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公司人員管理辦法
公司人員管理辦法1
為克服平均主義，貫徹按勞分配原則，創(chuàng)造一種生動(dòng)活潑的環(huán)境，使每個(gè)專業(yè)技術(shù)人員能在與本人知識(shí)，能力和客觀需要相適應(yīng)的工作崗位上，充分發(fā)揮自己的才能；促使專業(yè)技術(shù)人員積極學(xué)習(xí)理論，鉆研業(yè)務(wù)，提高素質(zhì)，激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員的進(jìn)取精神，逐步建立起一套適應(yīng)新形勢(shì)需要的專業(yè)技術(shù)人員管理制度，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策，結(jié)合我公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。
一、組織機(jī)構(gòu)
公司設(shè)職稱領(lǐng)導(dǎo)小組，作為管理專業(yè)技術(shù)人員的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在定員、定編基礎(chǔ)上，確定高、中，初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合理比例；高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的推薦；專業(yè)技術(shù)人員的聘用；對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的年度及任屆期滿考核工作的審查。
分廠設(shè)專業(yè)技術(shù)職務(wù)考評(píng)推薦小組，負(fù)責(zé)分廠各系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)向公司職稱領(lǐng)導(dǎo)小組的推薦工作；制訂分廠專業(yè)技術(shù)人員的設(shè)置，評(píng)聘方案并提交職稱領(lǐng)導(dǎo)小組；以及對(duì)分廠受聘專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行年度和任屆期滿的考核工作。
專業(yè)技術(shù)人員的日常管理工作由各級(jí)人事部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。
二、評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的范圍
（一）專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審或考試適用于公司從事專業(yè)技術(shù)及管理工作的人員。
�。ǘ┢溉温殑�(wù)限于已取得某一系列專業(yè)技術(shù)資格且在相應(yīng)或相近的專業(yè)技術(shù)或管理崗位工作的人員。
三、專業(yè)技術(shù)資格的評(píng)聘或考試程序
由專業(yè)技術(shù)人員本人申報(bào)，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，報(bào)相應(yīng)級(jí)別的人事部門(mén)核定其任職條件，確認(rèn)后，推薦到職稱領(lǐng)導(dǎo)小組審查，最后報(bào)地方人事局，參加其相應(yīng)系列的評(píng)審或考試。
四、評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的任職條件
�。ㄒ唬┱嗡刭|(zhì)條件
熱愛(ài)祖國(guó)，遵守憲法和法律，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，敬業(yè)愛(ài)崗，服從公司工作安排， 支持公司各項(xiàng)改革。
�。ǘ⿲W(xué)歷條件
“員級(jí)”和“助師級(jí)”職務(wù)：要求中專以上學(xué)歷。
“中級(jí)”職務(wù)：要求大專以上學(xué)歷。
“高級(jí)”職務(wù)：要求大學(xué)本科以上學(xué)歷。
�。ㄈ┵Y歷條件
“員級(jí)”職務(wù)：中專或大專畢業(yè)見(jiàn)習(xí)一年期滿。
“助師級(jí)”職務(wù)：中專畢業(yè)，擔(dān)任“員級(jí)”職務(wù)四年以上；大專畢業(yè)，見(jiàn)習(xí)一年期滿再工作三年；大學(xué)本科畢業(yè)見(jiàn)習(xí)一年期滿。
“中級(jí)”職務(wù)：大專、大學(xué)畢業(yè)擔(dān)任“助師級(jí)”職務(wù)四年以上，碩士研究生畢業(yè)，從事本專業(yè)工作三年。
“副高”職務(wù)：大學(xué)本科、研究生畢業(yè)，擔(dān)任中級(jí)職務(wù)五年以上。
�。ㄋ模┠芰�、業(yè)績(jī)條件
“員級(jí)”職務(wù)：初步掌握本專業(yè)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和技術(shù)知識(shí)，能承擔(dān)本專業(yè)一般的技術(shù)工作。
“助師級(jí)”職務(wù)：比較系統(tǒng)地掌握本專業(yè)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和技術(shù)知識(shí)，對(duì)本專業(yè)的一般技術(shù)工作進(jìn)行總結(jié)分析，在工作中做出一定成績(jī)。
“中級(jí)”職務(wù)：系統(tǒng)掌握本專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)和技術(shù)知識(shí)，了解本專業(yè)科學(xué)技術(shù)動(dòng)態(tài)，結(jié)合實(shí)際制定研究技術(shù)計(jì)劃，規(guī)劃，能發(fā)現(xiàn)工作中的問(wèn)題，進(jìn)行分析和總結(jié)，在本專業(yè)技術(shù)工作中做出成績(jī)，發(fā)表過(guò)有一定水平的論文，著作。
“高級(jí)”職務(wù)：具有較系統(tǒng)和堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和技術(shù)知識(shí)，對(duì)本專業(yè)有較深入的研究、掌握本專業(yè)發(fā)展前沿狀況，有較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能解決工作的復(fù)雜問(wèn)題，成績(jī)顯著，發(fā)表過(guò)有較高水平的論文、著作。
各級(jí)職務(wù)均應(yīng)具備指導(dǎo)下級(jí)職務(wù)工作的能力，負(fù)有為公司培養(yǎng)人才的職責(zé)，任期內(nèi)應(yīng)具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)一名下一級(jí)職務(wù)人員工作和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
