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公司合規(guī)管理辦法
第一章 總則
第一條 為全面推進(jìn)法治公司建設(shè),防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),為公司平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力保障,根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司及所屬分子公司。
本辦法所稱所屬分子公司,是指公司直接出資設(shè)立的全資和控股的公司。
第三條 本辦法所稱合規(guī)是指公司和員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指公司、員工因不合規(guī)行為,引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以公司和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象,開(kāi)展包括組織建設(shè)、制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)保障等有組織、有計(jì)劃的活動(dòng)。合規(guī)管理是公司法治建設(shè)的重要內(nèi)容。
第四條 合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則:
(一)全面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各所屬分子公司和分支機(jī)構(gòu)、全體員工,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。
。ǘ┞鋵(shí)責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制,明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。堅(jiān)決不以違規(guī)為代價(jià)追求商業(yè)機(jī)會(huì)、經(jīng)營(yíng)效益,對(duì)違規(guī)行為零容忍。
(三)協(xié)同融合。業(yè)務(wù)由誰(shuí)主管,合規(guī)由誰(shuí)負(fù)責(zé),各部門、各所屬分子公司分別負(fù)責(zé)各自經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接,確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。
。ㄋ模┆(dú)立客觀。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)公司和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé),不受其他部門和人員的干涉。
。ㄎ澹┙y(tǒng)籌兼顧。充分結(jié)合外部環(huán)境及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),統(tǒng)籌兼顧板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要,搭建符合公司及板塊發(fā)展實(shí)際的合規(guī)管理工作體系。
第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第一節(jié) 公司
第五條 公司堅(jiān)持全員合規(guī)的理念。全體員工履行以下合規(guī)職責(zé):
。ㄒ唬┮婪ê弦(guī)履行本崗位職責(zé),履職過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
(二)掌握并遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和合規(guī)制度要求,對(duì)自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任;
。ㄈ┲鲃(dòng)接受合規(guī)培訓(xùn),加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí),自覺(jué)抵制并主動(dòng)舉報(bào)違規(guī)行為;
(四)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第六條 公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:
(一)批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告;
。ǘ┩苿(dòng)完善合規(guī)管理體系建立與完善;
。ㄈQ定公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免和公司合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能;
。ㄋ模┭芯繘Q定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng);
。ㄎ澹┌凑諜(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。 公司另有規(guī)定的,按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第七條 公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:
(一)根據(jù)公司董事會(huì)決定,建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu);
。ǘ┡鷾(zhǔn)公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定;
。ㄈ┌凑諜(quán)限研究決定公司合規(guī)管理委員會(huì)上報(bào)的合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng);
(四)及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為,按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議;
。ㄎ澹┙(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第八條 公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì),作為公司經(jīng)理層下設(shè)的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),與公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署,負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作,其主要職責(zé)包括:
。ㄒ唬└鶕(jù)公司董事會(huì)決定,落實(shí)公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求,采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行;
