhì),提升合規(guī)操作能力,力爭實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標(biāo)。
二、加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè),夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)
加強(qiáng)和完善內(nèi)控制度建設(shè),是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ),是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,健全完善現(xiàn)有的各種規(guī)章制度,統(tǒng)一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規(guī)程,加強(qiáng)信貸管理、資金管理、會計(jì)管理、安全管理、行政管理,強(qiáng)化會計(jì)、出納、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管,使各項(xiàng)內(nèi)控制度實(shí)現(xiàn)科學(xué)性、嚴(yán)密性、制約性和有效性,從而夯實(shí)內(nèi)控工作基礎(chǔ)。
三、加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),提高人員素質(zhì)和能力
加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),提高人員素質(zhì)和能力,是搞好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)。一是內(nèi)控人員要在學(xué)習(xí)上下功夫,努力加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)內(nèi)控法規(guī)政策和各項(xiàng)制度,樹立工作學(xué)習(xí)化,學(xué)習(xí)工作化的理念,努力提高解決內(nèi)控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力,深刻認(rèn)識和準(zhǔn)確把握內(nèi)控工作的基本內(nèi)涵、原則要求和重要意義,切實(shí)增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對性。二是內(nèi)控人員要在提高工作能力上下功夫,需要認(rèn)清形勢,關(guān)注熱點(diǎn),把握重點(diǎn),協(xié)調(diào)關(guān)系,提高應(yīng)變能力,真正做好內(nèi)控工作,服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是內(nèi)控人員要正視自身的地位和作用,調(diào)動(dòng)工作積極性,發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)合作精神,發(fā)揮集體的作用,樹立內(nèi)控工作也是生產(chǎn)力的新理念,充分發(fā)揮內(nèi)控工作的作用。四是內(nèi)控人員要加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),貫徹執(zhí)行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的統(tǒng)一部署,按照“責(zé)任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求,明確責(zé)任,加強(qiáng)監(jiān)督,做到以身作則、廉潔自律,不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
四、加強(qiáng)內(nèi)控信息收集,掌握內(nèi)控工作開展情況
內(nèi)控信息是做好內(nèi)控工作的基礎(chǔ)與關(guān)鍵,要進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控信息體系,擴(kuò)大信息系統(tǒng)的覆蓋面,保證信息充分流動(dòng),在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)控信息收集,運(yùn)用好內(nèi)控信息,及時(shí)掌握各機(jī)構(gòu)和各條線內(nèi)控工作開展情況,為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內(nèi)控管理專職部門信息聯(lián)結(jié)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯(cuò)信息記錄平臺,記錄各類差錯(cuò)信息,加大對業(yè)務(wù)差錯(cuò)整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。
五、圍繞內(nèi)控目標(biāo),做好排風(fēng)險(xiǎn)防案件工作
要緊緊圍繞內(nèi)控目標(biāo),切實(shí)做好排風(fēng)險(xiǎn)、防案件工作,提高內(nèi)控監(jiān)督的科學(xué)性、針對性和有效性。
1、牢固樹立全員排風(fēng)險(xiǎn)、防案件思想意識。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí),掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律,把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識深入自己的心中,在任何崗位,任何工作中,思想上崩緊安全一根弦,時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)思想道德教育,做到潔身自好,正確對待名利和金錢,嚴(yán)于律己,防微杜漸,夯實(shí)精神支柱,筑牢思想防線,做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界,杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度,做到制度上面無商量,制度上面無情面,把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際,處處留心,事事關(guān)心,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn),通過合規(guī)守法,保證銀行資產(chǎn)平安,實(shí)現(xiàn)最大效益。
2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè),進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件,加強(qiáng)《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的培訓(xùn),通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)建立起符合我行實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我行內(nèi)控文化,把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,成為自己的自覺行為,深化對合規(guī)操作的認(rèn)識,學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性,形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn),在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的.道德長城。
3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度,排風(fēng)險(xiǎn),防案件。要堅(jiān)持案件形勢分析會制度,全員參加案件形勢分析會,提高排風(fēng)險(xiǎn),防案件意識。對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。要加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督,掌握異常行為表現(xiàn),及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,防范案件發(fā)生。
六、有效落實(shí)內(nèi)控整改機(jī)制,加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析
要根據(jù)銀監(jiān)局“進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神,開展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查,落實(shí)整改措施,規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。要檢查存款、柜臺操作、會計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上,做到按季度檢查,檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范工作責(zé)任制及相關(guān)制度落實(shí)情況,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,提出整改建議,并督促和幫助其落實(shí)整改,強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。要加強(qiáng)對內(nèi)控問題監(jiān)控分析,提出整改意見與要求,幫助督促整改,不斷提高內(nèi)控管理水平。
七、完善內(nèi)控激勵(lì)和問責(zé)機(jī)制,強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢
要完善內(nèi)控激勵(lì)機(jī)制,進(jìn)一步建立健全違規(guī)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,要暢通舉報(bào)渠道,設(shè)立違規(guī)舉報(bào)電子信箱,鼓勵(lì)員工通過各種渠道及時(shí)反映違規(guī)問題和線索。要及時(shí)做好各項(xiàng)舉報(bào)核查工作,對群眾來信來電、來人來訪揭示的涉及重大違規(guī)事項(xiàng)的線索,要及時(shí)核查,徹底查清。要強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制,對在各類檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人,要依紀(jì)據(jù)實(shí)查處。要繼續(xù)強(qiáng)化案件責(zé)任追究制度,對非自查發(fā)現(xiàn)的案件,嚴(yán)格執(zhí)行雙線問責(zé)、重大案件上追兩級的規(guī)定,嚴(yán)肅查處直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。對因領(lǐng)導(dǎo)干部不作為、亂作為引發(fā)案件或重大責(zé)任事故的,要嚴(yán)格問責(zé)、嚴(yán)肅處理。要強(qiáng)化案防高壓態(tài)勢,嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度,制定鐵的紀(jì)律,不管是誰,在遵守規(guī)章制度上一視同仁,沒有特權(quán),不搞姑息遷就,不搞下不為例,有問題一查到底,做到層層設(shè)防、處處把關(guān)、事事對照,切實(shí)抓好內(nèi)控工作
八、加強(qiáng)全規(guī)建設(shè),提高反洗錢工作水平
要加強(qiáng)全規(guī)建設(shè),理順關(guān)系,提高效率,增強(qiáng)反洗錢工作水平。
一是擴(kuò)大反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面,做到覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面,形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。
二是按要求報(bào)送大額和可疑交易,基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。
三是強(qiáng)化反洗錢檢查,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,嚴(yán)格督促整改。
四是加強(qiáng)對我行所有報(bào)告員和信息員的學(xué)習(xí)培訓(xùn),提高反洗錢業(yè)務(wù)技能。
五是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項(xiàng)規(guī)章制度,認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé),盡職調(diào)查企業(yè)開、銷戶情況,在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核,杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。
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