公司投資管理辦法（必備）

公司投資管理辦法1

　　第一章 總則

　　第一條 為了進一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會上進行推廣的條 件，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本管理辦法。

　　第二章 具體管理辦法

　　第二條 我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　第三條 我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　第四條 我司采取自行銷售私募基金方式的'，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條 件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　采取委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的要求制定。

　　第五條 我司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　第六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第七條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第三章 附則

　　第八條 本管理辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章 和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

　　第九條 本管理辦法自頒布之日起生效。

　　第十條 本管理辦法由市場營銷部負(fù)責(zé)實施和解釋。

公司投資管理辦法2

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強對信托投資公司的監(jiān)督管理，規(guī)范信托投資公司的經(jīng)營行為，促進信托業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱信托投資公司，是指依照《中華人民共和國公司法》和本辦法設(shè)立的主要經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

　　第三條 本辦法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。

　　委托人應(yīng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人是在信托中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人；受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

　　第四條 本辦法所稱信托業(yè)務(wù)，是指信托投資公司以營業(yè)和收取報酬為目的，以受托人身份承諾信托和處理信托事務(wù)的經(jīng)營行為。

　　第五條 本辦法所稱信托財產(chǎn)，是指信托投資公司因承諾信托而取得的財產(chǎn)。信托投資公司因信托財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入信托財產(chǎn)。法律、行政法規(guī)禁止流通的財產(chǎn)，不得作為信托財產(chǎn)；法律、行政法規(guī)限制流通的財產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)后，可以作為信托財產(chǎn)。

　　信托財產(chǎn)不屬于信托投資公司的固有財產(chǎn)，也不屬于信托投資公司對受益人的負(fù)債。信托投資公司終止時，信托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第六條 信托不因信托投資公司依法解散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷而終止，也不因信托投資公司的辭任而終止，但法律或者信托文件另有規(guī)定的除外。

　　第七條 信托投資公司從事信托活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定和信托文件的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人的合法權(quán)益。

　　第八條 信托投資公司管理或者處分信托財產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

　　第九條 信托投資公司不得辦理存款業(yè)務(wù)，不得發(fā)行債券，不得舉借外債。

　　第十條 中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法對信托投資公司及其業(yè)務(wù)實施監(jiān)督和管理。

　　第二章 機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

　　第十一條 設(shè)立信托投資公司，應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司的形式。

　　第十二條 設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，并領(lǐng)取《信托機構(gòu)法人許可證》。

　　未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，任何經(jīng)營單位不得在其名稱中使用“信托投資”字樣。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十三條 信托投資公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯蟹�合《中華人民共和國公司法》和中國人民銀行規(guī)定的公司章程；

　　（二）有具備中國人民銀行規(guī)定的入股資格的股東；

　�。ㄈ�）具有本辦法規(guī)定的最低限額的注冊資本；

　　（四）有具備中國人民銀行規(guī)定任職資格的高級管理人員和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信托從業(yè)人員；

　　（五）具有健全的組織機構(gòu)、信托業(yè)務(wù)操作規(guī)則和風(fēng)險控制制度；

　　（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　�。ㄆ撸┲袊�人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　中國人民銀行可以根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要和信托市場的狀況對信托投資公司的設(shè)立申請進行審查。

　　第十四條 信托投資公司的注冊資本不得低于人民幣3億元。

　　經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的信托投資公司，其注冊資本中應(yīng)包括不少于等值1500萬美元的外匯。中國人民銀行根據(jù)信托投資公司行業(yè)發(fā)展的需要，可以調(diào)整設(shè)立信托投資公司的注冊資本最低限額。

　　第十五條 信托投資公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┳兏�名稱；

　　（二）變更注冊資本金；

　　（三）變更公司住所；

　�。ㄋ模└淖兘M織形式；

　�。ㄎ澹┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

　�。�六）更換高級管理人員；

　�。ㄆ撸┳兏�股東或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，但持有上市股份公司流通股份未達(dá)到公司總股份10%的除外；

　�。ò耍┬薷墓�司章程；

　　（九）合并或者分立；

　　（十）中國人民銀行規(guī)定的其他變更事項。

　　第十六條 信托投資公司因分立、合并或者公司章程規(guī)定的解散的事由出現(xiàn)，申請解散的，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后解散，并依法組織清算組進行清算。

　　第十七條 信托投資公司因違法違規(guī)經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等原因，不能支付到期債務(wù)，不撤銷將嚴(yán)重?fù)p害社會公眾利益、危害金融秩序的，由中國人民銀行根據(jù)《金融機構(gòu)撤銷條 例》予以撤銷。

　　第十八條 信托投資公司不能支付到期債務(wù)，經(jīng)中國人民銀行同意，可向人民法院提出破產(chǎn)申請。

　　第十九條 信托投資公司設(shè)立、變更、終止的審批程序，按照中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章 經(jīng)營范圍

　　第二十條 信托投資公司可以申請經(jīng)營下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┦芡薪�(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己合法擁有的資金，委托信托投資公司按照約定的條 件和目的，進行管理、運用和處分；

　�。ǘ�）受托經(jīng)營動產(chǎn)、不動產(chǎn)及其他財產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己的動產(chǎn)、不動產(chǎn)以及知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)、財產(chǎn)權(quán)，委托信托投資公司按照約定的條 件和目的，進行管理、運用和處分；

　�。ㄈ�）受托經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；

　　（四）經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問等中介業(yè)務(wù)；（五）受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國債、政策性銀行債券、企業(yè)債券等債券的承銷業(yè)務(wù)；

　　（六）代理財產(chǎn)的管理、運用和處分；

　　（七）代保管業(yè)務(wù)；

　�。ò耍┬庞靡娮C、資信調(diào)查及經(jīng)濟咨詢業(yè)務(wù)；

　�。ň牛┮怨逃胸敭a(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

　�。ㄊ�）中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十一條 信托投資公司可以依照《中華人民共和國信托法》的有關(guān)規(guī)定，接受為下列公益目的而設(shè)立的公益信托：

　　（一）救濟貧困；

　�。ǘ�）救助災(zāi)民；

　�。ㄈ�）扶助殘疾人；

　�。ㄋ模┌l(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè)；

　�。ㄎ澹┌l(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)；

　�。�六）發(fā)展環(huán)境保護事業(yè)，維護生態(tài)環(huán)境；

　�。ㄆ撸┌l(fā)展其他社會公益事業(yè)。

　　第二十二條 信托投資公司管理、運用信托財產(chǎn)時，可以依照信托文件的規(guī)定，采取出租、出售、貸款、投資、同業(yè)拆放等方式進行。

　　第二十三條 信托投資公司可以根據(jù)市場需要，按照信托目的、信托財產(chǎn)的種類或者對信托財產(chǎn)管理方式的不同設(shè)置信托業(yè)務(wù)品種。

　　第二十四條 信托投資公司所有者權(quán)益項下依照規(guī)定可以運用的資金，可以存放于銀行或者用于同業(yè)拆放、貸款、融資租賃和投資，但自用固定資產(chǎn)和股權(quán)投資余額總和不得超過其凈資產(chǎn)的.80%。

　　第二十五條 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，信托投資公司可以辦理同業(yè)拆借。

　　第二十六條 信托投資公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，報中國人民銀行批準(zhǔn)。

　　第四章 經(jīng)營規(guī)則

　　第二十七條 設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面的形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件。

　　第二十八條 以信托合同形式設(shè)立信托時，信托合同應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