五、專業(yè)技術(shù)資格考試規(guī)定
財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)專業(yè)的'資格取得，需符合國(guó)家有關(guān)文件規(guī)定的學(xué)歷、工作年限的要求，方可報(bào)名參加國(guó)家組織的統(tǒng)一考試。
六、職稱外語(yǔ)要求
根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件要求，凡要取得高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格，除符合免試條件的外，必須通過(guò)一門(mén)外語(yǔ)的考試，因特殊情況采取“先評(píng)候補(bǔ)”取得資格者，在聘期內(nèi)必須通過(guò)外語(yǔ)考試，否則不再續(xù)聘。
七、職稱計(jì)算機(jī)要求
根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件要求，各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)人員除符合免試條件的外，必須參加全國(guó)職稱計(jì)算機(jī)統(tǒng)一考試并成績(jī)合格者，方可申報(bào)評(píng)審相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格或參加全國(guó)專業(yè)技術(shù)資格考試。
八、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審和考試費(fèi)用的規(guī)定
各系列專業(yè)技術(shù)資格的取得，其評(píng)審、答辯、考試等各項(xiàng)費(fèi)用由申報(bào)者本人承擔(dān)。
九、考核及聘用辦法
公司對(duì)專業(yè)技術(shù)人員按照評(píng)、聘分開(kāi)的原則，實(shí)行兩年一聘用，一年一次年度考核，兩年一次任屆期滿考核。
�。ㄒ唬┛己嗽瓌t：強(qiáng)調(diào)政治與業(yè)務(wù)全面考核，注重實(shí)績(jī)，客觀、公正、公開(kāi)性原則。
（二）考核范圍：已被聘任，任命的各系列專業(yè)技術(shù)人員
�。ㄈ┛己四繕�(biāo)：專業(yè)技術(shù)人員聘任 、任命到相應(yīng)崗位后的工作優(yōu)劣，貢獻(xiàn)大校
�。ㄋ模┛己藘�(nèi)容：從德、能、績(jī)、勤四個(gè)方面進(jìn)行考核，即考核政治思想、履行崗位職責(zé)，完成專業(yè)技術(shù)任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量，實(shí)績(jī)，效益，補(bǔ)充新的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，以及工作態(tài)度，敬業(yè)精神。
（五）考核標(biāo)準(zhǔn)：以百分制計(jì)算，政治思想好20分；全面履行了崗位職責(zé)25分，完成專業(yè)技術(shù)任務(wù)45分，通過(guò)各種途徑補(bǔ)充專業(yè)技術(shù)知識(shí)10分。
�。┛己顺绦颍鹤晕铱偨Y(jié)，被指導(dǎo)人評(píng)價(jià)，群眾評(píng)議，組織評(píng)價(jià)，考核評(píng)語(yǔ)。
（七）考核結(jié)論：95分以上為優(yōu)秀，80—94為稱職，60---79分為基本稱職，59分以下為不稱職。
（八）聘期管理：打破聘任終身制，凡考核結(jié)論為不稱職者，將對(duì)其實(shí)行低聘或解聘，沒(méi)有受聘或受聘后又被解聘者，均不享受相應(yīng)的職務(wù)工資待遇。
十、待遇：聘期內(nèi)按公司規(guī)定執(zhí)行
十一、本辦法由公司職稱領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)公司辦公會(huì)議討論通過(guò)后實(shí)施，并從發(fā)文之日起執(zhí)行。
公司人員管理辦法2
第一條目的
為本公司派赴國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)公司人員(以下簡(jiǎn)稱支援人員)使其善盡工作而無(wú)后顧之憂，對(duì)其調(diào)遷、年終考績(jī)、晉升、年終獎(jiǎng)金、退休金、撫恤金及福利等的辦理有所遵循，特訂定本辦法。
第二條適用范圍
本辦法所稱關(guān)聯(lián)公司系指凡本公司因投資關(guān)系、營(yíng)業(yè)往來(lái)、技術(shù)援助、財(cái)務(wù)融資等政策上必須派員前往協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理三個(gè)月以上的本關(guān)系企業(yè)外的公司均屬于此。
(本關(guān)系企業(yè)系以包容于連鎖商標(biāo)內(nèi)的'各公司為標(biāo)的)。
第三條人員派遣
(一)支援人員應(yīng)為本公司編制內(nèi)人員，如為本關(guān)系企業(yè)內(nèi)其他公司編制內(nèi)人員時(shí)，可先調(diào)屬本公司后派遣之。
(二)支援人員由派出部門(mén)擬定，科長(zhǎng)級(jí)(不含)以下人員呈本公司總經(jīng)理，以上人員呈董事長(zhǎng)核準(zhǔn)并在本公司辦理停薪留職(年資照計(jì))手續(xù)后派赴之。
第四條支援人員的籍隸
支援人員于派赴后其在本公司的籍隸部門(mén)，視情形的需要可歸屬于總經(jīng)理室或其他部門(mén)(如投資部門(mén))其人事異動(dòng)悉由歸籍部門(mén)節(jié)制。
第五條支援人員的管理
支援人員在關(guān)聯(lián)公司必須遵守各該公司的人事管理規(guī)則外，本公司應(yīng)保留其職位、底薪；至于其年終考績(jī)、薪資調(diào)整、晉升、年終獎(jiǎng)金、員工獎(jiǎng)勵(lì)金、退休撫恤金、福利等除照本公司人事管理規(guī)則及其他辦法的有關(guān)規(guī)定外并按下列方式辦理。
(一)年終考績(jī)、薪資調(diào)整及晉升于每年年底由歸籍部門(mén)會(huì)同派遣于關(guān)聯(lián)公司中的最高職稱(位)人員研核后辦理。
(二)年終獎(jiǎng)金、員工獎(jiǎng)勵(lì)金、退休金或撫恤金等的核算，以在本公司當(dāng)年度的底薪及職位為準(zhǔn)并按歸籍部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)由歸屬籍部門(mén)會(huì)同人事、會(huì)計(jì)部門(mén)辦理。該等金額在關(guān)聯(lián)公司實(shí)際給付額少于前項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的給付金額時(shí)，由本公司彌補(bǔ)其差額，上項(xiàng)差額彌補(bǔ)期限，于辦理派赴手續(xù)時(shí)，由主管視實(shí)際情況預(yù)定改善所需時(shí)間一并呈核，但最長(zhǎng)以三個(gè)年度為限。