。ǘ⿲徸h公司合規(guī)管理年度報(bào)告;
。ㄈ┭芯繘Q定公司合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng),必要時(shí)提請(qǐng)公司經(jīng)理層審議;
。ㄋ模┡鷾(zhǔn)公司合規(guī)管理工作計(jì)劃;
。ㄎ澹┟鞔_合規(guī)管理流程,確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域;
。┲笇(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)公司合規(guī)管理工作;
。ㄆ撸┙(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng);
。ò耍┓、法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第九條 公司合規(guī)委員會(huì)由主任、副主任及委員組成,分別由公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及其他成員兼任。根據(jù)會(huì)議議題,主任可指定其他有關(guān)人員列席會(huì)議。合規(guī)委員會(huì)辦公室設(shè)在公司法務(wù)部。
第十條 合規(guī)委員會(huì)會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱合規(guī)會(huì)議)根據(jù)需要不定期召開(kāi),由主任或主任指定的副主任召集和主持。
第十一條 合規(guī)會(huì)議議案由主任決定或經(jīng)法務(wù)部向全體成員提前征集后由主任確定。會(huì)議議題審定后,由提案人負(fù)責(zé)于會(huì)議召開(kāi)前2天向法務(wù)部提交會(huì)議相關(guān)材料,法務(wù)部于合規(guī)會(huì)議召開(kāi)前1天將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等事項(xiàng)通知各成員。
第十二條 公司合規(guī)委員會(huì)成員對(duì)所議事項(xiàng)集體討論后,形成會(huì)議紀(jì)要,經(jīng)主任簽字后下發(fā)執(zhí)行。
第十三條 公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人,全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作,主要職責(zé)包括:
。ㄒ唬┙M織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃;
(二)參與公司重大決策并提出合規(guī)意見(jiàn);
。ㄈ╊I(lǐng)導(dǎo)公司合規(guī)管理牽頭部門開(kāi)展工作;
。ㄋ模┫蚬径聲(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng);
。ㄎ澹┙M織起草公司合規(guī)管理年度報(bào)告。
第十四條 公司法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門,組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作,為其他部門提供合規(guī)支持,主要職責(zé)包括:
。ㄒ唬┲朴喒竞弦(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度,完善工作流程;
(二)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化,組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警,建立健全公司合規(guī)審查機(jī)制,并推動(dòng)合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)化、表單化、流程化、信息化,參與公司重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì);
。ㄈ┙M織開(kāi)展合規(guī)檢查與考核,對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn);
(四)指導(dǎo)、督促所屬分子公司開(kāi)展合規(guī)管理工作;明確所屬分子公司合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求,負(fù)責(zé)審批所屬分子公司年度合規(guī)管理工作計(jì)劃,并對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查和考核通報(bào);
。ㄎ澹┚唧w負(fù)責(zé)與公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作;
。┙M織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。 公司法務(wù)部設(shè)立專職合規(guī)管理崗。
第十五條 公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作,構(gòu)筑公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的第一道防線,主要職責(zé)包括:
。ㄒ唬┌凑蘸弦(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程,主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查,發(fā)布合規(guī)預(yù)警,組織合規(guī)審查;
。ǘ┘皶r(shí)向公司法務(wù)部通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件;
。ㄈ┳龊帽绢I(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作;
。ㄋ模┙M織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查及整改。
第十六條 公司各部門設(shè)立兼職合規(guī)員,具體承辦本部門的日常合規(guī)管理工作,履行以下職責(zé):
。ㄒ唬┙M織開(kāi)展本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估;
。ǘ└櫠酱俦静块T合規(guī)管理工作開(kāi)展;
。ㄈ┫蚬痉▌(wù)部報(bào)送本部門的有關(guān)合規(guī)信息;
(四)向公司法務(wù)部提出意見(jiàn)和建議。
第二節(jié) 所屬分子公司
第十七條 所屬分子公司應(yīng)參照本辦法制定合規(guī)管理制度,明確以下管理職責(zé):
。ㄒ唬┙⑼晟票竟竞弦(guī)管理工作體系;
。ǘ┲贫ū竟竞弦(guī)管理制度和流程;
。ㄈ┙M織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、預(yù)警,適時(shí)發(fā)布合規(guī)警示,應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