　�。ㄒ唬┬磐心康�；

　　（二）委托人、受托人的姓名或者名稱、住所；

　�。ㄈ�）受益人或者受益人范圍；

　�。ㄋ模┬磐胸敭a(chǎn)的范圍、種類及狀況；

　�。ㄎ澹┬磐挟�(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

　�。�六）信托財產(chǎn)管理中風(fēng)險的揭示和承擔(dān)；

　�。ㄆ撸┬磐胸敭a(chǎn)的管理方式和受托人的經(jīng)營權(quán)限；

　�。ò耍┬磐欣�益的計算，向受益人交付信托利益的形式、方法；

　�。ň牛┬磐型顿Y公司報酬的計算及支付；

　�。ㄊ�）信托財產(chǎn)稅費的承擔(dān)和其他費用的核算；

　　（十一）信托期限和信托的終止；

　　（十二）信托終止時信托財產(chǎn)的歸屬；

　�。ㄊ�三）信托事務(wù)的報告；

　�。ㄊ�四）信托當(dāng)事人的違約責(zé)任及糾紛解決方式；

　�。ㄊ�五）新受托人的選任方式；

　�。ㄊ�六）委托人和受托人認(rèn)為需要載明的其他事項。

　　以信托合同以外的其他書面文件設(shè)立信托時，書面文件的載明事項按照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十九條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹(jǐn)慎管理信托財產(chǎn)。

　　第三十條 信托投資公司不得以經(jīng)營資金信托或者其他業(yè)務(wù)的名義吸收存款。

　　第三十一條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　�。ㄒ唬├�用受托人地位謀取不當(dāng)利益；

　�。ǘ�）將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的的用途；

　�。ㄈ�）承諾信托財產(chǎn)不受損失或者保證最低收益；

　�。ㄋ模┮孕磐胸敭a(chǎn)提供擔(dān)保；

　�。ㄎ澹�將信托資金投資于自己或者關(guān)系人發(fā)行的有價證券；

　�。�六）將信托資金貸放給自己或者關(guān)系人；

　�。ㄆ撸�將不同信托賬戶下的信托財產(chǎn)進行相互交易；

　�。ò耍┮怨逃胸敭a(chǎn)與信托財產(chǎn)進行相互交易；

　　（九）法律、行政法規(guī)和中國人民銀行禁止的其他行為。

　　信托投資公司依據(jù)信托文件的規(guī)定，并以公平的市場價格進行交易的，不受前款第（四）至（八）項的限制。

　　第三十二條 前條 所稱關(guān)系人是指：

　�。ㄒ唬┏钟行磐型顿Y公司10%以上股權(quán)的股東；

　　（二）信托投資公司投資控股的企業(yè)；

　�。ㄈ�）信托投資公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)人員及其近親屬；

　�。ㄋ模┣绊椝�列人員投資持股5%以上或者擔(dān)任高級管理人員的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織。

　　第三十三條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)自己處理信托事務(wù)，但信托文件另有規(guī)定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。

　　第三十四條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)為委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料保密，但法律、行政法規(guī)或者信托文件另有規(guī)定的除外。

　　第三十五條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。

　　第三十六條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)妥善保存處理信托事務(wù)的完整記錄，至少每年定期向委托人及受益人報告信托財產(chǎn)及其管理運用、處分及收支的情況。

　　委托人、受益人有權(quán)向信托投資公司了解對其信托財產(chǎn)的管理運用、處分及收支情況，并要求信托投資公司作出說明。

　　第三十七條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，依據(jù)約定以手續(xù)費或者傭金的方式收取報酬。

　　信托投資公司收取報酬的標(biāo)準(zhǔn)，除中國人民銀行另有規(guī)定外，可與委托人協(xié)商確定。

　　第三十八條 信托投資公司違反信托目的處分信托財產(chǎn)、或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財產(chǎn)受到損失的，在恢復(fù)信托財產(chǎn)的原狀或者予以賠償前，信托投資公司不得請求給付報酬。

　　第三十九條 信托投資公司因處理信托事務(wù)而支出的費用、負(fù)擔(dān)的債務(wù)，以信托財產(chǎn)承擔(dān)，但應(yīng)在信托合同中列明或明確告知委托人。信托投資公司以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。因信托投資公司違背管理職責(zé)或者管理信托事務(wù)不當(dāng)所負(fù)債務(wù)及所受到的損害，以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。

　　第四十條 信托投資公司違反信托目的處分信托財產(chǎn)、或者管理運用、處分信托財產(chǎn)有重大過失的，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任該信托投資公司，或者申請人民法院解任該信托投資公司。

　　第四十一條 信托投資公司終止時，其管理信托事務(wù)的職責(zé)同時終止。清算組應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財產(chǎn)，作出處理信托事務(wù)的報告并向新受托人辦理信托財產(chǎn)的移交，但信托文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十二條 信托投資公司依法終止其受托人職責(zé)的，新受托人依照信托文件的規(guī)定選任；信托文件未規(guī)定的，由委托人選任；委托人不能選任的，由受益人選任；受益人為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監(jiān)護人代行選任。

　　第四十三條 信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，信托終止：

　�。ㄒ唬┬磐形募�規(guī)定的終止事由發(fā)生；

　�。ǘ�）信托的存續(xù)違反信托目的；

　�。ㄈ�）信托目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn)；

　　（四）信托當(dāng)事人協(xié)商同意；

　�。ㄎ澹┬磐衅谙迣脻M；

　�。�六）信托被解除；

　�。ㄆ撸┬磐斜怀蜂N；

　�。ò耍┤�體受益人放棄信托受益權(quán)。

　　第四十四條 信托終止的，信托投資公司應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報告。受益人或者信托財產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對清算報告無異議的，信托投資公司就清算報告所列事項解除責(zé)任，但信托投資公司有不當(dāng)行為的除外。

　　第四十五條 信托投資公司接受由其代為確定管理方式的信托資金，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┬磐衅谙薏坏蒙儆谝荒辏�

　�。ǘ�）單筆信托資金不得低于人民幣5萬元。

　　第四十六條 中國人民銀行根據(jù)防范金融風(fēng)險的需要，可以規(guī)定由信托投資公司代為確定管理方式的信托資金的管理辦法。

　　第四十七條 信托投資公司經(jīng)營外匯信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并接受外匯主管部門的檢查、監(jiān)督。

　　第四十八條 信托投資公司為他人提供擔(dān)�；蛘卟鹑胭Y金的余額不得超過其注冊資本。

　　第四十九條 信托投資公司運用自有資金和信托資金從事同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

　　第五十條 信托投資公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤提取5%，作為信托賠償準(zhǔn)備金，但該賠償準(zhǔn)備金累計總額達(dá)到公司注冊資本的20%時，可不再提取。

　　信托投資公司的賠償準(zhǔn)備金應(yīng)存放于經(jīng)營穩(wěn)健、具有一定實力的境內(nèi)中資商業(yè)銀行或者購買國債。

　　第五章 監(jiān)督管理與自律

　　第五十一條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制訂本公司的信托業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全本公司的各項業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，并報中國人民銀行備案。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計部門，對本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動進行審計和監(jiān)督。信托投資公司的內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每半年向公司董事會提交內(nèi)部審計報告，同時向中國人民銀行報送上述報告的副本。

　　第五十二條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)依法建賬，對信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對每項信托業(yè)務(wù)單獨核算。具體財務(wù)會計制度應(yīng)當(dāng)遵守財政部的有關(guān)規(guī)定。