(三)派遣人員除有關(guān)宿舍部分經(jīng)呈準(zhǔn)后可以住用外，不再給予其他福利待遇。
第六條派遣人員的歸建
(一)派遣人員奉準(zhǔn)返回本公司服務(wù)時(shí)，即予辦理復(fù)職手續(xù)，其復(fù)職時(shí)的薪資職位以復(fù)職年度依本辦法第五條第一款規(guī)定所核定者為準(zhǔn)，職稱則依本公司的實(shí)際需要另行呈請(qǐng)核定，原在關(guān)聯(lián)公司的職稱(位)薪資等均不予認(rèn)定。
(二)關(guān)聯(lián)公司歸屬關(guān)系企業(yè)內(nèi)公司之一時(shí)，如本公司認(rèn)為原派赴的人員已無(wú)繼續(xù)留任的必要即予調(diào)返復(fù)職，否則溯自原派赴日期視同自本公司調(diào)任該公司。至于其原核定的待遇差額彌補(bǔ)期限尚未屆滿部分仍得續(xù)予給付至期滿為止。
第七條實(shí)施及修改
本辦法經(jīng)決策會(huì)通過(guò)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。
公司人員管理辦法3
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條 本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理。
第二章 任職條件
第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
�。ㄒ唬┥眢w狀況良好；
�。ǘ┱\(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；
�。ㄈ┯邢鄳�(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
�。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上；
�。ǘ┚哂新男懈呒�(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。
第七條 下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員：
�。ㄒ唬┯小镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》第十條所列情形之一的；
�。ǘ┍恢袊�(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的；
�。ㄈ┍婚_(kāi)除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的；
�。ㄋ模┮蜻`法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；
�。ㄎ澹┮蚴氃斐芍卮蠼�(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；
�。┯兄袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的。
第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營(yíng)利性組織兼職。
第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
�。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
�。ǘ┳袷仄谪浗灰姿嘘P(guān)規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
�。ㄋ模┡浜稀⒔邮苤袊�(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
第三章 任職資格的取得和日常管理
第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級(jí)管理人員，其擬聘任的高級(jí)管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。步審核符合任職條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由。
第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
�。ㄒ唬镀谪浗�(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；
�。ǘ┥矸葑C復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
�。ㄈ⿲W(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
�。ㄋ模镀谪洀臉I(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
�。ㄎ澹┩扑]公司董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
�。⿺M任人員推薦公司董事會(huì)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書(shū)面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的`，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。
第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動(dòng)失效。
第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司的，其高級(jí)管理人員任職資格自動(dòng)失效。
第十八條 聘任為董事長(zhǎng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書(shū)面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)或者董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；
�。ǘ┕痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
�。ㄈ┕境霈F(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。
提示可以以談話方式或者以書(shū)面方式進(jìn)行。