。ㄋ模┙⒔∪弦(guī)論證審查機(jī)制;
(五)建立健全考核、評(píng)價(jià),報(bào)告制度; (六)指導(dǎo)、督促所屬投資公司合規(guī)管理工作;
。ㄆ撸┙M織開(kāi)展本公司合規(guī)培訓(xùn)與宣傳;
。ò耍┚唧w負(fù)責(zé)與本公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作;
。ň牛┢渌弦(guī)管理工作。
第十八條 所屬分子公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)作為本公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人,應(yīng)全面組織協(xié)調(diào)本公司合規(guī)管理工作。
第十九條 所屬分子公司法律事務(wù)管理部門是本公司合規(guī)管理牽頭部門,應(yīng)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作,為其他部門提供合規(guī)支持。
第二十條 公司提名的所屬分子公司董事、監(jiān)事,依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度,通過(guò)所屬分子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),落實(shí)公司合規(guī)管理要求。
第三章 合規(guī)管理重點(diǎn)
第二十一條 公司及所屬分子公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化,結(jié)合自身實(shí)際,在推進(jìn)全面合規(guī)的基礎(chǔ)上,突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理,切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 公司立足所屬分子公司定位,以規(guī)章制度的全面覆蓋、有效銜接和貫徹落實(shí)為抓手,重點(diǎn)關(guān)注“三重一大”決策的依法合規(guī)。
公司及所屬分子公司一般應(yīng)將投資管理、資金管理、招投標(biāo)管理、財(cái)務(wù)稅收、安全環(huán)保、工程建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、商業(yè)伙伴等作為合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上,綜合考慮公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和外部監(jiān)管等因素確定合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。
第二十三條 公司及所屬分子公司應(yīng)抓好重點(diǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)管理。
。ㄒ唬┪募贫ōh(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)公司章程、規(guī)章制度、重大方案等重要文件的合規(guī)審查,確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。
。ǘ┙(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度,細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限,完善決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制,保障決策依法合規(guī)。
。ㄈI(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查,確保在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。
(四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第二十四條 公司及所屬分子公司應(yīng)做到重點(diǎn)人員重點(diǎn)監(jiān)督。
。ㄒ唬┕芾砣藛T。通過(guò)黨委中心組學(xué)習(xí)、管理人員培訓(xùn)等方式,提高管理人員合規(guī)意識(shí)和能力,發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用,帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé),強(qiáng)化考核與監(jiān)督問(wèn)責(zé)。
。ǘ┲匾L(fēng)險(xiǎn)崗位人員。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位,有針對(duì)性地加大培訓(xùn)力度,使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求,細(xì)化違規(guī)處罰措施,加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。
公司重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員主要包括有人事、財(cái)務(wù)資金職權(quán)以及擁有或可接觸商業(yè)秘密信息的崗位人員;所屬分子公司在上述崗位基礎(chǔ)上,可結(jié)合實(shí)際將醫(yī)務(wù)護(hù)理、市場(chǎng)客服與銷售、采購(gòu)、物資和工程驗(yàn)收以及計(jì)量等崗位納入重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員范圍。
。ㄈ┢渌枰攸c(diǎn)關(guān)注的人員。
第四章 合規(guī)管理運(yùn)行
第二十五條 公司法務(wù)部于每年年初擬訂合規(guī)管理工作計(jì)劃,經(jīng)公司合規(guī)管理委員會(huì)審議通過(guò)并報(bào)公司法務(wù)部審批同意后推動(dòng)實(shí)施。
第二十六條 建立健全合規(guī)管理制度,制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范,針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度,并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài),及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。