　　第五十三條 信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全本公司的財務(wù)會計制度，真實記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動和財務(wù)狀況。公司年度財務(wù)會計報表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)資格的注冊會計師審計。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國人民銀行及有關(guān)部門報送營業(yè)報告書、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財務(wù)會計報表和信托賬戶目錄等有關(guān)資料。

　　第五十四條 信托投資公司的信托業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)上獨立于公司的其他部門，其人員不得與公司其他部門的人員相互兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與公司的其他部門共享。

　　第五十五條 中國人民銀行可以定期或者不定期對信托投資公司的經(jīng)營活動進行檢查。中國人民銀行認(rèn)為必要時，可以責(zé)令信托投資公司聘請具有相應(yīng)資格的中介機構(gòu)對其業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況進行審計。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等報表和資料，并如實介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。

　　第五十六條 中國人民銀行對信托投資公司的高級管理人員實行任職資格審查制度。未經(jīng)中國人民銀行任職資格審查或者審查、考核不合格的，不得任職。

　　信托投資公司對擬離任的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)進行離任審計，并將審計結(jié)果報中國人民銀行備案。信托投資公司的法定代表人變更時，在新的法定代表人經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)任職資格前，原法定代表人不得離任。

　　第五十七條 中國人民銀行對信托投資公司的信托從業(yè)人員實行信托業(yè)務(wù)資格考試制度。考試合格的，由中國人民銀行頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書；未經(jīng)考試或者考試不合格的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。具體考試辦法由中國人民銀行另行制定。

　　第五十八條 信托投資公司的高級管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的，中國人民銀行有權(quán)取消其任職資格或者從業(yè)資格。

　　第五十九條 中國人民銀行對信托投資公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題，有權(quán)質(zhì)詢信托投資公司的高級管理人員，并責(zé)令其采取有效措施，限期改正。

　　第六十條 信托投資公司管理混亂，經(jīng)營陷入困境的，由中國人民銀行責(zé)令該公司采取措施進行整頓或者重組，并建議撤換高級管理人員。中國人民銀行認(rèn)為必要時，可以對其實行接管。

　　第六十一條 信托投資公司可以成立同業(yè)協(xié)會，實行行業(yè)自律。

　　信托投資公司同業(yè)協(xié)會開展活動，應(yīng)當(dāng)接受中國人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第六章 罰則

　　第六十二條 未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立信托投資公司或者擅自經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的，按照《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》，予以取締，并予以處罰。

　　第六十三條 中國人民銀行在批準(zhǔn)信托投資公司設(shè)立、變更、終止后，發(fā)現(xiàn)原申請事項有隱瞞、虛假的情形，可以責(zé)令補正或者撤銷批準(zhǔn)。

　　第六十四條 信托投資公司違反本辦法第三十條 規(guī)定辦理資金信托的，由中國人民銀行責(zé)令其限期退回存款，并停辦部分或全部業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，并由中國人民銀行取消高級管理人員的任職資格和從業(yè)人員的從業(yè)資格。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第六十五條 信托投資公司違反本辦法第三十一條 規(guī)定的，按照《金融違法行為處罰辦法》第二十八條 規(guī)定進行處罰。

　　第六十六條 信托投資公司違反本辦法其他規(guī)定的，由中國人民銀行按照《金融違法行為處罰辦法》及有關(guān)規(guī)定進行處罰。

　　第六十七條 信托投資公司對中國人民銀行的處罰決定不服的，可以依法提請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。

　　第七章 附則

　　第六十八條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十九條 本辦法自公布之日起施行，中國人民銀行20xx年1月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》同時廢止。

公司投資管理辦法3

　　第一章 總則

　　第一條 為理順投資項目建設(shè)管理的關(guān)系，明確建設(shè)管理階段各參與方的責(zé)任，促進投資業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《建筑法》等相關(guān)法律及《xx股份公司投資項目建設(shè)管理辦法（暫行）》（投字［20xx］730號）和《xx工程局有限公司項目投資管理辦法》等規(guī)定制定本辦法。

　　第二條 本辦法所涉及名詞含義

　�。ㄒ唬┩顿Y項目是指公司為實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，以投資拉動產(chǎn)業(yè)升級、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、謀取資本收益，在交通基礎(chǔ)設(shè)施和城市綜合開發(fā)等領(lǐng)域以PPP（BOT/BT）等模式實施的項目。

　�。ǘ�）建設(shè)管理是為保證投資項目在建設(shè)期順利實施，達(dá)到預(yù)期目的采取的管理措施，包括項目執(zhí)行情況管理、工程項目管理、質(zhì)量安全管理等。

　�。ㄈ�）項目投資主體單位為xx工程局有限公司（以下簡稱公司），在獨資項目中，公司為獨立投資人，在合作投資項目中公司為合作投資人。

　　（四）項目公司是指為實施投資項目而依法組建的具有獨立法人資格的公司，一般為有限責(zé)任公司。

　　（五）總承包是指設(shè)計施工總承包或施工總承包，由項目公司與總承包單位簽訂總承包合同，總承包單位按照合同約定，承擔(dān)投資項目的設(shè)計、采購、施工等全部或部分工作。

　�。�六）投資項目相關(guān)各方主要包括投資人、項目公司、設(shè)計單位、總承包單位、監(jiān)理單位及施工單位等。

　　第三條 本辦法適用于公司在中國境內(nèi)的PPP項目（BOT/BT）以及城市綜合體（房地產(chǎn)）等投資項目。

　　第二章 建設(shè)管理原則

　　第四條 投資項目建設(shè)管理應(yīng)該遵循如下原則

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)管理合法合規(guī)原則。投資項目建設(shè)管理嚴(yán)格執(zhí)行國家的相關(guān)行業(yè)以及中國交建的有關(guān)規(guī)定，確保項目建設(shè)合法合規(guī)進行。

　　（二）整體利益最大原則。投資項目相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)從公司整體利益著眼，以項目生命周期（經(jīng)營性項目和準(zhǔn)經(jīng)營性）或建設(shè)、回購（非經(jīng)營性項目）收益最大化為首要目標(biāo)。

　　（三）管理層次清晰與責(zé)權(quán)匹配原則。投資項目的建設(shè)管理應(yīng)做到管理層次清晰，不同責(zé)任方或管理層級分工明確，投資人（公司）、項目公司、設(shè)計、總承包單位以及各施工單位承擔(dān)的責(zé)任與擁有的權(quán)利相對等，注重管理的質(zhì)量與效率。

　�。ㄋ模﹥�(yōu)勢互補原則。投資項目建設(shè)管理中應(yīng)充分發(fā)揮參與各方在管理、專業(yè)、區(qū)位等方面的優(yōu)勢，注重相互之間的優(yōu)勢互補，形成整體合力，共同促進項目的建設(shè)。

　　（五）資金保障與平衡的原則。投資人及項目公司應(yīng)做好資金籌劃，確保項目投入資金安全及項目建設(shè)資金需求。

　�。�六）投資項目管理全周期、全方位覆蓋原則。投資項目的管理應(yīng)做到全周期、全方位覆蓋，建設(shè)管理與運營（回購）管理做好銜接，在項目周期內(nèi)無管理盲區(qū)。