第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員對(duì)被提示的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并將整改計(jì)劃和整改結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。
第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)每年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。
第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫(kù)。
第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級(jí)管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的叁考。
第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時(shí)期內(nèi)冷淡對(duì)待。
第四章罰 則
第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報(bào)的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)推薦公司處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。
第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。
第三十三條 未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見(jiàn)的，責(zé)令改正，對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第五章 附 則
第三十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。
第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法董事長(zhǎng)的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
前款董事、監(jiān)事必須在20xx年6月30日前取得任職資格。
第三十九條 本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條 本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級(jí)管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條 本辦法修訂前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施后12個(gè)月內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的任職條件。
第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》同時(shí)廢止。
公司人員管理辦法4
第一條 依據(jù)為使本公司聘約人員的聘任及管理有所遵循，特依本公司人事管理規(guī)定制定。
第二條 聘用范圍本公司從業(yè)人員依“從業(yè)人員退休辦法”退休或各部門(mén)因工作需要，須以聘約方式聘用人員時(shí)，得由聘用部門(mén)詳陳理由，并擬定每月薪津，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)以聘任書(shū)聘用，并將聘任書(shū)副本及聘約人員資料送總管理處總經(jīng)理室轉(zhuǎn)報(bào)董事長(zhǎng)。
第三條工作報(bào)酬聘約人員概不列入本公司編制，除不參加互助、福利委員會(huì)及退職酬勞金分配外；服務(wù)滿當(dāng)年度者，年終獎(jiǎng)金發(fā)給二個(gè)月(服務(wù)不滿當(dāng)年度者，依當(dāng)年度實(shí)際工作月數(shù)比例計(jì)給)，“各項(xiàng)津貼給付辦法”所規(guī)定的各項(xiàng)津貼、效率獎(jiǎng)金分配及其他福利設(shè)施的'享用均比照本公司從業(yè)人員辦理。
第四條 管理聘約人員的考勤、出差、保險(xiǎn)及管理，依約定或比照編制內(nèi)從業(yè)人員辦理。
第五條 終止受聘聘約人員因重大事由必須于約定期限前終止受聘時(shí)，應(yīng)于一個(gè)月前通知聘用部門(mén)。于辦妥離職手續(xù)后始得終止受聘。
第六條 解聘聘約人員于聘任期間，如有違反本公司人事管理規(guī)則或工作上無(wú)法勝任的情形者，聘用部門(mén)應(yīng)呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后解聘。并送總管理處總經(jīng)理室轉(zhuǎn)報(bào)董事長(zhǎng)。
第七條 實(shí)施及修改本辦法經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策會(huì)通過(guò)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。
公司人員管理辦法5
公司為了業(yè)務(wù)快速發(fā)展，采用部份兼職業(yè)務(wù)人員的方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍而降低人力固定成本，但為了提升服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)能力，創(chuàng)建高效、協(xié)作的團(tuán)隊(duì)，特制定本管理辦法。
一、兼職業(yè)務(wù)員的標(biāo)準(zhǔn)：
1. 在本地具有一定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò);
2. 保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)員，并在原單位有一定的業(yè)績(jī);
3. 自已的客戶并且有意愿作兼職業(yè)務(wù)員的;
4. 曾作過(guò)或現(xiàn)在正在同類公司作業(yè)務(wù)的;
5. 滿足上面任何一條的且愿意接受公司管理以及培訓(xùn)的人員。
二、兼職業(yè)務(wù)員的基本管理規(guī)定：
1. 在進(jìn)入工作前，須進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)主管確認(rèn)合格后，才能開(kāi)展業(yè)務(wù)工作;
2.積極宣傳公司，言行舉止注意公司及個(gè)人形象;嚴(yán)格遵守公司一切規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，愛(ài)崗敬業(yè)，做好自律。
3.正確處理客戶異議，注意工作方式，樹(shù)立個(gè)人形象，打造良好的企業(yè)形象;