第二十七條 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制,通過(guò)專項(xiàng)合規(guī)研究、跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)和重大違規(guī)事件,以及梳理內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、案件等內(nèi)部工作報(bào)告等形式,識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際全面系統(tǒng)識(shí)別合規(guī)義務(wù)、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因,通過(guò)系統(tǒng)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等因素,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),有針對(duì)性地制定管控措施,對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。
第二十八條 加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案,采取有效措施,及時(shí)應(yīng)對(duì)處置,最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。
第二十九條 建立健全法律合規(guī)審查機(jī)制,將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、“三重一大”決策事項(xiàng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序!叭匾淮蟆笔马(xiàng)和重要規(guī)章制度在提交集體研究討論決定前,由主辦單位負(fù)責(zé)進(jìn)行合規(guī)審查。
第三十條 公司各部門負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)審查專崗,承擔(dān)本部門合規(guī)審查職責(zé)。合規(guī)審查專崗依托公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批流程和固有節(jié)點(diǎn),根據(jù)本部門管理領(lǐng)域,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中合規(guī)審查。
第三十一條 公司及所屬分子公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際,將出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁(以下合稱兩制)合規(guī)納入合規(guī)管理體系建設(shè)工作統(tǒng)籌考慮,將兩制合規(guī)審查作為本單位跨境投資、跨境貿(mào)易等涉外業(yè)務(wù)的前置程序。未經(jīng)兩制合規(guī)審查的,不得進(jìn)入決策程序,不得對(duì)外出具法律文書或者簽署合同。
所屬分子公司及下屬各級(jí)投資公司擬開(kāi)展境外或涉外業(yè)務(wù)的,應(yīng)事先將兩制合規(guī)審查情況報(bào)公司法務(wù)部。
所屬分子公司應(yīng)逐級(jí)履行好控股股東對(duì)下屬投資公司的管理職權(quán),將本條有關(guān)要求納入下屬投資公司合規(guī)管理體系,并主導(dǎo)其通過(guò)法人治理結(jié)構(gòu)履行決策程序。
第三十二條 本條所稱兩制合規(guī)審查是指,公司合規(guī)管理牽頭部門依據(jù)兩制規(guī)則,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行審查,分析兩制風(fēng)險(xiǎn)并出具書面審查意見(jiàn)的活動(dòng)。投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查應(yīng)包括合規(guī)盡職調(diào)查。
第三十三條 公司法務(wù)部應(yīng)參與項(xiàng)目投資方案和相關(guān)協(xié)議的研究論證,并重點(diǎn)關(guān)注是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)法律法規(guī),必要時(shí)可邀請(qǐng)外聘律師事務(wù)所出具專業(yè)意見(jiàn)。
第三十四條 公司法務(wù)部牽頭對(duì)公司、所屬分子公司合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查,檢查內(nèi)容包括:
。ㄒ唬┖弦(guī)管理制度建設(shè)情況;
。ǘ┖弦(guī)管理機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況;
。ㄈ┖弦(guī)審查、評(píng)價(jià)、整改情況;
。ㄋ模┖弦(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理效果;
。ㄎ澹┢渌弦(guī)管理工作情況。
公司法務(wù)部可協(xié)同相關(guān)職能部門開(kāi)展聯(lián)合合規(guī)檢查,節(jié)約管理資源。
第三十五條 建立商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查機(jī)制,對(duì)商業(yè)伙伴合規(guī)情況進(jìn)行審查。
第三十六條 公司定期對(duì)公司和所屬分子公司開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)估,定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析,對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題,深入查找根源,完善相關(guān)制度,堵塞管理漏洞,強(qiáng)化過(guò)程管控,持續(xù)改進(jìn)提升。
第五章 合規(guī)管理保障
第三十七條 建立板塊合規(guī)考核機(jī)制,加強(qiáng)合規(guī)考核。將發(fā)生違規(guī)事件或其他負(fù)面影響等合規(guī)管理情況納入公司各部門及員工年度績(jī)效考核指標(biāo)體系作為加減分項(xiàng)。所屬分子公司發(fā)生造成5000萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失或其他重大負(fù)面影響的重大違規(guī)事件的,根據(jù)公司所屬分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度綜合考核評(píng)價(jià)相關(guān)制度,考核等級(jí)確定為“一般”“較差”或“基本稱職”“不稱職”。合規(guī)考核結(jié)果作為干部任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。
所屬分子公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,建立本公司合規(guī)考核機(jī)制,組織開(kāi)展本公司合規(guī)考核。
第三十八條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。
。ㄒ唬┧鶎俜肿庸緫(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素,加強(qiáng)本公司合規(guī)管理人員配備,持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升隊(duì)伍能力水平。