　　（七）項目歸口管理與專業(yè)管理相結(jié)合原則。投資管理部是投資類業(yè)務(wù)的.歸口管理部門，項目的開發(fā)、設(shè)計方案（重大變更）的優(yōu)化、物資設(shè)備的采購以及人力資源配置、監(jiān)理單位選擇、總承包單位的遴選，以及施工單位的選用和管理等，應(yīng)本著充分發(fā)揮公司專業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，利用招投標(biāo)方式、專家評審等方式，對投資項目的相應(yīng)業(yè)務(wù)進行專業(yè)化管理。

　　第三章 建設(shè)管理職責(zé)

　　第五條 公司董事會是投資項目決策中心，相關(guān)部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)管理職責(zé)對投資項目建設(shè)管理情況進行跟蹤、監(jiān)控，掌握投資項目建設(shè)進展情況、存在問題，及時提出解決問題的建議與措施，并監(jiān)督項目公司整改落實。相關(guān)業(yè)務(wù)部門監(jiān)管內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y管理部負(fù)責(zé)編制項目年度投資計劃、資本金計劃，協(xié)助項目公司聯(lián)系貸款銀行、落實貸款擔(dān)保（如有）、完成項目融資；負(fù)責(zé)資本金注入的審核與報批，監(jiān)督投資計劃的執(zhí)行，對投項目建設(shè)資金使用進行監(jiān)督管理。

　　（二）企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)對項目公司的設(shè)立、變更、撤銷等進行監(jiān)督管理。

　�。ㄈ�）人力資源部負(fù)責(zé)對項目公司人員配備、薪資標(biāo)準(zhǔn)等工作進行監(jiān)督管理。

　�。ㄋ模┙�(jīng)營管理部負(fù)責(zé)對投資項目所有合同（協(xié)議）的簽訂和履行等工作進行監(jiān)督管理。

　�。ㄎ澹┴攧�(wù)部負(fù)責(zé)對項目資本金投入、財務(wù)核算、稅收籌劃、等相關(guān)事宜進行監(jiān)督管理。

　�。�六）技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對投資項目設(shè)計優(yōu)化（重大設(shè)計變更）、施工技術(shù)方案等施工技術(shù)質(zhì)量進行監(jiān)督管理。

　　（七）施工管理部負(fù)責(zé)對投資項目建設(shè)期的工程施工進度、信譽評價等工作進行監(jiān)督管理。

　　（八）安全監(jiān)督部對投資項目建設(shè)安全、環(huán)保工作進行監(jiān)督管理。

　�。ň牛┓�律部負(fù)責(zé)投資項目建設(shè)期重大合同、協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

　　（十）其他業(yè)務(wù)部門，根據(jù)本部門職責(zé)對投資項目相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

　　第四章 建設(shè)管理相關(guān)各方責(zé)任

　　第六條 投資項目相關(guān)各方必須明確責(zé)權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設(shè)程序，不得違反或者擅自簡化基本建設(shè)程序，嚴(yán)格執(zhí)行項目法人責(zé)任制、資本金制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制等規(guī)章 制度。

　　第七條 投資人責(zé)任

　　（一）按國家工商登記注冊有關(guān)規(guī)定要求，出資組建項目公司，實行項目法人責(zé)任制。

　�。ǘ�）按照《公司法》和有關(guān)法律、法規(guī)，對項目公司依法科學(xué)管理、做到權(quán)責(zé)分明，建立激勵和約束相結(jié)合的管理體制。

　�。ㄈ�）在項目公司建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，通過股東會、董事會依法對項目公司進行管理。

　　第八條 項目公司責(zé)任

　�。ㄒ唬┮詫崿F(xiàn)投資效益最大化為目標(biāo)，全面負(fù)責(zé)項目的投融資、建設(shè)、經(jīng)營、償債等工作，并保障資產(chǎn)安全。

　�。ǘ�）項目實施過程中項目公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備采購或工程總承包、維護等進行招標(biāo)，并與中標(biāo)人簽訂合同，明確責(zé)任、義務(wù)。

　�。ㄈ�）嚴(yán)格控制投資成本，增強投資項目的盈利能力。

　　（四）設(shè)計優(yōu)化、重大變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家及地方制定的有關(guān)規(guī)定。項目總體優(yōu)化方案和變更，應(yīng)按照工作流程報公司歸口管理部門，協(xié)調(diào)技術(shù)質(zhì)量部等專業(yè)部門進行評審后實施。

　　（五）項目公司應(yīng)充分整合優(yōu)化資源配置，發(fā)揮公司在設(shè)計、施工、管理、技術(shù)、融資等方面的優(yōu)勢，提高投資項目對公司的整體貢獻。

　　第九條 總承包部責(zé)任

　�。ㄒ唬┩顿Y項目采用總承包模式實施，項目公司應(yīng)與總承包部簽訂總承包合同，約定總承包的內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

　�。ǘ�）總承包部對所承擔(dān)工程的質(zhì)量、工期、成本、安全等負(fù)全責(zé)，并對分包單位（如有）工程的質(zhì)量、安全、工期、成本等承擔(dān)連帶責(zé)任。

　�。ㄈ�）總承包部管理權(quán)責(zé)清晰，不得與項目公司職責(zé)混淆，主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位人員任職資格符合行業(yè)規(guī)定、不能交叉兼任，做到崗位不同、職責(zé)不同。

　　第十條 勘察、設(shè)計單位責(zé)任

　�。ㄒ唬┛辈�、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行勘察和設(shè)計，按期優(yōu)質(zhì)完成項目的勘察設(shè)計任務(wù)。

　�。ǘ�）對于實施的設(shè)計施工一體化的投資項目，設(shè)計、咨詢單位應(yīng)客觀、公正地對投資項目進行評估、咨詢，對投資項目所提供投資決策數(shù)據(jù)等負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

　　（三）勘察設(shè)計單位應(yīng)貫徹項目全壽命周期的設(shè)計理念，注重投資項目社會效益與經(jīng)濟效益、建設(shè)期效益與運營期效益的有機結(jié)合，在合法、合規(guī)的基礎(chǔ)上進行設(shè)計優(yōu)化與變更工作。

　�。ㄋ模┰O(shè)計優(yōu)化與變更應(yīng)有利于工程建設(shè)質(zhì)量和施工安全，有利于節(jié)約后期運營管理成本和保障運營管理安全；不得降低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，不得為了局部利益或者眼前利益，進行不合理變更，從而導(dǎo)致項目整體利益受損。

　　第十一條 監(jiān)理單位責(zé)任

　　（一）監(jiān)理單位資質(zhì)需滿足項目建設(shè)要求，接受項目公司的委托，依法履行監(jiān)理職責(zé)。

　�。ǘ�）監(jiān)理單位應(yīng)制定嚴(yán)格的監(jiān)理制度，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，對項目建設(shè)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)督管理責(zé)任。

　　第十二條 施工（分包）單位責(zé)任

　�。ㄒ唬┦┕�單位依法簽訂施工合同，按合同約定實施完成全部工程，并按規(guī)定修補工程中的缺陷。

　�。ǘ�）施工單位應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和施工進度要求，編制施工組織設(shè)計和施工計劃，并對所有施工作業(yè)和施工方法的完備性和安全可靠性負(fù)責(zé)。

　　（三）施工單位有義務(wù)提出完善項目設(shè)計、提高工程質(zhì)量、加快工程進度、節(jié)約工程投資等優(yōu)化或變更的建議。施工單位應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的施工圖進行施工，不得擅自修改。