4.不得私自截留公款。
5.積極參與公司的培訓(xùn)工作以及公司組織的活動(dòng)。
三、兼職業(yè)務(wù)員的業(yè)務(wù)流程：
1.業(yè)務(wù)員與客戶通過(guò)溝通，了解客戶需求，正確宣傳公司服務(wù)產(chǎn)品以及企業(yè)文化
2.確認(rèn)客戶需要該項(xiàng)服務(wù)后，與公司銷售內(nèi)勤聯(lián)絡(luò)，將業(yè)務(wù)信息通報(bào)到公司，通報(bào)內(nèi)容有客戶的聯(lián)系方式及客戶的要求，客戶的進(jìn)展情況，由銷售內(nèi)勤做成文檔形式。
3.銷售內(nèi)勤統(tǒng)一安排工程人員與客戶聯(lián)絡(luò)，如有需要，兼職業(yè)務(wù)人員需陪同工程人員共同處理后續(xù)事項(xiàng)。
4.當(dāng)工程驗(yàn)收后，兼職業(yè)務(wù)人員需主動(dòng)與客戶聯(lián)絡(luò)，看客戶還有什么需求，并及時(shí)反饋到銷售內(nèi)勤。
5.當(dāng)該工程收款完全結(jié)束后，在當(dāng)月相應(yīng)酬勞會(huì)拔付到兼職業(yè)務(wù)人員的帳戶上。
四、薪酬的體系：
1. 拔付薪酬是在收款后的當(dāng)支付;
2. 兼職業(yè)務(wù)人員的直接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的6%，間接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的1%。如李先生是公司客戶，經(jīng)過(guò)宣導(dǎo)很認(rèn)同公司企業(yè)文化，愿意作為公司兼職業(yè)務(wù)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)。他介紹張先生做了3萬(wàn)元的地暖工程，他得到提成是6%，即1800元，張先生也成了公司兼職業(yè)務(wù)人員，他介紹黃先生安裝了本公司的地暖工程5萬(wàn)元，這樣，張先生的業(yè)務(wù)提成是3000元，李先生還可以拿業(yè)務(wù)提成500元。
3. 如果沒(méi)有成為公司的正式兼職業(yè)務(wù)人員，以上提成沒(méi)有;
4. 因部份業(yè)務(wù)承接時(shí)遇到阻力，經(jīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)人員共同協(xié)商，可以調(diào)整相關(guān)提成比例，拔付薪酬時(shí)按協(xié)商比例支付。
五、兼職業(yè)務(wù)人員面對(duì)客戶時(shí)須一站式解決問(wèn)題。
當(dāng)用戶找到業(yè)務(wù)人員，不管是何種事項(xiàng)，兼職業(yè)務(wù)人員能自已解決的'要自已解決，不能自已解決也要自已聯(lián)絡(luò)能解決問(wèn)題的人員，并且在聯(lián)絡(luò)確認(rèn)完成事項(xiàng)后，向用戶詢問(wèn)事情的解決進(jìn)展，客戶對(duì)事項(xiàng)的滿意情況。了解情況后及時(shí)反饋。
六、內(nèi)部人員管理也必須是一站式解決問(wèn)題。
如兼職業(yè)務(wù)人員找到技術(shù)人員要求設(shè)計(jì)及施工完成日期，技術(shù)人員作為主要人員負(fù)責(zé)制，需與相關(guān)人員聯(lián)絡(luò)，完整的回復(fù)業(yè)務(wù)人員，一旦發(fā)現(xiàn)有推卸責(zé)任或推拖現(xiàn)象，必須馬上上報(bào)，作嚴(yán)肅處理。
七、在拜訪客戶時(shí)應(yīng)保持良好的精神面貌，做到有禮有節(jié)，充分體現(xiàn)公司形象;
八、兼職業(yè)務(wù)人員
應(yīng)該主動(dòng)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，每天總結(jié)自己在工作過(guò)程當(dāng)中遇到的問(wèn)題，不管是技術(shù)上還是商務(wù)上，把遇到的問(wèn)題記錄下來(lái)，及時(shí)與公司銷售內(nèi)勤及工程部門(mén)溝通，達(dá)到每天都有進(jìn)步的效果。于公司提供的培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，要積極的學(xué)習(xí)，提高自己的營(yíng)銷知識(shí)，提高個(gè)人軟實(shí)力。
九、員工未經(jīng)公司法人代表授權(quán)或批準(zhǔn)，不能從事下列活動(dòng)：
1 .以公司名義考察、談判、簽約 ;
2 .以公司名義提供擔(dān)保或證明 ;
3 .以公司名義對(duì)新聞媒體發(fā)表言論;
十、公司禁止下列情形兼職
1.利用公司的資源從事其他兼職工作;
2 .因兼職影響有損本公司形象;
十一、公司禁止下列情形的個(gè)人投資：
1. 參與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營(yíng)管理的
2. 投資于公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的;
3. 以職務(wù)之便向商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供利益的;
4. 以直系親屬名義從事上述三項(xiàng)行為的;
十二、兼職業(yè)務(wù)人員有違反公司規(guī)定的，可以予以取消公司兼職的職位，被取消職位的人員不得以本公司的名義開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。
十三、公司對(duì)兼職業(yè)務(wù)人員一年進(jìn)行審查一次，對(duì)不符合公司要求的業(yè)務(wù)人員給于取消兼職，被取消職位的人員不得以本公司的名義開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。
十四、被取消兼職的業(yè)務(wù)人員不再享有公司的任何福利待遇。
十五、根據(jù)公司需要及職責(zé)規(guī)定積極配合同事開(kāi)展工作，不得拖延、推諉、拒絕;對(duì)他人咨詢不屬自己職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)應(yīng)就自己所知盡量提供幫助。
公司人員管理辦法6
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡(jiǎn)稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。
第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。
第二章 任職資格
第六條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬⿵氖伦C券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；