(二)合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí),熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司管理制度。
第三十九條 強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè),通過(guò)信息化手段固化、優(yōu)化管理流程,實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析風(fēng)險(xiǎn),記錄和保存相關(guān)信息,實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。
第四十條 重視合規(guī)培訓(xùn),結(jié)合法治宣傳教育,建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制,確保員工理解、遵循公司合規(guī)目標(biāo)和要求。
公司及所屬分子公司應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入年度重點(diǎn)培訓(xùn)計(jì)劃,并保障有關(guān)預(yù)算。對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員,應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。
第四十一條 公司、所屬分子公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)檔案管理,包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、專項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的相關(guān)文件和記錄等,并確保留存期限符合相關(guān)監(jiān)管要求。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)留存參訓(xùn)人員的簽到記錄。
第四十二條 積極培育合規(guī)文化,公司及所屬分子公司通過(guò)制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)宣誓、開(kāi)展合規(guī)宣傳等方式,強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí),樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的公司形象,筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。
第四十三條 建立合規(guī)報(bào)告制度。
。ㄒ唬┘磿r(shí)報(bào)告。公司或所屬分子公司發(fā)生違規(guī)行為,可能導(dǎo)致以下后果之一的,所屬分子公司應(yīng)于知悉后3個(gè)工作日內(nèi)向公司法務(wù)部報(bào)告。
受到地市級(jí)以上政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰;
受到境外機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等處罰;
造成300萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失;
造成較大聲譽(yù)損失或負(fù)面影響。
情況較為嚴(yán)重的,公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。
。ǘ┒ㄆ趫(bào)告。所屬分子公司應(yīng)將本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件情況、違規(guī)情況及季度(年度)合規(guī)管理工作整體情況隨季度(年度)《法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》一并向公司法務(wù)部報(bào)送。
第六章 舉報(bào)、調(diào)查與責(zé)任追究
第四十四條 公司暢通違規(guī)舉報(bào)渠道,保護(hù)舉報(bào)人的正當(dāng)權(quán)益不受侵害,對(duì)舉報(bào)人的信息予以保密。舉報(bào)屬實(shí)且為公司挽回?fù)p失的,將酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)名舉報(bào)的,調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報(bào)人反饋。
第四十五條 公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查及責(zé)任追究工作的開(kāi)展。公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室針對(duì)反映的問(wèn)題和線索統(tǒng)一受理并牽頭組織開(kāi)展調(diào)查,各相關(guān)部門根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)和部門職能積極參與。涉及責(zé)任追究的,按照公司相關(guān)規(guī)章制度辦理。對(duì)具有以下情形的人員,按公司違規(guī)追責(zé)相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任追究:
。ㄒ唬┪窗幢巨k法履行法律合規(guī)審查程序而造成公司重大損失的;
。ǘ╇m經(jīng)過(guò)法律合規(guī)審查但未采納正確法律合規(guī)意見(jiàn),或因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)問(wèn)題造成公司重大損失的;
。ㄈ┻`法違規(guī)受到重大處罰或發(fā)生重大法律合規(guī)糾紛案件后被認(rèn)定負(fù)有主要責(zé)任的;
(四)其他按公司規(guī)定應(yīng)予追責(zé)的情形。
所屬分子公司應(yīng)結(jié)合本公司自身情況,強(qiáng)化違規(guī)問(wèn)責(zé),完善違規(guī)行為處罰機(jī)制,明晰違規(guī)責(zé)任范圍,細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)。
第七章 附則
第四十六條 本辦法對(duì)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)管理有規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。
第四十七條 所屬分子公司應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身行業(yè)監(jiān)管規(guī)定制定和完善本公司合規(guī)管理相關(guān)制度,合規(guī)管理基本制度應(yīng)報(bào)公司法務(wù)部備案。
第四十八條 公司法務(wù)部負(fù)責(zé)本辦法的解釋與修訂。
本辦法自印發(fā)之日起施行
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