　�。ㄋ模┦┕�單位應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)解決拖欠工程款和農(nóng)民工工資的法律、法規(guī)，及時支付工程材料、設(shè)備款及農(nóng)民工工資等費用。

　　第五章 建設(shè)管理程序規(guī)范

　　第十三條 項目公司應(yīng)當(dāng)采取有效、可行的建設(shè)管理方案，組織整合資源完成項目的建設(shè)管理等工作。

　　第十四條 項目公司、總承包部、監(jiān)理部應(yīng)分別設(shè)立，做到運行程序規(guī)范，管理職責(zé)明確，管理內(nèi)容清晰。

　　第六章 建設(shè)期財務(wù)管理和稅收籌劃

　　第十五條 項目公司應(yīng)加強建設(shè)期財務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行國家及中國交建頒布的《財務(wù)管理辦法》（財字〔〕88號）、《投資項目成本管理辦法（試行）》（財字〔20xx〕585號）、《會計核算辦法》（財字〔20xx〕880號）等有關(guān)規(guī)定，相關(guān)各方應(yīng)各自建立完善的財務(wù)管理制度。

　　第十六條 項目公司應(yīng)充分籌劃好建設(shè)資金，確保項目建設(shè)順利實施。

　　第十七條 公司應(yīng)協(xié)助項目公司拓寬融資渠道、降低融資成本。監(jiān)督項目公司在項目融資不落實前，不得實質(zhì)性開工建設(shè)。

　�。ㄒ唬╉椖抗�司應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、概算組織項目的實施。投資項目建設(shè)中不得擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，以免造成項目概算變動，影響項目預(yù)期效益。

　�。ǘ�）項目公司應(yīng)采取有效措施保證資金及時足額到位。防止資金籌劃不到位造成的建設(shè)資金中斷。項目公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定使用項目建設(shè)資金，做到�？顚Ｓ茫瑢�戶存儲；按照工程進度，及時支付工程款；按照規(guī)定的期限及時辦理工程結(jié)算；不得無故拖欠工程款，不得擠占挪用建設(shè)資金。

　　第十八條 投資項目建設(shè)期應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好會計核算：

　�。ㄒ唬┓墙�(jīng)營性項目在建設(shè)期需按中國交建相應(yīng)核算要求做好會計核算及賬務(wù)處理。

　�。ǘ�）經(jīng)營性（準(zhǔn)經(jīng)營性）項目的項目公司對建設(shè)期所產(chǎn)生的效益，應(yīng)在項目周期內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃。

　　第十九條 項目公司應(yīng)做好稅收籌劃，須嚴(yán)格執(zhí)行國家及中國交建相關(guān)規(guī)定。加強與稅務(wù)部門的溝通協(xié)調(diào)，對項目所在地政府給予的優(yōu)惠政策和補貼等合理籌劃，降低稅負(fù)，實現(xiàn)投資收益。

　　第七章 建設(shè)期與運營期/回購期的銜接

　　第二十條 投資項目的管理應(yīng)做到在全周期、全方位覆蓋，做好建設(shè)期管理與運營期/回購期管理銜接，在項目周期內(nèi)無管理盲點。

　　第二十一條 經(jīng)營（準(zhǔn)經(jīng)營）性項目運營前一年以及非經(jīng)營性項目回購前半年，項目公司應(yīng)按照公司《項目投資管理辦法》（）做好運營方案及回購方案的報審工作。

　　第二十二條 項目公司應(yīng)督促總承包部（含施工單位）按時履約，做好項目交工驗收、竣工決算、竣工驗收、審計等工作。確保經(jīng)營（準(zhǔn)經(jīng)營）性項目運營順利運營，非經(jīng)營性項目如期回購。

　　第二十三條 項目建設(shè)完成后，適時開展后評價工作，總結(jié)項目實施經(jīng)驗，不斷提高項目投資管理水平。

　　第八章 責(zé)任追究

　　第二十四條 項目在建設(shè)管理中出現(xiàn)違法、違規(guī)等問題，造成企業(yè)利益嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會影響等后果的，將按照國家相關(guān)法律、法規(guī)追究責(zé)任單位或責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，交由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第九章 附則

　　第二十五條 項目建設(shè)管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)基本建設(shè)法律、法規(guī)。如遇國家法律、法規(guī)調(diào)整，則本規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　　第二十六條 本辦法所有解釋權(quán)和修訂權(quán)屬公司。

　　第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

公司投資管理辦法4

　　第一章 總則

　　第一條 為適應(yīng)公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章 制度，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于集團公司及其下屬公司。

　　第三條 本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：

　�。ㄒ唬� 新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。

　�。ǘ�） 新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。

　�。ㄈ�） 追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。

　　非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。

　　第四條 集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。

　　第五條 投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

　　第六條 集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外投資。

　　第七條 股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標(biāo)，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。

　　第二章 投資原則及方向

　　第八條 股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。

　�。ǘ�）投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。

　�。ㄈ�）投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。

　�。ㄋ模┩顿Y活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。

　　（五）投資活動必須達(dá)到合理的收益水平，有嚴(yán)格的風(fēng)險防范措施。

　　第九條 投資活動應(yīng)遵循以下方向：

　　按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。

　　核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。

　　輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風(fēng)險可控的增值項目。

　　第三章 投資決策管理

　　第十條 集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究，提出初步方案；通過初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。

　　第十一條 可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬� 項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條 件等。

　　（二） 市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。

　�。ㄈ�） 技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。

　　（四） 投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計等。

　�。ㄎ澹� 經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。

　�。�六） 風(fēng)險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、資金風(fēng)險等的說明，并具體提出應(yīng)對方案及措施。

　　（七） 結(jié)論。

　　第十二條 上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料：

　　（一）項目投資的可行性研究報告。

　　（二）金融機構(gòu)貸款意向資料。

　�。ㄈ�）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。

　　（四）投資意向書（與當(dāng)?shù)卣�府或投資合作方）。

　�。ㄎ澹┓�律顧問出示的法律意見。

　�。�六）可能涉及的其他材料。

　　第十三條 研究后認(rèn)為可行的.項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討論通過，報上級公司審核，董事會批準(zhǔn)。

　　第十四條 集團公司批準(zhǔn)實施的投資項目，由相關(guān)職能

　　部門或成立項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織實施。

　　第十五條 權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。

　　第十六條 所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。

　　第十七條 原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準(zhǔn)，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認(rèn)可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。

　　第十八條 非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購置。

　　第十九條 投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。

　　第二十條 未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準(zhǔn)的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。

　　第四章 股權(quán)管理

　　第二十一條 集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負(fù)責(zé)全面維護集團公司的利益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。

　　第二十二條 集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負(fù)責(zé)該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。

　　第二十三條 集團公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動、出資證明書等內(nèi)容，對股權(quán)及收益實施動態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。

　　第二十四條 集團公司財務(wù)部根據(jù)管理的需要，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動說明及新股權(quán)的相關(guān)資料報集團財務(wù)部備案。

　　第二十五條 股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的被投資企業(yè)正式運行一年后，投資主體應(yīng)對股權(quán)投資項目進行后評價，后評價主要包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬� 決策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。

　�。ǘ�） 實施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達(dá)到項目投資的計劃規(guī)模、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和運營內(nèi)容。

　�。ㄈ�） 效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營情況和投資主體的投資收益情況是否達(dá)到當(dāng)時投資決策時所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)水平，是否達(dá)到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會效應(yīng)。