�。ǘ┩ㄟ^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測(cè)試；
�。ㄈ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷；
�。ㄋ模┱\(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；
�。ㄎ澹┦煜づc證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；
（六）沒(méi)有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請(qǐng)高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書(shū)面推薦意見(jiàn)。
第九條 申請(qǐng)高管任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
�。ㄒ唬└吖苋温氋Y格申請(qǐng)表；
�。ǘ﹥擅扑]人的推薦意見(jiàn)；
（三）曾任職單位的離任審計(jì)報(bào)告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見(jiàn)、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門(mén)就申請(qǐng)人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過(guò)處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見(jiàn)；
�。ㄋ模┥矸葑C明復(fù)印件；
�。ㄎ澹⿲W(xué)歷證書(shū)、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測(cè)試合格證明、專業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的推薦意見(jiàn)、離任審計(jì)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)、監(jiān)管意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由出具意見(jiàn)的單位或者個(gè)人代為寄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及申請(qǐng)人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，其他申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人同時(shí)報(bào)送其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明申請(qǐng)人個(gè)人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。
第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案材料進(jìn)行審查，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見(jiàn)和考察、談話工作底稿報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書(shū)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式，對(duì)申請(qǐng)人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。
第十三條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理申請(qǐng)或者不予核準(zhǔn)任職申請(qǐng)，申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績(jī)效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地和被選聘高管人員住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列任職備案材料：
�。ㄒ唬└吖苋藛T任職備案報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；
�。ǘ┻x聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動(dòng)失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；
�。ǘ┦艿叫淌绿幜P；
�。ㄈ┳匀〉酶吖苋温氋Y格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過(guò)證券公司高管人員；
�。ㄋ模⿲�(duì)所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
�。┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三章 基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。
第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
第四章 監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說(shuō)明原因：
�。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P、行政處罰；
�。ǘ┍恍姓⑺痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（三）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；
�。ㄈ┍还久饴�、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；
�。ㄎ澹┢渌赡苡绊懫湔Ｂ男新氊�(zé)或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說(shuō)明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時(shí)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十五條 證券公司董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長(zhǎng)、其他具有高管任職資格的董事履行董事長(zhǎng)職權(quán)。
證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司董事會(huì)限期更換高管人員或者指定人員臨時(shí)履行高管人員職責(zé)：