　　（四） 管理情況：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，日常經(jīng)營活動是否履行嚴(yán)格的內(nèi)控程序，投資主體是否正確行使股東權(quán)利，維護了出資人權(quán)益。

　　第二十六條 集團公司可根據(jù)其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財務(wù)會計報告，發(fā)現(xiàn)問題的，需及時查證，必要時可采取聘請中介機構(gòu)審計的方式，對被投資企業(yè)經(jīng)營情況進行監(jiān)督。

　　對于投資實際情況與計劃的差異，應(yīng)書面說明原因；對于實際投資收益連續(xù)兩年低于預(yù)期的投資項目，應(yīng)做出專題分析，并提出加強管理的措施；對于被投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，以及投資合作方出現(xiàn)違約，損害出資人利益等重大問題，應(yīng)及時報告集團公司。

　　第二十七條 項目的運作管理由項目公司經(jīng)營班子負(fù)責(zé)，并由集團公司采取業(yè)績考核（項目公司與集團公司簽訂經(jīng)營承包責(zé)任書）、財務(wù)審計監(jiān)督的管理方式進行管理。項目負(fù)責(zé)人對各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第二十八條 股權(quán)的收購和轉(zhuǎn)讓，無論涉及金額多少，必須經(jīng)集團公司總經(jīng)理辦公會審批通過后，報集團公司董事會批準(zhǔn)或報股東方備案。

　　第五章 投資項目變更與結(jié)束

　　第二十九條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司審批。

　　第三十條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作。如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。

　　第三十一條 實行項目負(fù)責(zé)人離任審計制度。

　　第三十二條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面形式報告集團公司。

　　第六章 附則

　　第三十三條 本辦法由集團公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

公司投資管理辦法5

　　第一章 總則

　　第一條 為加強集團公司固定資產(chǎn)投資項目總承包的管理，明確各部門職責(zé)，規(guī)范操作程序，控制工程投資，確保工期與質(zhì)量，特制訂本辦法。

　　第二條 本辦法所稱總承包是指從勘察、設(shè)計、采購、施工、設(shè)備試運行到達(dá)產(chǎn)達(dá)效全過程承包或負(fù)責(zé)設(shè)計以前及其他若干階段承包的工程管理模式。

　　第三條 子公司的固定資產(chǎn)投資項目的總承包，由子公司自行確定并組織實施，但必須報非鋼產(chǎn)業(yè)中心、規(guī)劃與投資管理部審批。

　　第二章 項目總承包的確定及合同簽訂

　　第四條 規(guī)劃與投資管理部是固定資產(chǎn)投資項目總承包的牽頭部門，負(fù)責(zé)總承包項目的報批、設(shè)計委托等前期工作及總承包單位的確定；技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織總承包項目談判及合同簽訂等工作。

　　第五條 小型技術(shù)改造項目的總承包由項目使用單位提出申請，由規(guī)劃與投資管理部簽署意見報分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由技術(shù)改造指揮部組織與總承包單位簽訂總承包合同。

　　第六條 項目在確定為總承包方式之前，規(guī)劃與投資管理部應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行認(rèn)真研究和論證，并專題報公司分管副總經(jīng)理至總經(jīng)理批準(zhǔn)�？偝邪�方式確定后，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織相關(guān)單位與總承包單位進行談判；若確定需要招標(biāo)的，按《集團公司招標(biāo)管理辦法》辦理。

　　第七條 總承包項目談判由主管副總師負(fù)責(zé)。談判結(jié)束后，技術(shù)改造指揮部應(yīng)提出整個談判的總結(jié)材料，交各參與談判單位相關(guān)人員會簽，送主管副總師簽署意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　第八條 總承包項目合同的簽訂工作流程：

　�。ㄒ唬┐_定技術(shù)附件

　　在商務(wù)合同簽訂前，由技術(shù)改造指揮部組織項目經(jīng)理或項目使用單位負(fù)責(zé)人以及集團公司設(shè)計咨詢有限公司項目負(fù)責(zé)人會同相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行技術(shù)附件的談判和簽字確認(rèn)。

　�。ǘ�）商務(wù)合同的簽訂：

　　1、商務(wù)合同的談判：

　　總承包商務(wù)合同的談判，由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，相關(guān)的副總工程師、規(guī)劃與投資管理部、財務(wù)部、集團公司設(shè)計咨詢有限公司、監(jiān)察審計部、項目部、項目使用單位、法律顧問參與。商務(wù)談判過程中的相關(guān)資料，組織單位應(yīng)加以整理、歸檔、保存，涉及到商務(wù)報價及所有有可能導(dǎo)致報價異動的內(nèi)容，參與商務(wù)談判人員應(yīng)簽字確認(rèn)。

　　2、商務(wù)合同合規(guī)性審查： 商務(wù)合同簽字以前，技術(shù)改造指揮部應(yīng)將《商務(wù)合同》送公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）法律顧問室進行合規(guī)性審核。

　　3、合同簽字人確定： 總承包項目合同簽字人為： 公司法人代表或其委托代理人或技術(shù)改造指揮部部長。重大投資項目由公司法人代表或其委托代理人簽字以外，一律由技術(shù)改造指揮部部長簽字。所有總承包合同必須蓋公司合同章 。

　　第九條 總承包合同簽訂后，合同等資料由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)分發(fā)，合同正本存公司辦公室檔案室，規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部各存兩份，監(jiān)理公司、集團公司設(shè)計咨詢有限公司、財務(wù)部、審計部、項目部或項目使用單位各存一份。

　　第三章 總承包項目的設(shè)計管理

　　第十條 集團公司設(shè)計咨詢有限公司負(fù)責(zé)總承包項目的設(shè)計管理與聯(lián)絡(luò)工作，掌握總承包單位的設(shè)計進度，定期組織召開設(shè)計協(xié)調(diào)會，負(fù)責(zé)項目建設(shè)過程中設(shè)計方面的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)設(shè)計交底工作。

　　第十一條 集團公司設(shè)計咨詢有限公司負(fù)責(zé)并組織項目使用單位對總承包單位的設(shè)計圖紙、設(shè)計變更按總承包合同進行審查，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計不符合規(guī)范或不能滿足合同功能要求的，及時督促總承包單位修改設(shè)計，重大問題應(yīng)及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并到規(guī)劃與投資管理部備案。

　　第十二條 對于項目部和項目使用單位根據(jù)需要提出的變更要求，設(shè)計咨詢有限公司應(yīng)當(dāng)積極地與總承包單位進行協(xié)調(diào)，要求總承包單位按要求修改設(shè)計。

　　第四章 總承包工程管理和監(jiān)理

　　第十三條 總承包工程項目一般實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由公司任命項目經(jīng)理，成立項目部或項目組，項目部或項目組的組成由公司行文，項目部代表業(yè)主履行職責(zé)，對總承包工程及其外圍配套工程的工期、質(zhì)量、投資控制負(fù)全面責(zé)任。技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)總承包工程的監(jiān)督與協(xié)調(diào)工作，對總承包工程實施的工期、質(zhì)量及實施過程中的投資控制負(fù)管理上的責(zé)任。

　　第十四條 技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)按總承包合同規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)計劃進行考核，督促總承包單位安全文明施工。安全環(huán)保部協(xié)助技術(shù)改造指揮部督促總承包單位安全施工，使總承包工程達(dá)到安全、環(huán)保認(rèn)證的要求。

　　第十五條 總承包工程項目實行工程監(jiān)理制，項目開工前，技術(shù)改造指揮部確定好監(jiān)理單位并簽訂監(jiān)理合同，監(jiān)理公司代表項目部按照國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同對工程建設(shè)實施監(jiān)理。監(jiān)理公司定期組織召開項目監(jiān)理例會，對工程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)調(diào)處理，對合同執(zhí)行過程中發(fā)生的異議提出處理意見。

　　第十六條 總承包單位必須嚴(yán)格按照集團公司審定的設(shè)計圖紙和設(shè)計選用的材料進行施工，不得隨意改變設(shè)計內(nèi)容。對需要進行變更的，則設(shè)計方案的重大變更必須經(jīng)項目部、集團公司設(shè)計咨詢有限公司提出意見后報主管副總師、公司分管領(lǐng)導(dǎo)直至總經(jīng)理批準(zhǔn)；施工及現(xiàn)場的一般變更由項目部提出意見后由集團公司設(shè)計咨詢有限公司確認(rèn)，項目部與集團公司設(shè)計咨詢有限公司不能統(tǒng)一意見時，由技術(shù)改造指揮部、規(guī)劃與投資管理部裁定后報主管副總師同意后方可實施。

　　第十七條 項目部或監(jiān)理公司在施工管理、監(jiān)理過程中若發(fā)現(xiàn)設(shè)計存在問題，應(yīng)責(zé)成總承包單位或設(shè)計單位修改設(shè)計，重大問題報主管副總師同意、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，同時報規(guī)劃與投資管理部備案，作為考核設(shè)計單位的依據(jù)。

　　第十八條 項目部應(yīng)督促總承包單位及時辦理壓力容器、管道及特種設(shè)備安裝的報檢手續(xù)和其他規(guī)定手續(xù)，對施工質(zhì)量達(dá)不到要求的，責(zé)令總承包單位立即整改。

　　第十九條 總承包單位不得對工程實施轉(zhuǎn)包，如果建設(shè)過程中由于某些專項須分包的，必須在合同中注明。分包單位必須由監(jiān)理公司進行資質(zhì)審查合格后經(jīng)過技術(shù)改造指揮部與項目部同意，并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　第二十條 總承包工程項目建設(shè)過程中如果對原生產(chǎn)系統(tǒng)有影響的，則在施工條 件具備后由總承包單位提出施工方案，經(jīng)項目部、技術(shù)改造指揮部審核后，由生產(chǎn)管理中心進行協(xié)調(diào)安排，項目使用單位必須全力配合。

　　第二十一條 在總承包工程達(dá)產(chǎn)達(dá)效過程中，項目部應(yīng)督促總承包單位對暴露出來的問題進行整改，項目使用單位要進行配合，整改的費用由總承包單位承擔(dān)。

　　第五章 總承包工程的設(shè)備供應(yīng)與檢驗

　　第二十二條 總承包工程設(shè)備材料的招標(biāo)采購工作由總承包方負(fù)責(zé)，工程竣工后的剩余材料由總承包單位自行處理。項目部按照總承包合同的約定組織人員參與設(shè)備的招標(biāo)采購與監(jiān)制工作。

　　第二十三條 廠內(nèi)單位從總承包單位承接設(shè)備制造或采購任務(wù)的，必須保證設(shè)備的質(zhì)量和交貨期，因為設(shè)備質(zhì)量或延期交貨而影響總承包工程進度的，由公司追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第二十四條 總承包合同約定由項目使用單位提供利舊設(shè)備的，則項目使用單位必須保證利舊設(shè)備符合使用要求，刷漆顏色應(yīng)與總承包工程顏色一致。

　　第二十五條 監(jiān)理公司負(fù)責(zé)按國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與總承包合同對總承包工程設(shè)備和材料進行檢驗并提出意見。檢驗合格后，監(jiān)理公司應(yīng)及時向項目部移交相關(guān)資料。項目部根據(jù)需要組織相關(guān)單位對總承包工程設(shè)備進行抽檢或復(fù)檢。

　　第二十六條 總承包工程設(shè)備到廠后，技術(shù)改造指揮部或項目部通知生產(chǎn)管理中心，由生產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)廠內(nèi)運輸。

　　第六章 總承包工程資金的管理

　　第二十七條 財務(wù)部負(fù)責(zé)總承包工程項目的'資金籌措與撥付，嚴(yán)格按照總承包合同規(guī)定支付工程款。

　　第二十八條 總承包合同的付款，由總承包單位申報資金計劃。監(jiān)理公司對總承包單位當(dāng)月完成的工程量進行審核確認(rèn)，項目部按照監(jiān)理公司審核的工程量和總承包合同對資金計劃進行初步預(yù)算審核后并由項目經(jīng)理簽字確認(rèn)后報規(guī)劃與投資管理部；沒有成立項目部的，由技術(shù)改造指揮部審核后報規(guī)劃與投資管理部，由規(guī)劃與投資管理部根據(jù)公司月度資金平衡會確定的月度資金計劃下達(dá)付款通知，財務(wù)部要嚴(yán)格按照付款通知付款。

　　第二十九條 規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部實時監(jiān)控總承包合同款的支付情況，不得超合同比例付款，財務(wù)部要對總承包單位本項目資金的使用情況進行監(jiān)管，防范資金風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告并采取相關(guān)措施。

　　第七章 總承包工程的試車與交工驗收

　　第三十條 總承包項目具備試車條件后，經(jīng)總承包單位申請，項目部負(fù)責(zé)組織項目使用單位或能源介質(zhì)供應(yīng)單位應(yīng)按總承包單位要求提供試車所需的能源介質(zhì)，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，但總承包單位必須做好安全確認(rèn)工作。

　　第三十一條 總承包工程的無負(fù)荷試車由總承包單位組織，試車通過后，監(jiān)理公司、項目部、項目使用單位必須在試車記錄上簽字。

　　第三十二條 當(dāng)工程完成無負(fù)荷試車，具備合同規(guī)定的交工條件后，總承包單位向監(jiān)理公司提出交工驗收申請，由技術(shù)改造指揮部組織項目部、監(jiān)理公司、集團公司設(shè)計咨詢有限公司、機動設(shè)備部、安全環(huán)保部、保衛(wèi)部和項目使用單位按國家有關(guān)規(guī)定和總承包合同進行交工驗收，驗收合格后，各參與驗收單位必須在驗收記錄上簽字，對于不按要求參加驗收或驗收合格后，不在驗收記錄上簽字的，視同承認(rèn)驗收記錄。對于驗收不合格的，由總承包單位負(fù)責(zé)整改后重新組織交工驗收。

　　第三十三條 因生產(chǎn)需要，工程中需提前投入生產(chǎn)的部分，可由監(jiān)理公司組織提前進行部分交工驗收。

　　第三十四條 交工驗收開始后，總承包方應(yīng)按合同同時向技術(shù)改造指揮部、項目部移交工程竣工圖紙及光盤竣工資料、工程操作維修手冊、設(shè)備隨機資料和合同規(guī)定的其他資料及隨機備件，工程資料則由技術(shù)改造指揮部移交公司檔案館存檔，隨機備件由項目部移交物流管理中心和項目使用單位。在總承包單位未完成上述工作前，工程不能視同驗收合格。

　　第三十五條 交工驗收合格后，由技術(shù)改造指揮部向總承包單位簽發(fā)交工驗收證書，明確工程交工日期，自交工之日起，工程使用權(quán)由總承包單位移交給項目使用單位。項目使用單位不得無故拒收，由于無正當(dāng)理由拒絕接收工程而影響工程投產(chǎn)的，追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