�。ㄒ唬┕敬嬖谥卮蠼�(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且未實(shí)施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；
（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)任職核準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。
高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見(jiàn)的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見(jiàn)的年度考核表。
第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對(duì)高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
�。ㄒ唬┧止軜I(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；
�。ǘ┧止軜I(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性情況；
�。ㄈ┧止軜I(yè)務(wù)合規(guī)情況，包括其職責(zé)范圍內(nèi)是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；
（四）審計(jì)結(jié)論。
證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計(jì)，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會(huì)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的'會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理。
第三十二條 高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：
�。ㄒ唬┳C券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；
�。ǘ┳C券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
�。ㄈ└吖苋藛T不遵守承諾；
�。ㄋ模┳C券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。
第三十四條 證券公司被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計(jì)、工商等行政部門(mén)行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書(shū)面報(bào)告注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：
�。ㄒ唬├塾�(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；
�。ǘ├塾�(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；
�。ㄈ├塾�(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；
（六）擅離職守；
�。ㄆ撸╇x任審計(jì)報(bào)告表明對(duì)公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；
（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；
�。ň牛┻`反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；
（十）對(duì)公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任隱瞞不報(bào)；
�。ㄊ唬┚芙^向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面說(shuō)明，進(jìn)行申辯。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個(gè)工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個(gè)工作日內(nèi)將免職情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計(jì)。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)或者簽署意見(jiàn)的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)事項(xiàng)暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取適當(dāng)方式，對(duì)高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。
第五章 法律責(zé)任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十二條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬(wàn)元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個(gè)月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫�；蛘叩蹁N高管任職資格：
�。ㄒ唬┕境霈F(xiàn)較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權(quán)益；
�。ㄈ┫蛑袊�(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；
�。ㄋ模┪窗凑罩袊�(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報(bào)告、備案義務(wù)；
�。┪窗匆�(guī)定對(duì)離任高管人員進(jìn)行離任審計(jì)。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叩蹁N其高管任職資格。
第六章 附則
第四十五條 本辦法實(shí)施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書(shū)。
第四十六條 本辦法自20xx年11月15日起施行。
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