　　第三十六條 工程的負(fù)荷試車由技術(shù)改造指揮部監(jiān)督，項目部負(fù)責(zé)組織，總承包單位負(fù)責(zé)指導(dǎo)，試車通過后，技術(shù)改造指揮部、項目部、監(jiān)理公司、項目使用單位、總承包單位必須在試車記錄上簽字確認(rèn)。

　　第八章 保證值的考核與竣工結(jié)算

　　第三十七條 工程完工后，由技術(shù)改造指揮部組織監(jiān)理公司對工程的工期、質(zhì)量、建安工程量等施工方面的內(nèi)容進行考核評價，在合同規(guī)定的考核期內(nèi)，由涉及合同約定保證值的單位和部門對合同約定的保證值進行考核評價。項目的考核評價由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，考核結(jié)果必須經(jīng)項目使用單位和總承包方簽字確認(rèn)�？己私Y(jié)果在規(guī)定的時間內(nèi)報項目部匯總，經(jīng)技術(shù)改造指揮部簽字后報公司主管副總師審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審定，最后由項目部按合同約定執(zhí)行對總承包單位的考核。

　　第三十八條 當(dāng)工程約定考核期滿后，總承包單位向規(guī)劃與投資管理部提出竣工驗收申請，由規(guī)劃與投資管理部主持按公司相關(guān)文件進行工程的竣工驗收。

　　第三十九條 竣工驗收通過后，總承包單位向監(jiān)理公司提交竣工結(jié)算書，監(jiān)理公司審核后經(jīng)項目經(jīng)理審核簽字報技術(shù)改造指揮部，技術(shù)改造指揮部根據(jù)總承包合同審核由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報規(guī)劃與投資管理部，規(guī)劃與投資管理部、監(jiān)察審計部必須在合同規(guī)定的時間內(nèi)審核完畢，財務(wù)部必須在規(guī)定的時間內(nèi)付款。如果雙方對結(jié)算存在異議，則由項目部組織有關(guān)單位與總承包單位進行初步協(xié)商，報出協(xié)商意見，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第四十條 總承包工程質(zhì)保期滿后，技術(shù)改造指揮部與機動設(shè)備部對工程建安質(zhì)量及設(shè)備質(zhì)量進行評價，財務(wù)部在合同規(guī)定的期限內(nèi)進行質(zhì)保金結(jié)算。

　　第九章 附則

　　第四十一條 本辦法由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行，原［20xx］162號同時廢止。公司原有關(guān)規(guī)定與本辦法相悖的，以本辦法為準(zhǔn)。

公司投資管理辦法6

　　為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理，特制訂本管理辦法。

　　第一條 “投資項目”是指：

　�。ㄒ唬� 因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程；

　�。ǘ�） 因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。

　　第二條 建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管，生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條 規(guī)定均指第二類投資項目文件資料的管理。

　　第三條 全部檔案按類、目劃分歸納，根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀，設(shè)以下四類檔案，并將各項目本身作為目：

　　（一） 全資投資項目類；

　　（二） 合資合作投資項目類；

　�。ㄈ�） 內(nèi)地投資項目類；

　�。ㄋ模� 境外投資項目類。

　　第四條 全資投資項目檔案包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 新上項目預(yù)報表和可行性分析報告；

　�。ǘ�） 給政府的請求報告和政府批文；

　�。ㄈ�） 企業(yè)章 程和董事會決議；

　�。ㄋ模� 總公司的`法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù)；

　�。ㄎ澹� 資信證明或資金來源證明；

　�。�六） 產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料；

　�。ㄆ撸� 項目實際投資金額證明材料；

　�。ò耍� 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第五條 合資合作投資項目檔案包括的文件是：

　�。ㄒ唬� 新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告；

　�。ǘ�） 外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文；

　　（三） 給政府的申請報告和政府批文；

　　（四） 合資企業(yè)合同書；

　�。ㄎ澹� 合資企業(yè)章 程和董事會決議；

　�。�六） 合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書；

　　（七） 合資各方資信證明或資金來源證明；

　�。ò耍� 各方（中方）主管單位意見；

　�。ň牛� 合資各方委派的董事名單；

　�。ㄊ�） 進口設(shè)備、辦公用品清單；

　�。ㄊ�一） 工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照；

　�。ㄊ�二） 產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料；

　�。ㄊ�三） 項目實際投資金額證明材料；

　　（十四） 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第六條 內(nèi)地投資項目包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告；

　�。ǘ�） 企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章 程；

　�。ㄈ�） 合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書；

　�。ㄋ模� 企業(yè)成立或變更時的政府批文；

　�。ㄎ澹� 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　�。�六） 派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書；

　�。ㄆ撸� 會計師事務(wù)所的驗資報告；

　�。ò耍� 當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件；

　�。ň牛� 銀行開具的資信證明；

　�。ㄊ�） 企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況；

　　（十一） 政府主管部門批文；

　�。ㄊ�二） 工商局批文；

　�。ㄊ�三） 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣�府的批文�?/p>

　　（十四） 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙�文�?/p>

　�。ㄊ�五） 外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　�。ㄊ�六） 項目實際投資金額證明材料；

　　（十七） 歷年經(jīng)營業(yè)績。

　　第七條 境外投資項目檔案包括的必要文件是：

　�。ㄒ唬� 給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告；

　�。ǘ�） 可行性研究報告；

　�。ㄈ�） 海外公司合同、章 程；

　　（四） 投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書；

　�。ㄎ澹� 投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績；

　�。�六） 外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料；

　�。ㄆ撸� 政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函；

　�。ò耍� 政府主管部門同意成立海外公司的批文；

　　（九） 海外公司在投資國的注冊登記證明；

　　（十） 項目實際投資金額證明材料；

　　第八條 項目檔案的收集和保管

　�。ㄒ唬� 投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理，總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其工作，主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部，投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室，并保留二套完整復(fù)印件；

　�。ǘ�） 各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時，建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人，并由文件交付人簽字認(rèn)可； （三） 文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字，按性質(zhì)進行編號、歸檔；

　�。ㄋ模� 項目檔案保管期（原件和復(fù)印件）一般為永久保存。

　　第九條 項目檔案的查閱

　�。ㄒ唬� 總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時，在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù)；

　　（二） 集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時，須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱；

　�。ㄈ�） 外單位人員因公需要查閱項目檔案時，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)執(zhí)委會主任同意后，方能由建檔員接待查閱，并由建檔員詳細(xì)登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由； （四） 項目檔案一般不得帶出檔案室外，如有特殊情況，需帶出室外或復(fù)制時，必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn)，由建檔員詳細(xì)登記，借用人簽名后才可外借，并限期歸還；

　�。ㄎ澹� 查閱人違反借閱規(guī)定時，建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。 第十條 所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里，鑰匙由建檔員專人保管，建檔員因工作失職，使文件丟失或損毀，應(yīng)追究其責(zé)任。 第十一條 由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等，項目檔案需要移交時，須辦理交接手續(xù)，并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章 。

【公司投資管理辦法】相關(guān)文章：

公司投資管理辦法03-10

公司投資管理辦法(7篇)04-16

公司投資管理辦法7篇04-15

信托投資公司管理辦法-辦法02-09

證券投資基金運作管理辦法11-01

分公司管理辦法11-16

公司車隊管理辦法07-13

公司獎懲管理辦法05-06

公司車輛管理辦法05-18